海得控制:2021年年度报告

上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
上海海得控制系统股份有限公司
2021年年度报告
2022年04月
1上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人许泓、主管会计工作负责人郭孟榕及会计机构负责人(会计主管
人员)徐建琴声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及的未来发展规划等前瞻性事项的陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者和相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司可能面临的风险详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以351908370为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义.......................2
第二节公司简介和主要财务指标.....................6
第三节管理层讨论与分析..........................10
第四节公司治理..................................38
第五节环境和社会责任............................53
第六节重要事项..................................54
第七节股份变动及股东情况........................68
第八节优先股相关情况............................74
第九节债券相关情况..............................75
第十节财务报告..................................76
3上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室、深圳证券交易所。
4上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
释义释义项指释义内容中国证监会指中国证券监督管理委员会
《公司章程》指《上海海得控制系统股份有限公司章程》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
报告期/本年度指2021年1月1日-2021年12月31日
元、千元、万元、亿元指人民币元、千元、万元、亿元
公司/本公司/海得控制指上海海得控制系统股份有限公司海得电气指海得电气科技有限公司南京电力指南京海得电力科技有限公司工业以太网指符合工业标准的一种通用计算机网络
受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试EPC 指运行等实行全过程或若干阶段的承包
PLC 指 Programmable Logic Controller，即可编程逻辑控制器OEM 指 Original Equipment Manufacturer，原始设备制造商SCADA 指 Supervisory Control & Data Acquisition 数据采集及监控软件
MES 指 Manufacturing Execution System 即制造执行系统管理软件
计算机（Computer）、通讯（Conmunication）、消费类电子产品（Consumer
3C 指Electronics）三者的统称
IT 指 信息技术（Information Technology）
OT 指 运营技术（Operational Technology）
Infrastructure-as-a-Service 基础设施即服务的缩写，即云服务的基础IaaS 指层，提供计算、存储、网络资源平台化服务的商业模式WCS 指 Warehouse Control System 的缩写，仓库控制系统WMS 指 Warehouse Management System 的缩写，仓库管理系统SaaS 指 Software-as-a-Service 的缩写，软件即服务，即通过网络提供软件服务API 指 Application Programming Interface 的缩写，应用程序接口
5上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称海得控制股票代码002184股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称上海海得控制系统股份有限公司公司的中文简称海得控制
公司的外文名称（如有） Shanghai Hi-Tech Control System Co. Ltd
公司的外文名称缩写（如有） Hite Control公司的法定代表人许泓注册地址上海市闵行区新骏环路777号注册地址的邮政编码201114公司注册地址历史变更情况不适用办公地址上海市闵行区新骏环路777号办公地址的邮政编码201114
公司网址 http://www.hite.com.cn
电子信箱 002184@hite.com.cn
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名吴秋农邱扬凡联系地址上海市闵行区新骏环路777号上海市闵行区新骏环路777号
电话021-60572990021-60572990
传真021-60572990021-60572990
电子信箱 002184@hite.com.cn 002184@hite.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站《中国证券报》、《证券时报》
公司披露年度报告的媒体名称及网址 http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点上海市闵行区新骏环路777号董事会办公室
6上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码 91310000133727203Q公司上市以来主营业务的变化情况（如公司自上市以来主营业务未发生重大变化
有）
2007年，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]371号文核准，本公司在
深圳证券交易所上市，总股本为11000万股。公司控股股东及实际控制人为持有公司股权的管理人员：许泓、郭孟榕、赵大砥、何勤奋、袁国民、方健、陈建兴
及其关联人许志汉、劳红为，合计持有公司股份66723401股，占公司总股本的历次控股股东的变更情况（如有）
60.66%。2010年，鉴于何勤奋、陈建兴先后辞职并不再担任公司任何职务，赵大
砥在退休后虽担任公司董事但不再参与公司的日常经营和管理，袁国民不再担任公司董事和高级管理人员职务等实际情况，公司控股股东及实际控制人变更为：
许泓、郭孟榕。
五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称众华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海市东大名路1089号北外滩来福士东塔18楼
签字会计师姓名严臻、王旭智公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）2490952223.192265534587.369.95%2058412415.39归属于上市公司股东的净利润
134362757.37127014784.495.79%52440470.18
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
115902410.37117088838.15-1.01%36220021.45
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
156170260.55252924060.35-38.25%278012620.26
（元）
基本每股收益（元/股）0.38180.36095.79%0.2191
稀释每股收益（元/股）0.38180.36095.79%0.2191
7上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
加权平均净资产收益率11.88%12.43%-0.55%5.54%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
总资产（元）2575982777.552347320587.579.74%2021888391.32归属于上市公司股东的净资产
1184601964.721074899100.9310.21%967973543.52
（元）
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入442289553.65701160864.64594032261.39753469543.51
归属于上市公司股东的净利润10669825.6547858461.7626704272.7349130197.23归属于上市公司股东的扣除非经
10011585.1639440995.3224486693.5641963136.33
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-29378845.2679072804.74-51715381.57158191682.64
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
8上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文非流动资产处置损益（包括已计提资产减-11670.134308172.872917104.67值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
12130323.926411448.486734055.41
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益810031.19560445.60834429.18除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及-479592.44-205740.00205740.00处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转
7360562.5811025952.50
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2202890.223675716.30-14287.83
减：所得税影响额3107872.562334515.443294475.88
少数股东权益影响额（税后）444325.782489581.472188069.32
合计18460347.009925946.3416220448.73--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
增值税即征即退与公司正常经营业务-软件产品的开发及销售密切相关；《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》
(财税[2011]100号)作为政策依据，符合国家政策规定；多年来本软件产品增值税税负超过
7123243.52公司均依据该政策获得相应的即征即退收入，因此不属于性质特
3%部分即征即退收入
殊或偶发性的事项，不将其列报为非经常性损益，不会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，公司未将此项即征即退收入列报为非经常性损益项目。
9上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况
公司所属行业为工控行业与专用电气设备制造业。工控即工业自动化控制，或者是工厂自动化控制主要利用电子电气、机械、软件等产品组合，通过使用计算机技术，微电子技术，电气控制等手段，实现工厂的生产和制造过程更加自动化、效率化、精确化，并具有可控性及可视性。工控行业兼具成长性与周期性。其中，成长性来自人口红利后、机器替代人的迫切需求，以及国产品牌的持续进口替代；周期性主要与制造业景气度相关。工控行业是制造业“皇冠上的明珠”。随着信息技术与制造业的深度融合，促进自动化与信息化产品与技术的快速融合，促进制造业向数字化、智能化的转型升级。
2021年，“十四五规划和2035年远景目标”正式发布，提出深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务型制造新模式，
推动制造业高端化智能化绿色化。为落实上述目标，国家工信部发布“十四五智能制造发展规划”，明确了未来的重点发展方向。规划提出，深入推进制造业数字化转型、智能化升级，为促进制造业高质量发展、加快制造强国建设、构筑国际竞争新优势提供有力支撑。推进智能制造，关键要立足制造本质，紧扣智能特征，以工艺、装备为核心，以数据为基础，依托制造单元、车间、工厂、供应链和产业集群等载体，构建虚实融合、知识驱动、动态优化、安全高效的智能制造系统。作为一项持续演进、迭代提升的系统工程，随着“中国制造2025”国家战略规划的实施，智能制造的最终实现需要经历不同的发展阶段，每个发展阶段均要实现智能制造所需的核心能力。首先，在智能制造整个过程中需将智能装备通过通信技术有机连接起来，实现生产过程自动化；其次，通过各类感知技术收集生产过程中的各种数据，并利用各类系统优化软件等信息化手段提供生产方案；再通过有线或无线网络通信手段实现设备及数据间的互联互通，最终实现生产智能化。智能制造需要长期坚持，分步实施。到2025年，规模以上制造业企业基本普及数字化，重点行业骨干企业初步实现智能转型。到2035年，规模以上制造业企业全面普及数字化，骨干企业基本实现智能转型。制造业向高端化智能化绿色化转型正加速进行，如何助力制造企业的智能化转型升级，为制造企业提供符合需求的整体解决方案，一方面是公司作为方案提供商需要重点思考和解决的问题。另一方面也为公司的智能制造业务战略提供了可持续发展的良好赛道与广阔的市场前景。
