成都先导:德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于成都先导药物开发股份有限公司2021年募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核报告

成都先导药物开发股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的
专项报告及审核报告
截至2021年12月31日止成都先导药物开发股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况专项报告截至2021年12月31日止成都先导药物开发股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，编制了截至2021年12月
31 日止公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现将截至2021年12月31日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429号文《关于同意成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2020年4月1日在上海证券交易所以每股人民币20.52元的价格公开发行 40680000股人民币普通股(A股)股票，股款计人民币 834753600.00元，
扣除承销费、推介费及上网发行费共计人民币 67781992.32 元后，公司实际收到上述 A 股的募股资金人民币766971607.68元，扣除需由公司支付的其他发行费用人民币20960441.52元后，实际募集资金净额为人民币746011166.16元。上述募集资金于2020年4月8日全部到账，并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8号验资报告。
截至2021年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币152355278.97元，其中以前年度累计使用人民币87544533.75元，2021年使用人民币64810745.22元。尚未使用的募集资金余额为人民币627617656.07元(其中包含募集资金产生的以前年度利息收入扣除银行手续费等人民币
11684831.73元，2021年度利息收入扣除银行手续费等人民币22276937.15元)。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规范文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
2020年4月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)分别与开户银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021年6月，为方便统一管理，公司和中金公司将中信银行股份有限公司成都分行账户销户，与成都银行股份有限公司智谷支行签订2份《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
-3-成都先导药物开发股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况专项报告截至2021年12月31日止
(二)募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元序号开户银行银行账号本年年末余额
1成都银行股份有限公司智谷支行10013000007613633215385.77
2成都银行股份有限公司智谷支行10013000008817681985488.23
3成都银行股份有限公司智谷支行10013000008817538416782.07
小计13617656.07
4成都银行股份有限公司智谷支行100143800001164550000000.00
5成都银行股份有限公司智谷支行1001438000011630150000000.00
6成都银行股份有限公司智谷支行100143800001161150000000.00
7成都银行股份有限公司智谷支行1001438000011626200000000.00
8成都银行股份有限公司智谷支行100143800001159236000000.00
9成都银行股份有限公司智谷支行100143800001160740000000.00
10成都银行股份有限公司智谷支行100143800001165075000000.00
11成都银行股份有限公司智谷支行10014030000955603000000.00
12成都银行股份有限公司智谷支行100140300008128010000000.00
小计(注)614000000.00
合计627617656.07
注：于2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的定期存款及结构性存款计人民币614000000.00元。
-4-20211231
746011166.1664810745.22
152355278.97
(1)
(2)(%)
()
()(3)(1)-(2)(4)(2)/(1)
497955122.18497955122.18382842365.0432491910.9283251826.97299590538.0721.75
162073638.40162073638.40129585891.736618834.3017703452.00111882439.7313.66
660028760.58660028760.58512428256.7739110745.22100955278.97411472977.80
25700000.0051400000.00
25700000.0051400000.00
64810745.22152355278.97
(
2020“”“”
)
2021427
660000000.00
()
121220211231
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20211231627617656.07(614000000.00)
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