东来技术:2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688129证券简称：东来技术公告编号：2022-004
东来涂料技术（上海）股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据2020年9月8日中国证券监督委员会《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2118号），东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“东来技术”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股30000000股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币15.22元/股，募集资金总额为人民币
456600000.00元，扣除发行费用人民币49508571.90元后，公司本次募集资
金净额为人民币407091428.10元。截至2020年10月19日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2020年10月19日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15761 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年12月31日，公司募集资金的使用及余额情况如下：
项目金额（元）
截至2021年1月1日募集资金余额404917303.99
加：理财产品利息收入11347967.65
加：募集资金利息收入745025.50
减：本期募投项目投入使用金额72974405.74
减：手续费支出734.54
12021年12月31日募集资金余额344035156.86
其中：专户存款余额344035156.86
理财产品余额-
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存管理，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：
1、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国民
生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》专户
名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：632418773；
2、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、招
商银行股份有限公司上海嘉定支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：
121937681410902；
3、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、平
安银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：15785488888866；
4、公司于2020年10月16日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、交
通银行股份有限公司上海市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：
310069079013002082261。
2上述签订协议明确了各方的权利和义务与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况良好，不存在需要披露的重大问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号开户银行银行账号存储金额（元）备注中国民生银行股募集专户
1份有限公司上海632418773124668970.01
活期存款分行营业部招商银行股份有募集专户
2限公司上海嘉定12193768141090252851309.47
活期存款支行平安银行股份有募集专户
3限公司上海嘉定15785488888866166194629.70
活期存款支行交通银行股份有募集专户
4限公司上海嘉定310069079013002082261320247.68
活期存款支行
合计344035156.86
截至2021年12月31日，公司对本期闲置募集资金进行现金管理的存储余额为0.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司2021年度实际使用募集资金投入募投项目金额人民币7297.44万元，截至2021年12月31日累计使用募集资金人民币7646.79万元，公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《2021年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
此次募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至2020年11月20日，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为5150977.94元，上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2020 年 11 月 20 日出具信会师报字[2020]第 ZA15867 号鉴证报告。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项已经公司第二届董事会第三次
会议、第二届监事会第三次会议决议通过。
3募集资金账户余额支付募投项目先期置换金额时间为2021年2月5日。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年10月30日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币40000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期（不超过12个月）低风险投资产品。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项。授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2021年10月29日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币33000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期（不超过12个月）低风险投资产品。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项。授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。
2021年，公司对本期闲置募集资金进行现金管理，截至2021年12月31日，
公司对本期闲置募集资金进行现金管理的存储余额为0.00元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金及超额配售资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司不存在超募资金及超额配售资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
4（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；
已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见我们认为，东来技术2021年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格
式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了东来技术募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为，公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规
定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，东来技术不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
5不存在违规使用募集资金的情形。东来技术2021年度募集资金使用不存在违反
国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对东来技术2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网披露的公告附件
（一）立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于东来涂料技术（上海）股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告
（二）东方证券承销保荐有限公司关于东来涂料技术（上海）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
附表1：募集资金使用情况对照表特此公告。
东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会
2022年4月29日
6附表1
2021年度募集资金使用情况对照表
编制单位：东来涂料技术（上海）股份有限公司
单位：万元币种：人民币
募集资金总额40709.14本年度投入募集资金总额7297.44变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额7646.79
变更用途的募集资金总额比例（%）0已变更截至期末累项目达项目可项目，截至期截至期末截至期末承计投入金额到预定本年度是否达行性是含部分募集资金承调整后投资本年度投末累计投入进度承诺投资项目诺投入金额与承诺投入可使用实现的到预计否发生
变更诺投资总额总额入金额投入金（%）
*金额的差额状态日效益效益重大变
（如额**=*/**=*-*期化
有）彩云智能颜色系
/14800.0012384.1412384.14585.29585.29-11798.854.73不适用不适用不适用否统建设项目万吨水性环保汽车涂料及高性能
色漆（一期扩建/21825.0021825.0021825.00212.15561.50-21263.502.57不适用不适用不适用否及技改项目）项目补充流动资金项
/6500.006500.006500.006500.006500.00-100.00不适用不适用不适用否目
合计-43125.0040709.1440709.147297.447646.79-33062.3518.78----
1、彩云智能颜色系统建设项目：彩云智能颜色系统优化方案已设计完成，其项目实施将在公司信息化系统更新升级未达到计划进度原因（分具体募投项的基础上稳步推进。
目）
2、万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目：经第二届董事会第三次会议、第二届监事会
7第三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，公司将“万吨水性环保汽车涂料项目”由上
海市嘉定工业区新和路1221号变更为上海市嘉定工业区核心区41号地块。截至2021年12月31日，经上海市嘉定区政府项目准入评审会议通过，公司已完成方案设计工作，并进入政府审批流程。公司将逐步完成环评、安评等审批流程，稳步推进土地出让及施工建设工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化
详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”募集资金投资项目先期投入及置换情况上表中本年度投入金额与2021年半年度报告中披露金额差异是募集资金置换预先投入金额在募集资金银行专户间调整导致。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用公司于2020年11月20日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意公司募投项目变更实施地点。公司将募投项目“万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆
（一期扩建及技改项目）项目（以下简称“募投项目”）中的“万吨水性环保汽车涂料项目”变更实施地点。募投项目募集资金其他使用情况的实施地点由上海市嘉定工业区新和路1221号变更为上海市嘉定工业区核心区41号地块。该地块具体土地位置及面积以国土部门出具的红线图为准。除实施地点变更外，募投项目的其他内容均不发生变更。募投项目的前述变更以公司与上海市嘉定工业区管理委员会签订的《投资协议书》生效为前提。
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