公司主营业务分为工业电气自动化业务、工业信息化业务、新能源高端专用设备及服务等三大板块。业务分别为设备制造商提供产品解决方案、为工厂和基础设施领域的智能化提供系统解决方案、利用同属自动化领域范畴的电力电子技术为
新能源电力提供专用设备。报告期内，公司被国家工信部认定为“服务型制造”、“新一代信息技术与制造业融合发展”示范企业。服务型制造是制造与服务融合发展的新型制造模式和产业形态，是先进制造业和现代服务业深度融合的重要方向。新一代信息技术与制造业的深度融合，正在引发影响深远的产业变革。公司作为国家高新技术企业，围绕“智能制造”的发展主战略，通过整合优化资源配置，加快产品技术、应用技术、集成技术的市场化步伐；以多年积累的自动化信息化产品和集成能力优势为基础，结合新一代信息化技术应用，针对智能制造行业客户数字化、智能化需求日益增长的市场趋势，以数字化为基础，以自动化和信息化“两化”融合应用为方向，围绕生产制造过程中产生的“数据”纵向集成及横向连接布局产品，围绕工业软件的开发与应用，通过聚焦“数据”，构建“软”实力，按照“连接、融合、优化、智能”的推进步骤不断增强市场竞争力和服务型制造能力。
截至报告期内，公司系上海市电子电器技术协会、上海仪器仪表行业协会、上海生产性服务业促进会副理事长单位；
中国电子信息行业联合会、信息技术应用创新工作委员会、全国信标委云计算工作组、工业互联网协会、智能制造产业协会、
上海市软件行业协会、上海市科技企业联合会等组员或成员单位。
二、报告期内公司从事的主要业务
公司的主营业务是围绕智能制造业务发展战略，以工业电气自动化领域长期积累的用户和市场为基础，结合十几年来在工业信息化领域和新能源高端专用装备制造领域的应用与实践，开展以工业自动化控制技术、工业信息化技术及其融合技术为主要特征的软硬件产品、系统集成与解决方案的研发、生产与销售，帮助工业用户实现生产和管理的自动化、数字化、网络化、智能化和节能化，助力客户降低生产和管理能耗，进而实现生产制造的绿色智能发展。主营业务包括工业电气自动化
10上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
业务、工业信息化业务和新能源业务。
主要业务类别和客户市场如下表：
业务内容主要业务描述主要业务市场
工业电气自动化业务 提供自动化、数字化等智能制造基础能力建设的电气自动化机械设备OEM配套、工程项目配套等产品配套与服务
工业信息化业务提供工业网络、工业软件、工业计算等相关产品及自动化与基础设施、能源、冶金和设备制造等行业信息化融合解决方案与服务
新能源业务提供新能源高端专用装备及服务风机装备制造企业、风力发电企业
（一）工业电气自动化业务
工业电气自动化业务主要是为机械设备制造行业OEM用户和电力、交通、市政等项目市场的电气成套商与系统集成商等用户，提供可帮助用户实现电气化、自动化、数字化等智能制造基础能力的电气与自动化产品的配套与服务。通过与国内外主流电气自动化产品厂商保持长期稳定的合作关系，结合公司的自有产品，为客户提供包括执行层、控制层、数据交互层所需的电气自动化产品与技术服务。
工业电气自动化业务汇聚了海得控制成立以来覆盖全国销售市场的渠道资源和客户资源优势，众多分属不同行业的配套用户也是公司自主产品和系统解决方案潜在的销售市场。随着设备制造企业数字化制造、网络化制造、智能化制造、绿色化制造需求的日益增长和企业转型升级进程的不断加速，工业电气自动化业务的客户资源将协同增强公司智能制造整体业务的市场拓展。
（二）工业信息化业务
工业信息化业务主要为交通、电力、化工、冶金、矿产、制药、市政管廊、3C等行业用户提供安全可靠的自动化、信息化产品服务及自动化与信息化融合系统解决方案的服务与实施。
业务定位是帮助工业客户实现数字化、网络化、智能化、绿色化转型为目标的基础能力建设，并结合行业需求提供以“一张坚强柔性的工业网络、一个专业开放的软件中台、一个集散可信的计算平台”为特征的专业应用方案，为设备制造行业与基础设施行业客户提供管控一体的自动化与信息化相融合的系统集成应用和解决方案等服务，助力行业客户提升生产效率，挖掘数据价值，保障运营安全。
·一张坚强柔性的工业网络：为客户构建安全及高效的生产和运维网络，提供包括高可靠性工业以太网交换机、安全策略及智慧网管软件等产品；并通过有线、无线网络解决方案的设计、实施、诊断、维保等服务方式，帮助工业用户实现智能设备的全域化管理，进而达成生产作业协同、设备统一管理和便捷运维的管控一体化的网络基础设施建设。
·一个专业开放的软件中台：为客户提供一个完整开放的软件基础架构，此基础架构包括统一数据库及管理、云边结合的SCADA、主流通讯协议和API接口，以及AI、3D、MR、语音等技术化工具，方便用户及第三方的接入、使用、开发，助力企业渐进式完成全面智能化战略部署。产品涵盖 NetSCADA组态软件、智慧排产物流调度软件（WMS+WCS）、智慧网络一体化平台软件、iWorx工业互联软件等。
·一个集散可信的计算平台：围绕客户不同层级生产和运维的数据计算、数据存储及数据安全需求提供高可靠的计算产
品、解决方案和服务。产品及服务涵盖具有容错功能、可实现虚拟化部署及各类边缘计算应用的H&i Server高可靠性服务器、超融合工业企业数据中心及IndusCloud工业私有云解决方案，通过H&i Edge边缘计算产品、可分布式实时数据库的部署，为客户提供云边协同的高可靠数据计算平台。
此外，公司致力于通过提供自动化控制、电力电子、储能等技术相融合的产品与解决方案（主要产品包括新能源混合动力系统）帮助高能耗行业用户实现节能减排和降本增效。
（三）新能源业务
公司新能源业务是基于十几年来大功率电力电子技术的积累和成熟的开发试验平台，为新能源领域提供高端专用装备产品的研发、制造、销售与服务，产品包括可覆盖行业所需的系列全功率、双馈风电风机变流器产品及系统解决方案。公司产品涵盖低温型，高温型、沿海型、海上型和高原型等多种系列与规格，具有可靠性高、环境适应能力强、并网特性友好等特点，可适用于不同的环境应用场合和满足各类主机配套用户的需求。
公司经过长年的市场历练已成为风电行业整机装备制造头部企业的主流设备供应商之一；风电风机存量市场的运维、改
造及备件服务业务近年来持续增长；探索和布局集中式和组串式储能系统的研发，不断推进公司新能源业务的持续发展。
11上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文综述，公司坚持智能制造业务发展战略，通过依托信息技术与制造业的深度融合，围绕“一张坚强柔性的工业网络、一个专业开放的软件中台、一个集散可信的计算平台”三个业务方向，通过为工业用户提供智能化的软硬件控制产品、数字化的管理工具和应用端的解决方案，帮助工业用户实现生产与管理的提质增效和节能降耗，促进制造业智能化转型升级；在绿色发展领域，通过提供新能源动力系统、新能源高端专用装备产品与服务，助力清洁能源建设及工业用户节能降耗的需求。
三、核心竞争力分析
1、研发和技术优势
公司包括其全资和主要控股子公司均为国家高新技术企业，通过以提升工业用户效率和安全为出发点，为工业用户提供高可靠性的采集、分析、决策和管理等为主要特征的自动化与信息化相融合的行业解决方案与服务，实施公司的智能制造业务发展战略；通过在工业控制领域二十七年市场历练的经验总结，结合公司自上市以来持续在工业自动化、工业信息化技术产品研发和行业应用方案研究实践，逐步积累和丰富了自主核心产品与集成技术的研发能力。近年来，面对依托信息技术与制造业的深度融合，促进制造业智能化转型升级的市场需求，公司通过内部资源的整合、外部技术的引入、行业生态的共建等方式构建具有服务型制造新业态特征的核心竞争能力。截至报告期末，公司共有员工1128人，其中研发和技术人员247人，占比21.90%；公司作为上海市级企业技术中心企业，建立了软件测试实验室、专用控制器实验室、MES实验室、起重自动化实验室、机电一体化实验室、工业私有云实验室及大功率电力电子实验室；通过“院士工作站”、“博士流动站”建设，实现产学研一体化，提高研发的技术能力和开发能力，持续保持公司的核心技术优势和市场竞争能力。
截至2021年底，公司累计完成国家级科研项目2项，省部级科研项目43项。参与完成国家工信部组织的《工业云应用发展白皮书》的编制；参与制订了GB/T25928-2010“过程工业自动化系统出厂验收测试（FAT）、现场验收测试（SAT）、现场综合测试（SIT）”、GB/T37700-2019“信息技术工业云参考模型”、GB/T37724-2019“信息技术工业云服务能力通用要求”、
GB/T40693-2021“智能制造工业云服务数据管理通用要求”、 GB/T40203-2021“信息技术工业云服务 服务协议指南”、
GB/T40207-2021“信息技术工业云服务计量指标”等6项国家标准。报告期内，公司被国家工信部认定为“服务型制造”、“新一代信息技术与制造业融合发展”示范企业。
此外，“高性能起重与输送自动化控制系统研发及产业化项目”入选国家电子信息产业振兴和技术改造项目；“大功率风力发电低电压穿越关键技术研究”项目入选国家火炬计划项目；“工控核心芯片与基础软件研发及其在智能制造关键设备中的应用示范”列入上海市战略性新兴产业重大项目。完成了上海市工业互联网创新项目“面向制药行业的智能设备远程监控管理运维云平台”、上海市服务业发展引导资金项目“智能制造远程监控管理云平台”、上海市重点技术攻关项目“基于边缘计算的设备智能管控一体化平台研发及产业化”、上海市产学研项目“制药智能工厂生产物流调度系统柔性管控优化算法研究”、上
海市科技型中小企业技术创新资金项目“EH11系列一体式冗余高速中型PLC”和“ICS网端控一体化管控平台”等一系列多个项
目的验收，公司自主研发的“H&I Server容错服务器及系统管理软件”荣获上海市科技进步三等奖；“信息系统建设和服务能力等级”、“机电安装专业承包”、“特种设备（起重机械）安装、改造、维修”等资质的获得提升了公司集成服务能力。
公司目前已拥有众多专利等知识产权。截至2021年底，公司累计申请专利424项（授权数317项），其中发明专利107项（授权数35项），实用新型专利282项（授权数247项），外观专利35项（授权数35项）和软件著作权178项，注册商标48件。
2、人才优势
基于制造业智能化转型升级对于自动化控制技术、软件技术、网络技术、IT技术的复合化应用需求，公司凭借近三十年来在自动化、信息化领域的实践与应用，通过专业化人才管理和培养体系，逐步形成一支知识结构合理，以自动化控制技术、大功率电力电子技术为基础，智能化应用为方向的复合型技术团队和管理团队。通过不断完善薪酬、福利、晋升等激励体系，坚持“以诚聚才，任人唯贤；以人为本，人尽其用”的用人原则，保持了人才队伍的稳定性，为公司实现可持续发展提供了有力的人才保障。
3、管理优势
在公司二十余载的发展历程中，通过总结自动化、信息化和高端专用装备制造的业务特点，公司在供应链、研发、客户
12上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
服务、产品质量、资金安全、战略规划、风险管控、专业性人才管理与培养等诸多方面具备了行之有效的运行管理优势。公司通过数字化协同管理综合平台系统建设的持续投入各项管理流程的不断优化，增强对客户需求的服务能力、对供应链的协同能力、对服务过程的管控能力，努力实现两化管理体系的3A级认证。
4、市场优势
公司通过多年来建立的覆盖全国主要城市的销售和服务网络，依托积累的控制技术、软件技术、网络技术等技术的储备和较强的研发成果转化能力，依托公司多年来在工控市场形成的品牌美誉度，把握市场对多专业，交叉技术的应用需求，通过自主研发、联合开发、产业联合等手段，不断推出可有效满足工业用户对数字化、网络化和智能化转型需求的智能化软硬件产品和具有行业特征的工业互联网系统解决方案，形成以关键软硬件产品、行业最佳实践方案为主要特点的市场竞争优势；
通过业务协同发展的策略，保持信息化业务在工业行业与基础设施领域的相对优势，发展以自动化业务市场为基础，把握制造业转型升级市场对信息化产品和方案日益增长的需求，形成资源互补，协同发展的市场格局。
四、主营业务分析
1、概述
2021年，国内疫情在“内防扩散，外防输入”保持常态化疫情防控的基础上，整体经济稳步复苏，全年GDP最终实现8.1%的增长，纵观全年各季的GDP增速，分别由上半年的18.3%、7.9%，下半年较快下滑至4.9%、4.0%，增长势头呈现前高后低的态势，经济下行的压力依然存在。国外严峻的疫情形势导致全球物流和供应链紊乱，以芯片为代表的电子物料及电子类产品因供应商生产停摆导致供应短缺；大宗商品和生产原料价格的不断上升导致企业生产成本的加速上扬。这些不利因素和实际困难是国内制造业面临的共同难题。
报告期内，公司牢牢把握疫情趋缓，市场需求反弹和经济复苏的有利时机，结合国家“十四五规划和2035年远景目标”中所提出的深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务型制造新模式，推动制造业高端化智能化绿色化的要求，聚焦智能制造发展战略，把握制造业向数字化、网络化、智能化和绿色化转型的历史时机，按照董事会确定的经营管理目标，推进各项业务有序开展，通过打造与完善数字化协同管理综合平台的实践，逐步提升内部数据共享、业务协同的一体化管理水平。
上半年公司实现营业收入同比增长26.25%，实现归母净利润同比增长54.81%；下半年第三季度开始，公司面临物料短缺、原材料价格大幅上涨、海外工程因物流原因交付延迟，产品调试因疫情管控受阻等诸多困难，加之2020年第三季适逢疫情后市场需求报复性反弹，营业收入和营业利润快速上升等因素，导致本年度第三季度营业收入和营业利润同比形成较大的剪刀差，同比增速快速回落。面对严峻的下行压力，公司采取了以确保重点客户和重点工程需求为中心营销策略，通过与供应商和客户的友好协商，按用户需求的紧急程度，合理分配可供产品及服务的资源，妥善解决合同执行问题，确保公司的运营安全，最终全年实现经营业绩同比增长的经营结果。
2021年，公司全年实现营业收入249095.22万元，同比增长9.95%，归属于上市公司的净利润13436.28万元，同比增长
5.79%。其中：
（一）工业信息化业务
公司工业信息化业务着力于帮助客户实现智能化为目标的工业数据基础建设，结合行业用户需求提供专业应用方案，为设备制造与基础设施等行业客户提供基于安全增效、管控一体的自动化与信息化相融合的产品应用、系统集成和解决方案等服务。具体而言，企业的智能化通常由基础建设平台化与智能应用系统组成，而智能基础建设需构建新型生产、运营、管理等应用系统，运用智能化手段保证数据完整、互通、及时、弹性、安全。智能化基础建设的内容主要涵盖统一网络、统一计算、统一软件三个方面。2021年，工业信息化业务聚焦行业应用，不断完善和提升以“一张坚强柔性的工业网络、一个专业开放的软件中台、一个集散可信的计算平台”为业务主体的产品、解决方案及服务能力，推进工业网络通讯、网络安全、控制软件与工业计算产品等产品的开发与迭代升级，持续加强信息化产品、自动化控制产品与行业解决方案业务的市场开拓和推广，助力行业客户提升生产效率，挖掘数据价值，保障运营安全。
1、一张坚强柔性的工业网络：网络是智能化的基础，构建“一张坚强柔性的工业网络”是企业实现智能化的先决条件。
13上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
公司工业网络产品业务主要包括工业以太网交换机及组网应用系统、工业安全、工业无线通讯、工业网络管理软件、超融合
工业云平台等产品和技术。报告期内，公司自主研发的迭代iWorx工业网管软件产品、IndusCloud超融合工业云平台方案销售在高速公路、电力、管廊、管网等工业实现应用突破；网络安全产品与工业网络产品的组合应用在冶金、能源、电力等行业实现快速增长。网络安全方案成功应用于核电站保护系统网络安全加固改造项目和矿山3级等保项目。工业智慧网络管理解决方案帮助行业客户实现一体化管理，满足客户可视化、智能化、简单化的网络运营和管理需求，整体提高客户的安全运营效率和质量管控，保障工业生产网络的稳定运行。
2、一个专业开放的软件中台：软件是智能化的核心。构建“一个专业开放的软件中台”目的是为企业各类软件的应用提
供“血液”融合，方便用户及第三方接入、使用、开发，助力企业渐进式完成全面智能化战略部署。公司软件产品及应用业务主要包括NetSCADA（数据采集与监控）软件、冶金无人化应用软件、SCADA-IOT方案、设备远程运维方案、数据冗余方
案、车间级超融合数据冗余方案等。报告期内，通过完善和迭代SCADA软件功能，推出全新一代海得NetSCADA6.0工业组态软件，该产品具有电子签名、审计追踪、系统安全、MES报表功能，符合FDA、GMP、GAMP5等标准要求，在制药设备产线市场继续保持销售增长，在建材加工、3C电子设备、净化设备等其它OEM市场实现应用突破；冶金无人化应用软件、SCADA-IOT方案、设备远程运维方案新增WEB、流程、可视化等功能，为港口、矿业客户可提供远程设备的在线运营管理服务，大幅提升了客户的运营效率；在管廊、高速公路等成熟行业逐步建立软件实施标准，提高为公司系统解决方案的实施能力和服务质量保证。
3、一个集散可信的计算平台：“一个集散可信的计算平台”是实现企业智能化部署的心脏。基于客户对于云边协同的数
据计算、存储和安全需求，公司推出了智能边缘计算及超融合计算等工业互联网相关产品，包括e-Control边缘控制器、H&iServer容错服务器及系统管理软件、IndusCloud工业私有云方案等。报告期内，公司依托自身在工业自动化与信息化领域的技术积累和产品研发能力，着力打造海得全新一代重计算、重数据、易采集的e-Control系列边缘控制器。该产品以国产高性能嵌入式主芯片为底座，基于云原生架构，集边缘端“采、存、传、算、控、显”相关功能为一体，内含控制器、传感器、伺服等若干可控点的自动化逻辑系统，以适应数字化、网络化、智能化的应用场景，产品可广泛应用于多协议集中数采、综合监控类系统、云边协同系统、能源等核算类系统、安全类监控报警系统等场景，且已在制药疫苗产线、港口RCMS系统、电力管廊等应用领域实现突破。IndusCloud超融合工业云是针对工业领域企业数据中心提供的IaaS解决方案，在虚拟化的基础上，将计算资源、存储资源、网络资源、安全资源进行统一融合并以部门组织(或虚拟数据中心)的方式向企业最终用户提供可动态调整的资源服务；IndusCloud超融合工业云还提供不同可用性的云主机，包括高性能虚拟机(无可用性)、高可用虚拟机(HA级别)、容错虚拟机(FT级别)，融合不同级别的可用性虚拟机，满足工业用户对不同级别可靠性的需求，为企业用户提供全栈的工业级私有云服务。上述产品和方案的推出有利于满足工业领域云边协同应用需求的增长。此外，H&i Server容错服务器及系统管理软件，继获得2018年度上海市高新技术成果转化项目“百佳”、2019年中国电气工业创新产品等荣誉后，
2020年再次荣获上海市科技进步三等奖。
4、在解决方案和服务方面，基于公司在工业网络、工业软件和工业计算智能软硬件产品和技术，报告期内，具有行业
特征的工业智慧网络管理解决方案、IndusCloud高可用工业超融合解决方案、车间生产物流调度系统、冶金无人化系统方案
分别在能源、汽车、食品制药、冶金等行业中实现应用，并通过第23届中国高速公路信息化大会暨技术产品展示会、中国钢铁工业数字化解决方案高峰论坛、2021年上海国际地下空间展等行业活动，积极推广公司产品和解决方案。在面向智能制造领域的智能系统集成和智能系统成套服务业务方面，为国际高端客户控制系统和信息系统提供智能系统成套服务，为大型基础设施项目的控制系统提供智能系统成套服务，报告期内订单饱满，业务规模日渐扩大。
综上所述，2021年公司通过多种举措，全力克服下半年电子物料和元器件严重短缺，海外工程受物流运输及人员派遣困难等不利因素，实现工业信息化业务全年营业收入和营业利润同比增长。
（二）工业电气自动化业务
工业电气自动化业务主要是为机械设备制造行业OEM用户和电力、交通、市政等项目市场的电气成套商与系统集成商等用户，提供可帮助用户实现自动化、数字化等智能制造基础能力的电气与自动化产品的配套与服务。报告期内，工业电气自动化业务团队依托我国制造业向智能化转型的业务发展时机，抓住国内经济复苏的机遇，通过内部经营管理措施的有效实施，保持业务的增长势头。
1、在市场销售方面，积极把握制造业快速复苏的有利时机，通过资源的有效配置，组织机构的优化，加大对新区域市
14上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
场和新重点客户的投入，并根据制造业客户技术升级的需要，有针对性增加自动化与信息化系列产品资源的引入，完善产品组合，不断提升为客户提供自动化、信息化解决方案等高附加值服务的能力；通过打造专业市场营销体系，不断总结各类设备自动化控制及信息化升级的技术方案，进一步提升了高附加值业务的市场营销能力，实现了千万级配套客户数量同比快速增长。
2、在内部协同发展方面，借助长期积累的设备制造行业客户资源优势，充分利用公司自动化、信息化技术与产品的积累优势，通过增加软件、通讯等自动化与信息化专业技术人员，实现了公司自主品牌软硬件和通讯产品销售的快速增长，提升了为OEM客户提供解决方案的能力。公司通过工业软件、网络产品结合自动化控制产品的方案型销售模式，与用户间形成较强的粘性，助力设备制造商在设备端的数字化、智能化迭代升级需要，进一步提升了工业电气自动化业务的市场竞争力。
3、在运营管理方面，由于缺芯和供应链问题导致供应商无法按时按量交付电子类产品，对OEM和工程配套业务带来诸多困难和挑战。公司通过信息化管理手段，持续优化业务管理流程，提高运营整体效率；完善采购与库存策略，积极化解电子类产品缺货带来的重大影响，通过有效调剂、寻找替代、力保重点等措施，最大程度的满足客户配套的齐套率。此外，销售管理从严执行信控管理制度，强化对客户的风险评估，保持对应收账款和各项费用的日常管控力度，有效管控经营风险。
4、在团队能力提升方面，针对业务中长期发展目标，在坚持以培养销售管理人才的S系列培训基础上，开展了以培养区
域管理人才的M系列培训，完善了针对能力提升的分层培训体系，结合绩效考评、成果分享、晋级晋升等激励机制，形成自下而上的梯队人才培养体系。
综上所述，2021年公司工业电气自动化业务在克服供应商交付率不断下降，采购成本不断上升的逆境中实现全年营业收入和营业利润同比增长。
（三）新能源业务
公司新能源业务主要聚焦新能源高端专用装备及服务，业务同属于自动化技术领域，是以大功率电力电子技术应用为主要特征的产品化业务及系统解决方案。
报告期内，新能源风力发电市场结束了多年的电价补贴政策，正式进入电价平价上网时代。随着风电上网电价政策的变化，风电新建项目市场增速趋向常态，装机总量的下降及平价上网政策的倒逼使市场竞争进一步加剧，风机变流器每瓦市场售价较2020年大幅下降，叠加今年芯片供应短缺、所有金属原材料价格上涨等多重因素的影响，新能源业务虽然未能完成年初制定的营业收入和营业利润目标，但公司变流器全年整体交付总瓦数同比增长50%以上，市场占有率按国家能源局公布的
2020-2021风电新增装机规模数据统计，同比提升136%，公司新能源变流器业务在激烈的市场竞争中占有重要的一席之地。
1、在产品研发方面，公司顺应风电变流器产品向大功率方向发展的市场趋势，密切跟踪行业头部风机制造商的产品规
划和技术需求，着重满足重点客户和重点项目的产品迭代技术需求。为适应风电平价上网时代的成本需求和响应国家对能源发电领域技术自主可控的政策要求，积极研发和测试自主可控的器件产品，提升自主可控核心部件比例，并结合系统优化进一步降低主机电控系统的建设成本，提升变流器的能量转换效率。报告期内公司相继研制出高性价比1140V三电平全新拓扑的全功率变流器（5.0MW-6.0MW）和1140V三电平双馈变流器产品（4.0MW-5.0MW），并在业内率先实现5MW-6MW产品的批量供货；为顺应未来新能源市场风光储综合一体化的发展趋势，完成储能PCS产品的项目可行性分析并启动立项开发工作。
2、在市场销售方面，通过与风机制造头部企业的战略合作，开展新机型的联合研发，新市场的共同开发，深化紧密合作，加强重点客户、重点产品和重点项目的跟踪和落实工作，风机变流器市场占有率进一步提升；积极推动风机存量市场的设备技术改造和维保服务业务，该项业务全年收入较去年有较大增长，新签订单合同实现大幅增长。
3、在运营管理方面，面对产品市场竞争的进一步加剧，围绕降本增效一方面开展供应链过程管理优化，引入更多合格
供应商、通过加工设备的投入，扩大定制件的自制范围，另一方面从研发入手，运用技术手段，在满足技术性能要求的基础上通过元器件、原材料和加工工艺的优化，提高单位工时的效率等系列措施，降低采购和生产成本，成本管控取得一定成效。
围绕精益生产，运用数字化手段，进一步完善MES系统，实现车间无纸化作业和电子报工等。
4、财务管理方面，通过对历史应收款的进一步清理，强化客户信用控制管理流程，实现了资金周转率和应收账款周转率较好改善。
综上所述，2021年公司新能源业务受市场竞争加剧，电子物料和电子原器件短缺、大宗商品和原材料成本大幅上升的影响，市场处于激烈的洗牌过程中。从长期来看，随着我国绿色低碳发展战略的全面推进，“碳达峰、碳中和”目标的逐步达成，公司对新能源发电业务的广阔发展前景依然充满信心，只有加强自身能力建设，克服短期困难，迎接行业周期的挑战，才能
15上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
走上健康可持续的绿色能源发展之路。2021年公司新能源业务营业收入和营业利润未达预期目标。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计2490952223.19100%2265534587.36100%9.95%分行业
新能源285693726.8511.47%306135262.2313.51%-6.68%
智能制造2205258496.3488.53%1959399325.1386.49%12.55%分产品工业电气自动化业
1546186660.3262.07%1322824534.5558.39%16.89%
务
工业信息化业务659071836.0226.46%636574790.5828.10%3.53%
新能源业务285693726.8511.47%306135262.2313.51%-6.68%分地区
国内销售2475294356.6299.37%2265534587.36100.00%9.26%
国外销售15657866.570.63%0.000.00%分销售模式
产品贸易型销售1585166606.0063.64%1322824534.5558.39%19.83%系统集成及服务型
905785617.1936.36%942710052.8141.61%-3.92%
销售
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业
新能源285693726.85221181336.3122.58%-6.68%-7.53%0.71%
智能制造2205258496.341775372726.5019.49%12.55%12.70%-0.11%分产品
工业电气自动化1546186660.321361496849.3611.94%16.89%16.75%0.09%
16上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
业务
工业信息化业务659071836.02413875877.1437.20%3.53%1.14%1.48%
新能源业务285693726.85221181336.3122.58%-6.68%-7.53%0.71%分地区
国内销售2475294356.621983746175.5419.86%9.26%9.33%-0.05%分销售模式
产品贸易型销售1585166606.001395043842.6611.99%19.83%19.63%0.14%系统集成及服务
905785617.19601510220.1533.59%-3.92%-7.23%2.37%
型销售
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成行业和产品分类
单位：元
2021年2020年
行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
新能源新能源221181336.3111.08%239186505.7313.18%-7.53%
智能制造智能制造1775372726.5088.92%1575318252.5186.82%12.70%
单位：元
2021年2020年
产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重工业电气自动化工业电气自动化
1361496849.3668.19%1166127075.0864.27%16.75%
业务业务
工业信息化业务工业信息化业务413875877.1420.73%409191177.4322.55%1.14%
新能源业务新能源业务221181336.3111.08%239186505.7313.18%-7.53%说明无
17上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否公司名称报告期内取得和处置子公司方式山西晋海能源有限公司注1新设福建海得自动化控制系统有限公司注销
海得电气（大连）有限公司注销南京风光新能源科技有限公司注2转让阳春市海得新能源科技有限公司注2转让阳春市海成风力发电有限公司注2转让阳春市云成风力发电有限公司注2转让娄烦县上得风力发电有限公司注2转让
注1：该公司系子公司浙江海得新能源有限公司本期新设子公司，截至2021年12月31日，该公司未开展实际经营活动，只是进行了工商登记，浙江海得新能源亦未对该公司实际出资。
注2：该些减少公司均系子公司南京电力以前年度为建设电站而设立或并购的项目公司，除南京风光新能源科技有限公司外，南京电力尚未对该些公司实际出资，该些公司也未开展实际经营活动，只是进行了工商登记，本期注销或转让该些公司在财务报表中不产生损益影响。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）218624148.86
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例8.78%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1第一名100573785.884.04%
2第二名39840845.961.60%
3第三名27928909.831.12%
4第四名25605247.921.03%
5第五名24675359.270.99%
合计--218624148.868.78%
18上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）1534201862.02
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例74.57%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00%
比例公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1第一名1161851941.7256.47%
2第二名150342531.677.31%
3第三名87753996.744.27%
4第四名82582857.204.01%
5第五名51670534.692.51%
合计--1534201862.0274.57%主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用140249139.05118386493.7018.47%
管理费用96831255.5893961657.933.05%主要系公司本期银行借款减少致使
财务费用5576941.2914562207.07-61.70%借款利息支出减少所致。
研发费用60603465.9869520534.77-12.83%
4、研发投入
√适用□不适用主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
本项目为海上机型，对于变优化结构设计、功率模优化结构设计，更改外部喷流器及外部管理、换热器防
7.0MW 全功率
块设计、配电设计，以项目进行中，取得阶涂及材质，以满足海上机型护等级要求较高，公司从产
1140V 中压变流器
满足海上变流器机型要段性成果防腐及耐霉菌要求；重新设品的结构、功率模块等全方项目
求计功率模块，降低电流等级面优化设计，提高产品技术优势，为公司拓展海上变流
19上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
器业务打下基础采用全新结构方案及模块方
4.xMW-6.xMW 全 采用全新结构方案及模 开发全新功率等级变流器，
项目进行中，取得阶案，开发全新电压等级变流功率液冷变流器项块方案，开发全新电压丰富公司产品线和满足定制段性成果 器，功率可达到 6.xMW 功率目等级变流器化客户需求等级
对于国内主流客户的主基于现有双馈风冷品台，优
4.xMW-5.xMW 双
要接口均实现无切换兼项目进行中，取得阶化散热风道设计，采用增强优化双馈风冷变流器设计及馈风冷 1140V 变流容；优化降本方案；控段性成果型电抗器风道设计；结构上降本，提高产品竞争力器项目制柜防护升级优化降板方案
采用集成化设计，实现高功基于我司全功率平台，
4.0MW 全功率液 开发高功率密度全功率变流 率密度产品，满足客户塔基
定制化开发高功率密度已结项
冷项目器，满足客户定制化需求平台的优化布局，增强我司全功率变流器竞争力
突破我司现有结构布局采用全新的结构、功率、软
及平台设计，开发全新项目进行中，取得阶件设计，突破现有结构工艺，开发全新变频器产品，丰富矿车变频器项目
项目平台，以满足矿车段性成果产品振动及防护全面升级，公司产品线变频器要求以满足矿车变频器要求
实现梯形图编程软件、高速 扩大公司中型 PLC产品在隧
EH11 系列一体式冗余
EH11 系列一体式 项目进行中，取得阶 采集智能模块、高速可扩展 道、管廊、市政交通等行业高速中型 PLC 的功能模
冗余高速中型 PLC 段性成果 背板总线、高精度微信号测 分布式远程 I/O 应用的市场块进行迭代升级开发量模块等研究成果的突破份额。
完善和重构监控组态软件产
品在操作系统支持、加密安
对原有的 NetSCADA5.0 全、数字签名、数据完整性、满足制药行业最新标准对制
NetSCADA6.0 监 项目进行中，取得阶版本进行重新开发和架用户登录验证、协议支持等药设备监控组态软件的要控组态软件研发段性成果
构升级方面功能;软件功能和模块求继续保持市场占有率
向轻量级 MES 方向升级和开发
开发 TSN 与工业协议相 实现 modbus/TCP、 拓展物联网云平台应用场
TSN 与工业协议融 融合的平台，满足工业 项目进行中，取得阶 EtherCAT、S7、E71、hostlink 景，配合服务器+IWORKS合 以太网云边协同的应用 段性成果 协议与 TSN 融合。验证平台 开拓基础设施物联网解决方场景组建，包装场景设备组建案实现制药企业灭菌生产物流在成功实施了无限极（营口，提供完整的制药灭菌智线调度系统柔性管控的全部新会）工厂口服液灭菌物流
无人化智能车间柔项目进行中，取得阶能生产物流线整体解决功能模块，实现口服液灭菌线调度系统技改项目后，为性管控算法优化段性成果方案生产工艺所要求的生产与物食品制药行业树立了无人化流的无缝对接车间示范应用项目
面向国内工业信息化领 基于九州云 Animbus 4.0 进
基于智能云部署关已经在隧道监控，高速公路域市场的中小型企业用 行二次开发；以 Python 作为
键技术的项目完成，正在行业等行业实现产品销售收入户推广应用海得开发语言开发了一套脚本语
indusCloud 工业私 推广市场销售 1500 万元，下一步将逐步扩indusCloud 工业私有云 言（模板），支持系统的高度有云机柜式服务器大公司在国内工业私有云产机柜式服务器产品及解可配置部署；自定义一套管
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决方案理协议并定义管理接口，支品市场的占有份额。
持通过网络 TCP实现远程管理；内置电源智能管控系统，对一体机内的电源使用进行
智能管控，能够根据计划、设备、网络、CPU 等条件进
行关机或开机操作，对indusCloud 工业私用云产品进行二次开发完善和功能优化升级
"针对边缘容错服务器的资
源虚拟、均衡控制、自动保
护和恢复，智能边缘计算网验证了海得控制智能设备远关通讯协议控制软件、TSN 程监控管理云平台在设备管
基于工业物联网、边缘
网关模块软件、设备故障预理创新领域的可行性、高效
计算技术，构建生产车基于边缘计算的设 测预警等进行迭代完善和针 性，提升了 IndusCloud 工业间或生产线工业自动化项目通过闵行区科
备智能管控一体化对性开发，解决如何将现场私有云一体机、边缘容错服设备的边缘计算中心，委项目合格验收平台研发及产业化分散的传感器和设备接入设务器、工业交换机、工业网实现设备端的管控智能
备云平台管控系统中，实现关设备等自主产品的集成能化和无故障运行
生产现场设备的本地化实时力，带动相关产品的上下游动态智能控制与云平台远程产业链。
大数据分析及运维管控云平台融合协同。
智能网络管理一体化平台可
以兼容主流/国产系统及数在高速公路、轨道交通、煤
为高速公路、轨道交通、 据库，提供 C/S 和 B/S 两种 矿行业树立示范应用工程智能网络管理一体 煤矿重点行业和重点客 项目进行中取得阶 客户端，兼容 PC 和移动设 提升用户工控系统的网络安化平台户提供完整的工业网络段性成果备;实现包括设备拓扑、故障全性，保障用户网络安全实安全管控整体解决方案管理、性能管理、配置管理现年销售收入1200万元，净以及安全管理等在内基础网利润150万元，交税40万元。
管功能。
针对原有 HITE-iWorx 综合在未来几年公司所承接的管管廊监控软件进行功能迭代
廊监控工程项目中，向国内升级开发，实现一个平台连管廊建设单位推介海得智慧
建立起一个"管、控、营接管廊系统中的传感器、控
海得 i-Worx智慧管 正在执行中，形成阶 管廊边云协同一体化管控平"的智能管廊边云协同制器、执行器、数据库、第廊一体化研发段性成果台系统；使公司成为国内具
的一体化平台系统三方平台等软硬件，实现重有产品竞争力和系统集成能
点解决设备层的设备互联、力的优秀智慧管廊建设的服
信息交互、联动控制等技术务商。
问题冶金无人行车智能为冶金行业用户提供一为冶金行业用户的无人仓储为海得控制公司智能制造行
项目执行中，形成一车间一体化管控平套无人行车智能钢制品物流提供基于智能决策与自业解决方案增添应用场景，定的阶段性成果
台仓储控制系统的优化实主控制一体化的最优路径和拓展公司服务器、运动控制
21上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
施解决方案，并形成行 智能运行的系统解决方案 中型 PLC、智能网关、工业车无人化管控系统软件 强化变动性自适应、多车智 网络交换机、i-Worx 工业数
和行车自动运行系统软 能协同、智能决策的算法研 据平台、NetSCADA 组态监件研究成果。究与工程实践，解决前面冶控软件、起重智能远程操控金无人仓储应用案例中出现系统软件、无人行车全自动的实际问题。智能运行管控软件、库管软件等软硬件产品的销售渠道和利润业绩。
公司研发人员情况
2021年2020年变动比例
研发人员数量（人）2472422.07%
研发人员数量占比21.90%24.74%-2.84%
研发人员学历结构——————本科185181硕士1920大专3635其他76
研发人员年龄构成——————
30岁以下10598
30~40岁114114
40~50岁2122
50~60岁78
公司研发投入情况
2021年2020年变动比例
研发投入金额（元）73019369.3076986080.76-5.15%
研发投入占营业收入比例2.93%3.40%-0.47%
研发投入资本化的金额（元）12415903.327465545.9966.31%资本化研发投入占研发投入
17.00%9.70%7.30%
的比例公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用√不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
22上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计2621239301.551902026002.5937.81%
经营活动现金流出小计2465069041.001649101942.2449.48%经营活动产生的现金流量净
156170260.55252924060.35-38.25%
额
投资活动现金流入小计116990652.86114617839.492.07%
投资活动现金流出小计150781183.96135305201.9711.44%投资活动产生的现金流量净
-33790531.10-20687362.48-63.34%额
筹资活动现金流入小计436604356.64422739592.943.28%
筹资活动现金流出小计516025858.47556219093.37-7.23%筹资活动产生的现金流量净
-79421501.83-133479500.4340.50%额
现金及现金等价物净增加额42700749.9498197961.26-56.52%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
报告期内经营活动产生的现金流量净额为15617.03万元，同比减少9675.38万元，主要系报告期内工业电气自动化业务相关供应商的货款现金结算增加所致。
报告期内投资活动产生的现金流量净额为-3379.05万元，同比支出增加1310.32万元，主要是报告期内固定资产及开发支出投入增加，以及公司对上海浚势创业投资合伙企业（有限合伙）投资所致。
报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-7942.15万元，同比增加5405.8万元，主要系上年同期归还银行短期借款较多所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
现金流量表补充资料本期金额（元）
将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润170036219.97
加：信用减值损失5790072.99
资产减值损失-4029202.77
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧19695594.91
使用权资产折旧3353156.93
无形资产摊销7470433.01
长期待摊费用摊销656460.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）11670.13
23上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
固定资产报废损失858576.04
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）479592.44
财务费用（收益以“－”号填列）4915771.49
投资损失（收益以“－”号填列）-5908002.27
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）686838.53
递延所得税负债增加（减少以“-”号填列）0.00
存货的减少（增加以“－”号填列）-80667186.72
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-35701560.10
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）80224699.44
因诉讼冻结资金的减少（增加以“-”号填列）-15174452.29
履约及质保保证金的减少（增加以“-”号填列）3471578.27
经营活动产生的现金流量净额156170260.55
五、非主营业务分析
□适用√不适用
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明金额金额例例
404522618.8
货币资金15.70%342776269.5014.60%1.10%
0
731749829.1
应收账款28.41%634520908.8427.03%1.38%
8
合同资产38119481.571.48%45108472.191.92%-0.44%
308078695.8
存货11.96%226787802.409.66%2.30%
7
投资性房地产58616686.912.28%60922345.792.60%-0.32%
长期股权投资20489338.500.80%24010373.091.02%-0.22%
224246892.1
固定资产8.71%228481309.049.73%-1.02%
4
在建工程1425749.190.06%18050.020.00%0.06%
使用权资产13276440.740.52%6876286.890.00%0.52%
短期借款198676510.17.71%231921824.419.88%-2.17%
24上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
5
合同负债89944758.843.49%60407501.782.57%0.92%
长期借款0.00%0.00%0.00%
租赁负债7630756.960.30%4675651.520.00%0.30%
393767317.0
应收款项融资15.29%424861384.3318.10%-2.81%
5
境外资产占比较高
□适用√不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元计入权益的本期公允价本期计提的本期购买金本期出售金项目期初数累计公允价其他变动期末数值变动损益减值额额值变动金融资产
1.交易性金融
100000000.100000000.
资产（不含衍0.000.00
0000生金融资产）
4.其他权益工179945038.620932983.5191984220
8893801.45
具投资11.67
金融资产小179945038.620932983.5100000000.108893801.191984220
计110045.67
其他非流动20000000.019520407.-479592.44金融资产056
179945038.620453391.0120000000.108893801.211504628
上述合计-479592.44
170045.23
金融负债0.000.00其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项目期末账面价值受限原因
货币资金69587291.21应付票据保证金、履约保证金、押金及诉讼冻结资金等
固定资产40855915.75短期借款及应付票据的抵押物
25上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
无形资产7850703.27短期借款及应付票据的抵押物
应收款项融资186154717.85应付票据的质押物
其他权益工具22350000.00被投企业借款的质押物
合计326798628.08--
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
20000000.0022430000.00-10.83%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□适用√不适用公司报告期无募集资金使用情况。
26上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
许可项目：
建筑智能化工程施工；
各类工程建设活动；消防设施工程施工；建设工程设计
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后成都海得控
方可开展经52000000.077153447.039864487.852626302.4
制系统有限子公司710581.00623264.69营活动，具0335公司体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）一般项
目：网络设备销售；信息安全设备销售；工业控制计算机及系统销售；工业自
27上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
动控制系统装置销售；
物联网设备销售；数字视频监控系统销售；软件销售；工业控制计算机及系统制造；计算机系统服务；
信息系统集成服务；信息技术咨询服务；软件开发；智能控制系统集成；信息系统运行维护服务；电子产品销售；
电子元器件与机电组件设备销售；
仪器仪表销售；安全技术防范系统设计施工服务；工程管理服务；电气设备销售；普通机械设备安装服务；机械设备销售；
技术进出口；货物进出口；煤炭及制品销售；高性能有色金属及合金材料销售；特种设备销售；计
28上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备零售工业自动化
系统、电气工业及电子
工程系统、电子信息系
浙江海得成统的研发、
55000000.094071993.557659461.1188938331.
套设备制造子公司生产、批发5011560.643894961.01
00299
有限公司零售及技术服务；货物
进出口、技术进出口；
自有厂房出租
软件开发、工业自动
化、电气、
电子、信息、计算机专业领域的技术
开发、技术上海海得自
咨询、技术10000000.019401083.715480755.324177664.914033993.614572640.4动化控制软子公司
服务、技术051522件有限公司转让，机电产品、电子
产品、机械
设备、建筑
材料、办公自动化产品的销售
新能源、工业自动化及信息的系统浙江海得新
集成和相关280000000.470960485.170551053.329262965.12109984.0
能源有限公子公司7243870.11产品的研003722840司
发、技术服务；电气控制系统的生
29上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
产销售；风力发电工
程、太阳能发电工程及节能工程的
设计、咨询、
安装、施工；
风能发电设备的维护太阳能发电
与供应、太阳能照明系
统、太阳能
应用产品、太阳能景观
系列、太阳能礼品工艺品相关产品的生产和销售；与太阳能发电系统相关的技术建水云得太开发与咨
50000000.0146237231.18111922.914398839.9
阳能科技有子公司询；鸡、猪、421098.74133935.21
07988
限公司牛、羊、兔大宗畜禽动
物的饲养、销售及相关的技术开发及咨询；畜禽饲料的生产和销售
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）工业自动化
产品、机械
海得电气科产品、电子70000000.0895114565.442953340.16021280881812363.461742376.4子公司
技有限公司产品、电气079340.3425产品的批
发、进出口、
30上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
佣金代理
（拍卖除外）及系统集成；软件开发，销售自产产品；
提供相关配套及技术服
务（涉及配额许可证管
理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办
理）报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响山西晋海能源有限公司新设无影响福建海得自动化控制系统有限公司注销无影响
海得电气（大连）有限公司注销无影响南京风光新能源科技有限公司注1转让无影响阳春市海得新能源科技有限公司注1转让无影响阳春市海成风力发电有限公司注1转让无影响阳春市云成风力发电有限公司注1转让无影响娄烦县上得风力发电有限公司注1转让无影响主要控股参股公司情况说明
（1）公司工业信息化业务的实施主体：母公司及成都海得控制系统有限公司、浙江海得成套设备制造有限公司、上海海得自动化控制软件有限公司。
工业信息化业务着力于帮助客户实现智能化为目标的工业数据基础建设，结合行业用户需求提供专业应用方案，为设备制造与基础设施等行业客户提供基于安全增效、管控一体的自动化与信息化相融合的产品应用、系统集成和解决方案等服务。
业务覆盖自动化、数字化、智能化等相互交叉，循序递进的各类智能控制应用系统，帮助用户运用智能化手段构建可保证数据完整、互通、及时、弹性、安全等特征的生产、运营、管理等系统，技术应用内容主要涵盖统一网络、统一计算、统一软件三个方面。报告期内，工业信息化业务聚焦行业应用，不断完善和提升以“一张坚强柔性的工业网络、一个专业开放的软件中台、一个集散可信的计算平台”为业务主体的产品、解决方案及服务能力，推进工业网络通讯、网络安全、控制软件与工业计算产品等产品的开发与迭代升级，持续加强信息化产品、自动化控制产品与行业解决方案业务的市场开拓和推广，快速推进公司智能制造战略实施进程。报告期内，公司工业信息化业务通过多种举措，全力克服下半年电子物料和元器件严重短缺，海外工程受物流运输及人员派遣困难等不利因素，较好完成了年初制定的收入和营业利润目标。
（2）公司工业电气自动化业务的实施主体为海得电气科技有限公司。
工业电气自动化业务主要是为机械设备制造行业OEM用户和电力、交通、市政等项目市场的电气成套商与系统集成商
31上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文等用户，提供可帮助用户实现自动化、数字化等智能制造基础能力的电气与自动化产品的配套与服务。报告期内，该业务团队依托我国制造业向智能化转型的业务发展时机，抓住国内经济复苏的机遇，积极把握制造业快速复苏的有利时机，通过资源的有效配置，组织机构的优化，加大对新区域市场和新重点客户的投入，并根据制造业客户技术升级的需要，有针对性增加自动化与信息化系列产品资源的引入，完善产品组合，不断提升为客户提供自动化、信息化解决方案等高附加值服务的能力；通过内部经营管理措施的有效实施，克服，实现了千万级配套客户数量同比快速增长。报告期内，公司工业电气自动化业务在克服供应商交付率不断下降，采购成本不断上升的逆境中较好完成了年初制定的经营管理目标。
（3）公司新能源业务的实施主体为浙江海得新能源有限公司、建水云得太阳能科技有限公司。
公司新能源业务主要聚焦新能源高端专用装备及服务，业务同属于自动化技术领域，是以大功率电力电子技术应用为主要特征的产品化业务及系统解决方案。报告期内，公司变风电流器产品在行业头部重点客户中的市场占有率进一步提升，风机存量市场的设备技术改造和维保服务业务较去年有较大增长；通过与风机制造头部企业展开战略合作，形成联合开发，共享市场等模式达成可持续的产品配套，提高产品的市场占有率。今年以来，新能源风力发电市场结束了多年的电价补贴政策，正式进入电价平价上网时代。随着风电上网电价政策的变化，风电新建项目市场增速趋向常态，装机总量的下降及平价上网政策的倒逼使市场竞争进一步加剧，风机变流器每瓦市场售价较2020年大幅下降，叠加今年芯片供应短缺、所有金属原材料价格上涨等多重因素的影响，新能源业务未能完成年初制定的营业收入和营业利润目标。虽然，风机设备制造市场现阶段面临激烈的洗牌过程，市场竞争进一步加剧，但从长期来看，随着我国绿色低碳发展战略的全面推进，“碳达峰、碳中和”目标的逐步达成，公司对新能源发电业务的广阔发展前景依然充满信心。
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
十一、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
2021年，我国在统筹疫情防控和经济社会发展的成果得到了持续拓展和巩固，经济运行持续稳定恢复，稳中向好。虽然
当前外部环境更趋复杂严峻和不确定，国内发展面临多年未见的需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，但支撑发展的有利因素和条件仍然不少，我国经济发展韧性强、潜力大、前景广阔、长期向好的特点没有变。随着“十四五规划和2035年远景目标”正式发布，提出深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务型制造新模式，推动制造业高端化智能化绿色化。尤其是国家工信部发布“‘十四五’智能制造发展规划”（征求意见稿），明确提出未来重点发展方向，深入推进制造业数字化转型、智能化升级，为促进制造业高质量发展、加快制造强国建设、构筑国际竞争新优势提供有力支撑。推进智能制造，关键要立足制造本质，紧扣智能特征，以工艺、装备为核心，以数据为基础，依托制造单元、车间、工厂、供应链和产业集群等载体，构建虚实融合、知识驱动、动态优化、安全高效的智能制造系统。
公司的主营业务“工业电气自动化业务、工业信息化业务、新能源关键设备业务”处于制造业数字化转型、智能化升级发展的主赛道。2018年以来公司坚持以智能制造作为业务发展的主战略，将其作为一项持续演进、迭代提升的系统工程，保持战略定力和耐心，持之以恒，不把长期目标短期化，系统目标碎片化，不把持久战打成突击战，沉下心来，按照事物的发展规律，不断增强内在的核心竞争力，坚持走稳健的可持续的发展之路。依托工业互联网，促进新一代信息技术与制造业的深度融合，从而推动制造业转型升级，为公司智能制造发展战略的实施，提供了广阔的市场空间；同时，“十四五规划和2035年远景目标纲要”中明确提出，推动制造业高端化智能化绿色化，大力发展绿色经济，壮大节能环保、清洁生产、清洁能源等产业，实现绿色发展，为公司以新能源高端专用装备及服务业务为主的新能源业务提供良好的发展空间。
（二）发展战略
公司智能制造业务发展战略是以积累的自动化信息化产品和集成能力优势为基础，结合新一代信息化技术应用和绿色发展的理念，不断增强核心竞争能力。一方面，建设以数字化为基础，以自动化与信息化融合应用为方向，渐进式帮助客户实
32上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
现智能化应用的需求；以电力电子、能效管理等技术手段推动制造业高端化智能化绿色化，大力发展绿色经济，清洁能源等产业，拥抱“双碳”经济，实现绿色发展。另一方面，通过内外部资源的整合优化与协同合作，以业务为起点，以市场为纽带，以生态求共赢，以契合公司发展战略为出发点，加快互补性投资兼并的步伐，稳步扩大主营业务规模，提升智能制造业务快速、稳健、持续发展所需的技术与产品能力。
工业智能化基础建设，简称“智能基建”是“中国制造2025”和最终实现“工业4.0”的首要基础及必要条件，海得控制正是基于外部要求与内在能力提出工业智能基建的战略定位，而智能基建分为基础建设与应用系统两个方面，智能基建的内容可概括为“三个一”，即“一张坚强柔性的工业网络、一个专业开放的软件中台、一个集散可信的计算平台”。
· 一张坚强柔性的工业网络：海得控制的网络方案包括环网冗余、工业级产品性能、统一的全域IP网络系统、有线无线
融合以及工业安全等，实现客户对工业网络的有效性与可靠性的需求。
· 一个专业开放的软件中台：海得控制以SCADA监控软件为基础，结合实时数据库，将B/S及C/S架构组合在基础平台上，融入AI、3D、语音等技术，为企业提供生产制造所需的开放性软件平台，帮助客户实现各类应用系统的互联互通和运行一体化的需求。
·一个集散可信的计算平台：云计算为企业的大规模协同工作、提高效率、降低内耗提供了有力的支撑。云边协同需要一体化高可信的计算资源，公司将20多年来的单节点的冗余容错技术，推广至企业中央云及边缘计算，形成中央云、地中心、边缘端的三级容错的可分布式计算系统，为客户提供了一个可信的计算平台。
公司通过自主研发或生态合作等方式打造适应行业用户构建智能基建的高可用性的相关产品的同时，通过系统集成，提供解决方案及服务等业务方式，结合网络、计算、数据的统一化、平台化技术，将各分散、隔离的系统通过连接、融合、优化，帮助工业领域用户逐步实现全域智能化。
近年来，海得控制围绕助力工业智能化转型，形成了基础自动化、智能物流、智能运维、工业SaaS方案等智能化业务应用方向，帮助用户实现自动化与信息化融合，满足数字化与智能化的应用需求。同时，通过以数字化、信息化等管理手段，以电力电子、能效管理等技术手段帮助用户实现管理上与技术上的节能降耗，满足国家碳中和绿色制造的发展要求。
（三）2022年经营计划
根据公司对2021年度研发、市场、销售和管理等方面的总结，结合对2022年目标市场及目标客户的需求预测，结合国内经济形势，力争2022年度公司营业收入、营业利润同比增长。
以上所载公司经营目标不代表公司对2022年度的盈利预测，是否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等众多因素，存在较大的不确定性，请投资者注意投资风险。
1、工业信息化业务
2022年，工业信息化业务将聚焦行业应用，继续推进工业网络、工业软件及工业计算软硬件产品开发与迭代升级。其中，
“一张网”的核心产品IWORX-NMS大网管软件主要解决对工业现场的网络实现统一管理，可覆盖所有工业交换机、无线通讯路由器、服务器、摄像头等带IP地址的网络设备；“一计算”的基础产品边缘控制器根据工业互联网的特点，云边计算的场景，开发具备集，采（数据采集）、控（PLC控制）、存（边缘存储）、显（现场看板）、传（无线有线传输）、算（支持多种AI算法）于一体的工业边缘控制器；“一中台”核心软件产品SCADA针对制药行业的升级；“无人化行车”软件的研制依托于
海得在卸船机自动化控制方面的丰富经验，聚焦于抓斗类行车应用场景，解决3D点云技术与传感器间的协同，以及最佳路径的自动设计的难点，实现远程及无人抓取智能化应用。在运营管理方面，利用数字化手段着力提升库存周转效率，交付及时率和服务满意率，实现降本增效。在市场推广方面，持续做好网络、软件、计算等产品的技术支持，实现多产品方案融合与突破，建立数字化售前、售中和售后服务手段。在人力资源方面，优化业务组织构架，加强核心团队建设，完善薪酬考核机制，提升业务产出效率。财务管理方面，完善财务标准化流程，加强预算的过程管理和运营成本控制，持续加强应收账款管控和业务费用支出。在业务协同方面，加强同工业电气自动化业务团队的协同配合，拓展自主产品及解决方案销售的渠道；
加强与外部企业的合作生态圈建设，通过产品融合、方案互补、共同研发等形式，加快解决方案业务的能力建设和市场推进工作。
33上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
2、工业电气自动化业务
2022年，工业电气自动化业务继续巩固和提高各类工业电气自动化产品销售的市场占有率，加大自动化控制软件和信息
化通讯产品的市场推广，进一步补充、丰富和完善有竞争力的数字化、智能化产品组合，形成与公司信息化业务在市场与用户端的广泛协同，提高对客户自动化信息化融合业务需求的服务能力。在管理方面，结合上海、华东、东南、华南、华中各大区去年业务开展和管理工作中暴露出的问题，采取有针对性的措施，进一步提升组织绩效。运营能力方面，完成物流仓储中心的首期自动化分拣线；利用公司数字化综合管理平台，完善合同管理、信控管理和报表管理的一体化整合，通过专业信息化工具，提升营运效率；在人才培养方面，完善市场销售、技术支持、产品管理等人员的梯队建设；在财务管理方面，树立全成本的经营意识，细化信用管控，加强客户信用风险的前期评估，将风险管控贯穿于业务全流程。
3、新能源业务
2022年，新能源业务的市场目标是通过与风机制造头部企业联合研发产品，共同开发市场，形成紧密的战略合作方式，
进一步提高风电变流器产品的市场占有率；通过产品的迭代研发，形成满足市场所需的大功率、低成本、高质量、效率高的变流器系列产品；通过组建独立专业的后市场服务团队进一步扩大风机设备技术改造及维保服务的业务规模；实现储能系统
和PCS的市场突破。在产品研发方面，完善可兼容风电变流器、储能PCS，光伏逆变器等电力电子设备的模块化控制平台和可实现模拟现实的半实物仿真平台；完成5.X-7.X系列变流器产品的研发；完成已立项的储能PCS产品和风冷储能系统的开发等。在生产制造方面，通过生产工艺和流程的持续改善，逐步实现数字化、精益化生产目标。在运营管理方面，全面梳理从战略规划到组织执行的管理程序，初步实现运营管理体系标准化；建立数据中心并规范公司的过程数据管理。在财务管理方面，强化风险意识前置，严格执行销售合同的流程化管理，持续加强应收账款的催收工作，逐年提高运营资金的周转效率。
（四）公司面临的风险及应对措施
1、宏观经济波动带来的风险目前，全球疫情形势依旧不容乐观，制造业复苏进程趋于缓慢；国内疫情防控压力依然不减，经济仍将受到“滞”的困扰，“稳增长”压力依然较大。面对复杂多变的国内外经济形势，公司将通过把握我国制造业向智能化发展的市场趋势，持续关注和开展自主可控产品和应用技术的研发，积极做好内部应对风险的管理措施，努力降低全球疫情可能给公司供应链带来的冲击影响，保持战略定力，规避决策风险敞口，稳步推进公司智能制造业务战略的有效实施。
2、市场竞争风险
随着新能源风电行业，尤其是陆上风电全面进入平价时代后，风机市场对大功率、高效能、低成本的变流器需求导致产品市场竞争趋于白热化。公司将密切关注行业发展趋势，加大技术研发，积极推进产品优化升级；通过与风机制造头部企业的战略合作，扩大产品配套规模，不断提升专属行业的市场占有率；通过供应链优化，降低采购成本，通过数字化生产能力的提升，控制和降低生产成本，努力提升业务盈利能力；同时，加大对存量运维及改造市场的资源投入，推进新能源业务持续发展。
3、知识产权风险
公司通过长期研发投入而取得的各项研发成果、专利技术、软件著作权等其他知识产权是公司赢得市场竞争能力、实现
跨越式发展的关键因素。如果出现泄密、复制、同业竞争等将对企业的进一步发展，甚至生存造成巨大的影响。为应对上述风险，公司对所涉及的知识产权进行规划和管理，通过专岗和专人负责知识产权的管理，并结合电子化管理手段，建立分级管理制度；对知识产权按其实际可创造价值、对公司发展的重要程度、维护成本等进行分级；建立知识产权数据平台，及时掌握国内外最新数据信息，避免重复投入造成对公司资源的浪费；对关键研发人员或主要涉密人员通过签订保密协议或禁止同业竞争等劳动合同条款规避可能出现的相关风险。
4、核心技术与人才风险
公司自上市以来，通过持续的研发投入，拥有一系列具有自主知识产权的工业自动化和信息化核心技术、产品与行业解决方案，已成为公司重要的核心竞争能力。控制技术、软件技术与以5G、人工智能等为代表的新一代信息技术发展日新月异，若公司不能准确把握技术与行业的发展趋势，实现技术与产品持续创新，将会降低公司的市场竞争力。复合型高素质的
34上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
专业技术人才是实现企业技术持续创新的基础，公司将会通过分享激励机制和薪酬体系的进一步完善，结合中长期激励方案，保持现有专业技术团队的稳定，并通过不断培养和引进复合型高端核心人才，满足公司发展对于技术人才的多层次需求。
5、供应链的潜在风险
席卷全球的新冠肺炎疫情导致全球供应链紊乱，主要电子元件和相关芯片的供应链风险短期内无法改变，电子类产品和部分电子物料将面临较长期的供应短缺，采购成本上升的压力趋于常态。其主要风险集中表现于OEM产品供应的齐套率下降，控制类产品因缺“芯”或采购周期延长等因素，导致在手订单或工程的按时交付率下降。面对上述不利因素，公司通过研发物料的调整，结合现货与期货采购的适时调配，采取积极主动的管控措施，解决因供应链短缺问题对采购、生产、交付、实施等环节造成的不利影响，最大限度地在满足销售需求的同时，努力克服因原材料成本不断上升对营业利润带来的影响。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
√适用□不适用谈论的主要内接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象容及提供的资调研的基本情况索引料详见巨潮资讯网华鑫证券陆水了解公司业务 （http://www.cninfo.co
2021年01月22旗、胡丹丹、严公司 实地调研 机构 及未来发展方 m.cn）2021 年 1 月 25日理颐、杜永宏、向日投资者关系活动记
魏旭锟、李杰录表瑞士信贷（香港）有限公司：
张钊高瓴资详见巨潮资讯网
本：刘竞北京了解公司业务 （http://www.cninfo.co
2021年01月26磐泽资产管理公司 实地调研 机构 及未来发展方 m.cn）2021 年 1 月 27日有限公司：熊威向日投资者关系活动记明泉观资本管录表
理有限公司：黄伟权，方雪，谭天禹详见巨潮资讯网中国人寿王嘉了解公司业务 （http://www.cninfo.co
2021年02月19藤、银桦基金公司 电话沟通 机构 及未来发展方 m.cn）2021 年 2 月 19日傅旭正、富邦证向日投资者关系活动记券陈珑录表详见巨潮资讯网了解公司业务 （http://www.cninfo.co
2021年02月26公司 电话沟通 机构 群益投信 乐禹 及未来发展方 m.cn）2021 年 2 月 26日向日投资者关系活动记录表
2021年04月15公司其他其他通过全景网“投了解公司业务详见巨潮资讯网
35上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文日 资者关系互动 及未来发展方 （http://www.cninfo.co平台”远程参与 向 m.cn）2021 年 4 月 16公司2020年日投资者关系活动记度业绩网上说录表明会的投资者详见巨潮资讯网了解公司业务 （http://www.cninfo.co
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2021年09月17公司2021年公司 其他 其他 及未来发展方 m.cn）2021 年 9 月 17日上海辖区上市向日投资者关系活动记公司集体接待录表日暨中报业绩说明会详见巨潮资讯网了解公司业务 （http://www.cninfo.co
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2021年11月16保宁资本有限公司 实地调研 机构 及未来发展方 m.cn）2021 年 11 月 16日公司黄静向日投资者关系活动记录表详见巨潮资讯网华鑫证券傅子了解公司业务2021 年 12月 02 （http://www.cninfo.co公司实地调研机构恒、周韬雄、蔺及未来发展方日 m.cn）2021 年 12 月 2钰尧向日投资者关系活动记
36上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
录表详见巨潮资讯网了解公司业务 （http://www.cninfo.co
2021年12月09民生证券于福公司 实地调研 机构 及未来发展方 m.cn）2021 年 12 月 9日江向日投资者关系活动记录表
37上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，持续深入开展公司治理活动，不断完善公司法人治理结构，建立健全内控制度体系，规范公司运作。截至报告期末，公司治理结构实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件要求。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
业务方面：公司业务结构完整，面向市场、自主独立经营。
人员方面：公司在人事及工资管理等方面独立。
资产方面：公司资产独立完整，权属清晰。
财务方面：公司设立了独立的财务会计部门并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开立了独立的银行账户并依法经营纳税
机构方面：公司已根据自身业务发展战略及特点，建立了适合公司发展需要且独立、完整的组织机构。公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责划分明确，公司拥有独立的办公和经营场所。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议公告名称：《2020年度股东大会决议公告》；公告编号：
2020年度股东大会年度股东大会46.55%2021年06月03日2021年06月04日2021-030；登载公告报刊：《中国证券报》、《证券时报》；
登载公告的网站：巨
38上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
潮资讯网
(http://www.cninfo.c
om.cn)公告名称：《2021年
第一次临时股东大会决议公告》；公告
编号：2021-051；登2021年第一次临时载公告报刊：《中国临时股东大会45.50%2021年11月15日2021年11月16日股东大会证券报》、《证券时报》；登载公告的网
站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.c
om.cn)
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期增本期减期初持其他增期末持股份增任职状任期起任期终持股份持股份姓名职务性别年龄股数减变动股数减变动态始日期止日期数量数量
（股）（股）（股）的原因
（股）（股）公司实
2006年施资本
522795245713768509
许泓董事长现任男5505月01公积转
408424日增股本导致公司实副董事
2006年施资本
长、总经475839223644699484郭孟榕现任男5705月01公积转
理、财务947771日增股本负责人导致公司实
2011年施资本
石朝珠董事现任男5905月2020000094000294000公积转日增股本导致
2009年
陈平董事现任男560
05月24
39上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
日
2021年
独立董王力现任男6506月030事日
2018年
独立董习俊通现任男5805月210事日
2018年
独立董巢序现任男5105月210事日公司实
2016年施资本
监事会贾滢澜现任女4608月15300014104410公积转主席日增股本导致
2021年
陈志旻监事现任男4506月030日
2016年
职工监戴梅现任女5007月280事日公司实董事会2010年施资本
130069191201
吴秋农秘书、副现任男5607月29611325公积转
27
总经理日增股本导致公司实
2000年2021年施资本
577530271439848969
赵大砥董事离任男7801月0706月03公积转
224日日增股本导致
2015年2021年
独立董章苏阳离任男6305月2006月03事日日公司实
2010年2021年施资本
132000194040
吴焕群监事离任女6107月1906月03620400公积转
00日日增股本导致
108462509773159439
合计------------00--
52888916
40上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
□是√否
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用姓名担任的职务类型日期原因
2021年06月03
吴焕群监事任期满离任监事会换届离任日
2021年06月03
章苏阳独立董事任期满离任董事会换届离任日
2021年06月03
赵大砥董事任期满离任董事会换届离任日
2021年06月03
王力独立董事被选举董事会换届选举日
2021年06月03
陈志旻监事被选举监事会换届选举日
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责许泓，55岁，男，大学本科，中欧国际工商学院EMBA。1988年-1994年任上海实用机电工程公司经理；1994年-2000年任上海海得控制系统公司总经理；2000年至2009年5月任本公司董事长兼总经理，2009年5月至今任本公司董事长。兼任浙江海得成套设备制造有限公司董事长、上海海得自动化控制软件有限公司董事长、上海海得控制系统科技有限公司董事长、
海得电气科技有限公司董事长、浙江海得新能源有限公司董事、重庆佩特电气有限公司董事、上海海斯科网络科技有限公司
副董事长、南京海得电力科技有限公司董事。
郭孟榕，57岁，男，工学硕士，中欧国际工商学院EMBA。1989年-1994年在上海实用机电工程公司工作；1994年-2000年任上海海得控制系统公司副总经理；2000年至2009年5月任本公司副董事长兼副总经理，2009年5月至今任本公司副董事长兼总经理，2015年5月兼任公司财务负责人。兼任成都海得控制系统有限公司董事长、浙江海得新能源有限公司董事长、福建海得自动化控制系统有限公司董事长、上海海得自动化控制软件有限公司董事、海得电气科技有限公司董事、重庆佩特电
气有限公司董事、建水云得太阳能科技有限公司执行董事、南京海得电力科技有限公司董事长。
陈平，56岁，男，大学本科，中欧国际工商学院EMBA，国务院政府特殊津贴专家。2009年5月至今任本公司董事。现任上海电器科学研究所（集团）有限公司党委书记，中国电器工业协会低压电器行业协会理事长、中国电器工业协会现场总线分委员会理事长、中国电工技术学会自动化与计算机专委会主任委员、IEEE高级会员。
石朝珠，男，59岁，MBA，高级工程师。曾任仪征化纤股份有限公司一厂仪表车间副主任、电仪科科长、副总工程师；
上海海得控制系统股份有限公司技术中心主任；现任本公司董事、总经理助理。
王力，男，65岁，教授级高级工程师。曾任上海宝信软件股份有限公司董事、总经理、董事长，宝山钢铁股份有限公司总经理助理，宝钢集团有限公司总经理助理、董事会秘书，重庆钢铁股份有限公司董事。现任新兴铸管股份有限公司董事、鉴微数字科技（重庆）有限公司董事。
习俊通，男，58岁，上海交通大学机械制造及其自动化学科、机械系统与振动国家重点实验室教授、博士生导师。现任上海智能制造研究院常务副院长上海市网络化制造与企业信息化重点实验室主任，中国机械工程学会制造自动化专业委员会副主任中国机械工程学会增材制造专业委员会委员中国智能制造产业技术创新联盟常务理事上海市机械工程学会副理
事长上海智能制造产业技术创新联盟秘书长；并担任公司独立董事、上海电气集团股份有限公司独立董事、上海柏楚电子
科技股份有限公司独立董事和上工申贝(集团)股份有限公司独立董事。
41上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文巢序，男，51岁，大学本科。历任上海市审计局科员、上海会计师事务所主审、上海上会会计师事务所项目经理、部门副经理、部门经理，现任上会会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，兼任公司独立董事、中船科技股份有限公司独立董事、江苏澳洋健康产业股份有限公司独立董事、浙江东晶电子股份有限公司独立董事。
贾滢澜，46岁，女，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。历任上海海得控制系统有限公司物流部经理、海得电气科技有限公司物流部经理、海得电气科技有限公司上海销售部经理助理，现任海得电气科技有限公司上海销售部经理、公司监事会主席。
陈志旻，45岁，男，中国国籍，大学本科学历。历任海得电气科技有限公司总经理助理，上海嘉仪实业有限公司总经理，索能达中国区供应商关系总监，现任公司智能制造板块总经理助理职务。
戴梅，50岁，女，中国国籍，1971年5月出生，大学本科，法学学士，毕业于中国政法大学法律学专业。1994年-1995年任职于宝力机械（上海）办事处，行政助理；1996年-1998年任职于上海崇友东芝电梯有限公司，企划专员；1998年-2000年任职于锦发房地产（上海）有限公司，总经理助理；2001年至今，任职于上海海得控制系统股份有限公司总经理办公室从事董事长秘书工作。
吴秋农，56岁，男，MBA，工程师。历任公安部震旦消防设备总厂团委书记、质检科科长；上海海得控制系统公司办公室主任、低压部经理；上海海得控制系统股份有限公司低压部经理、业务支持管理部经理、运营总监、系统业务板块副总
经理兼战略项目总监、第二届、第三届、第四届监事会主席、总经理助理，现任公司副总经理兼董事会秘书，兼任海得电气科技有限公司董事，上海海斯科网络科技有限公司董事、南京海得电力科技有限公司董事、浙江海得新能源有限公司董事。
在股东单位任职情况
□适用√不适用在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴
2003年03月03
陈平上海电器科学研究所（集团）有限公司董事长是日
2021年09月012024年09月01
巢序苏州易德龙科技股份有限公司独立董事是日日
2017年02月092023年02月09
巢序浙江东晶电子股份有限公司独立董事是日日
2013年12月02
巢序上会会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人是日
2003年04月01
习俊通上海交通大学机械与动力学院教授是日
2015年12月01
习俊通上海交通大学上海智能制造研究院常务副院长否日
2016年08月01
习俊通中国机械工程学会制造自动化分会副主任委员否日
2018年08月01
习俊通上海市机械工程学会副理事长副理事长否日
2019年09月01
习俊通上海市智能制造协会副会长否日
42上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
2018年09月18
习俊通上海电气集团股份有限公司独立董事是日
2018年07月04
习俊通上海柏楚电子科技股份有限公司独立董事是日
2020年06月19
习俊通上工申贝(集团)股份有限公司独立董事是日
2021年01月28
王力新兴铸管股份有限公司董事是日
2021年04月01
王力鉴微数字科技（重庆）有限公司董事是日
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事的报酬经股东大会审议批准后发放。公司董事会制定了《董事长及高级管理人员薪酬与考核管理办法》，建立和完善高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。公司对高级管理人员实行年度薪酬制，年度薪酬分为固定薪酬和浮动薪酬两部分。薪酬与考核委员会根据高级管理人员的工作岗位职责及业绩考核指标，按照绩效评价标准和程序，结合公司主要财务指标和经营指标的年度完成情况进行绩效评价，确定高级管理人员的浮动薪酬金额，报公司董事会批准后发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬
许泓董事长男55现任143.78否
副董事长、总经
郭孟榕男57现任143.73否
理、财务负责人
石朝珠董事男59现任59.64否
赵大砥董事男78离任3.05否陈平董事男56现任6否
章苏阳独立董事男63离任4.26否
习俊通独立董事男58现任8.4否
王力独立董事男65现任4.14否
巢序独立董事男51现任8.4否
贾滢澜监事会主席女46现任40.15否
吴焕群监事女61离任0.91否
陈志旻监事男45现任52.5否
43上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
戴梅监事女50现任24.22否
董事会秘书、副
吴秋农男56现任110.83否总经理
合计--------610.01--
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议公告名称：《第七届董事会第十六次会议决议公告》；公告
编号：2021-030；登载公告报
第七届董事会第十六次会议2021年04月08日2021年04月10日刊：《中国证券报》、《证券时报》；登载公告的网站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)公告名称：《第七届董事会第十七次会议决议公告》；公告
编号：2021-030；登载公告报
第七届董事会第十七次会议2021年04月29日2021年04月30日刊：《中国证券报》、《证券时报》；登载公告的网站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)公告名称：《第七届董事会第十八次会议决议公告》；公告
编号：2021-030；登载公告报
第七届董事会第十八次会议2021年05月23日2021年05月24日刊：《中国证券报》、《证券时报》；登载公告的网站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)公告名称：《第八届董事会第一次会议决议公告》；公告编
号：2021-030；登载公告报刊：
第八届董事会第一次会议2021年06月03日2021年06月04日
《中国证券报》、《证券时报》；
登载公告的网站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)公告名称：《第八届董事会第二次会议决议公告》；公告编
第八届董事会第二次会议2021年08月20日2021年08月21日号：2021-030；登载公告报刊：
《中国证券报》、《证券时报》；
登载公告的网站：巨潮资讯网
44上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
(http://www.cninfo.com.cn)第八届董事会第二次会议决议公告公告名称：《第八届董事会第三次会议决议公告》；公告编
号：2021-030；登载公告报刊：
第八届董事会第三次会议2021年10月29日2021年10月30日
《中国证券报》、《证券时报》；
登载公告的网站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次出席股东大会董事姓名未亲自参加董加董事会次数会次数加董事会次数会次数数次数事会会议许泓66000否2郭孟榕66000否2石朝珠66000否2陈平66000否2王力33000否1习俊通66000否2巢序66000否2赵大砥33000否2章苏阳33000否1连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
□是√否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事根据《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关规定，本着对投资者负责的态度，认真勤勉
45上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
地履行独立董事的职责，积极参加公司各次董事会和股东大会，对公司的重大事项认真调研，重点关注公司对外担保、关联交易等重大事项，并根据自己的专业知识审慎发表意见，独立、客观地行使表决权；多次与公司管理层进行沟通，探讨公司发展机遇；时刻关注公司的相关报道及公司对外披露的信息，督促公司严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务，确保公司信息披露的真实、准确、完整。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况提出的重要意其他履行职责异议事项具体委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容
见和建议的情况情况（如有）
1、审议2020年度内部审计工作报告及
2021年度内部
审计工作计划；2、评价《公司2020年度财务报告》，并决定是否提交董
事会审议；3、评价众华会计师事务所（特殊普通合
伙)2020年度
审计工作，并巢序、章苏阳决定是否提请
（2021年6月董事会审计委2021年04月董事会进行审议通过本次
3日任期满离4
员会08日2021年度续会议议案内容
任）、郭孟榕、聘；4、审议《公王力司2020年度内部控制评价报告》、《2020年度内部控制规则落实自查表》，并决定是否提交董事会审议；5、审议《关于2020年度计提资产减值准备的议案》并决定是否提交董事会审议；6、审议《关于会计政
46上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
策变更的议案》并决定是否提交董事会审议1、审议《2021
年第一季度报告全文及正文》，并决定是否提交董事会
2021年04月审议；2、审议审议通过本次29日《2021年第一会议议案内容季度内部审计工作总结及
2021年第二季
度内部审计工作计划》1、审议《2021年半年度财务报告》；2、审议《2021年第
2021年08月审议通过本次
二季度内部审
20日会议议案内容
计总结及2021
年第三季度内部审计工作计划》1、审议《2021
年第三季度报告》，并决定是否提交董事会审议；2、审议
2021年10月审议通过本次《2021年第三
29日会议议案内容
季度内部审计工作总结及
2021年第四季
度内部审计工作计划》1、审议《关于董事会换届选举及提名第八
董事会提名委习俊通、巢序、2021年05月审议通过本次
1届董事会非独
员会许泓22日会议议案内容立董事候选人的议案审议》;2、《关于
47上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
董事会换届选举及提名第八届董事会独立董事候选人的议案》
1、确定公司
2021年度董事
长及高级管理人员浮动薪酬考核指标及评
董事会薪酬与习俊通、巢序、2021年04月审议通过本次
价标准;2、对公考核委员会许泓08日会议议案内容司董事长及高级管理人员
2020年度工作
业绩进行考核与评定1、审议《关于
2020年公司战
董事会战略委许泓、王力、2021年04月略实施情况及审议通过本次
员会郭孟榕、陈平08日2021年战略推会议议案内容进计划的议案》
八、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）240
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）888
报告期末在职员工的数量合计（人）1128
当期领取薪酬员工总人数（人）1128
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）生产人员282
48上海海得控制系统股份有限公司2021年年度报告全文
销售人员466技术人员247财务人员55行政人员78合计1128教育程度
教育程度类别数量（人）硕士及以上50本科517大专327其他234合计1128
2、薪酬政策
公司根据国家劳动法规及政策，结合公司实际情况和岗位的不同，实行差异化薪酬制度。公司员工的薪酬以员工个人的工作能力、工作业绩为依据，实行以岗定薪、以效取酬的动态分配机制。鼓励员工努力工作，为公司生产经营多作贡献，同时分享公司经营与发展成果。
3、培训计划
根据公司生产经营和发展的需要，公司人力资源部在年初制定年度培训计划，并在落实过程中按实际情况进行调整，对公司原有员工和新进员工进行相应培训，旨在进一步提高管理水平和员工的整体素质。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□适用√不适用公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√适用□不适用
每10股送红股数（股）0
每10股派息数（元）（含税）2.00
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分配预案的股本基数（股）
351908370
现金分红金额（元）（含税）70381674.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）
70381674.00
可分配利润（元）301073432.89
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的
比例100%本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以总股本351908370股为基数，向全体股东每10股派发现金2元(含税)，即每1股派发现金0.2元(含税)。同时，本年度公司不送红股，不以公积金转增股本。剩余未分配利润留待后续分配。
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
报告期内，公司严格按照法律法规和其他内部控制监管的要求，建立了较为完善、合理的法人治理结构和内部控制体系，能够保证公司的各项经营活动正常进行，特别是财务报告相关的关联交易、对外担保、重大决策等方面的内部控制制度，公司结合自身特点，制定和修订了一系列内部控制方面的规章制度和控制程序，形成了较为科学的决策机制、执行机制和监督机制；公司股东大会、董事会、监事会、经营层职责明确，运作规范，有效防范经营管理决策及管理风险。根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。报告期内，公司内部控制体系具备了较好的完整性、合理性和有效性。公司将根据经营管理和发展需要，不断健全和完善内部控制制度及程序，强化内部控制监督检查，保障和推动公司的持续健康发展。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况整合中遇到的问已采取的解决措公司名称整合计划整合进展解决进展后续解决计划题施
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不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年04月29日
内部控制评价报告全文披露索引 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告
重大缺陷：一个或多个缺陷的组合，可重大缺陷：一个或多个缺陷的组合，可能能严重影响内部整体控制的有效性，进严重影响内部整体控制的有效性，进而导而导致公司无法及时防范或发现严重致公司无法及时防范或发现严重偏离整体
偏离整体控制目标。重要缺陷：一个或控制目标。重要缺陷：一个或多个缺陷的多个缺陷的组合，其严重程度和经济后定性标准组合，其严重程度和经济后果低于重大缺果低于重大缺陷，但导致公司无法及时陷，但导致公司无法及时防范或发现偏离防范或发现偏离整体控制目标的严重
整体控制目标的严重程度依然重大，须引程度依然重大，须引起公司管理层关起公司管理层关注。一般缺陷：除重大缺注。一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
之外的其他缺陷。
重大缺陷：错报影响金额≥利润总额的
重大缺陷：错报影响金额≥利润总额的5%
5%或错报影响金额≥资产总额的1%。
或错报影响金额≥资产总额的1%。重要缺重要缺陷：不属于重大缺陷，错报影响陷：不属于重大缺陷，错报影响金额≥利润定量标准金额≥利润总额的3%；或错报影响金额
总额的3%；或错报影响金额≥资产总额的
≥资产总额的0.5%且