成都先导:中国国际金融股份有限公司关于成都先导药物开发股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于成都先导药物开发股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指
定保荐代表人对成都先导2021年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429号文《关于同意成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2020年4月
16日在上海证券交易所以每股人民币20.52元的价格公开发行40680000股人
民币普通股(A 股)股票，募集资金总额人民币 834753600.00 元，扣除发行费人民币88742433.84后，实际募集资金净额为人民币746011166.16元。上述募集资金于2020年4月8日全部到账，并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币152355278.97元，其中以前年度累计使用人民币87544533.75元，2021年使用人民币64810745.22元。尚未使用的募集资金余额为人民币627617656.07元（其中包含募集资金产生的以前年度利息收入扣除银行手续费等人民币11684831.73元，
2021年度利息收入扣除银行手续费等人民币22276937.15元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理制度情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
（二）募集资金三方监管情况
2020年4月，公司和保荐机构分别与开户银行成都银行股份有限公司智谷
支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021年6月，为方便统一管理，公司和中金公司将中信银行股份有限公司成都分行账户销户，与成都银行股份有限公司智谷支行签订2份《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元序号开户银行银行账号本年年末余额
1成都银行股份有限公司智谷支行10013000007613633215385.77
2成都银行股份有限公司智谷支行10013000008817538416782.07
3成都银行股份有限公司智谷支行10013000008817681985488.23
小计13617656.07
4成都银行股份有限公司智谷支行100143800001164550000000.00
5成都银行股份有限公司智谷支行1001438000011630150000000.00序号开户银行银行账号本年年末余额
6成都银行股份有限公司智谷支行100143800001161150000000.00
7成都银行股份有限公司智谷支行1001438000011626200000000.00
8成都银行股份有限公司智谷支行100143800001159236000000.00
9成都银行股份有限公司智谷支行100143800001160740000000.00
10成都银行股份有限公司智谷支行100143800001165075000000.00
11成都银行股份有限公司智谷支行10014030000955603000000.00
12成都银行股份有限公司智谷支行100140300008128010000000.00
小计(注)614000000.00
合计627617656.07
注：于2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的定期存款及结构性存款计人民币614000000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）未达到计划进度或预计收益的情况和原因
2020年初爆发的新冠疫情使得公司坚持以审慎态度使用募集资金，对募投
项目“新分子设计、构建与应用平台建设项目”、“新药研发中心建设项目”的建设造成了一定影响。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2021年4月27日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币660000000.00元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构
性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买定期存款及结构性存款余额为人民币614000000.00元。
（六）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年4月27日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次
会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司结合2021年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，同意公司使用人民币25700000.00元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。
截至2021年12月31日，公司累计使用人民币51400000.00元超募资金永久补充流动资金。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）结余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在募集资金节余情况。
（九）募集资金其他使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司及时、真实、准确、完整披露了相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，在所有重大方面真实反映了成都先导公司截至2021年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构中金公司认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定及公司募集资
金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。附表募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额746011166.16本年度投入募集资金总额64810745.22报告期内变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额152355278.97累计变更用途的募集资金总额比例不适用项目已变更截至期可行截至期末累计投本年是否项目，截至期末承诺投末投入性是募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计投入金额与承诺投项目达到预定可使用度实达到
承诺投资项目和超募资金投向含部分入金额(1)进度(%)否发
投资总额额额入金额(2)入金额的差额(3)状态日期现的预计
变更(注)(4)＝生重
＝(1)-(2)效益效益
(如有)(2)/(1)大变化承诺投资项目
新分子设计、构建与应用平台尚未达到预定可使用不适不适
无497955122.18497955122.18382842365.0432491910.9283251826.97299590538.0721.75否建设项目状态用用尚未达到预定可使用不适不适
新药研发中心建设项目无162073638.40162073638.40129585891.736618834.3017703452.00111882439.7313.66否状态用用
承诺投资项目小计660028760.58660028760.58512428256.7739110745.22100955278.97411472977.80超募资金投向不适不适
补充流动资金无不适用51400000.00不适用25700000.0051400000.00不适用不适用不适用否用用不适不适不适
未确认投向无不适用34582405.58不适用不适用不适用不适用不适用不适用用用用
超募资金投向小计不适用85982405.5825700000.0051400000.00
合计660028760.58746011166.1664810745.22152355278.97未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项2020年初爆发的新冠疫情使得公司坚持以审慎态度使用募集资金，对募投项目“新分子设计、构建与应用平台建设项目”、“新药研发中心建设项目”的建设目）造成了一定影响。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2021年4月27日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币660000000.00元的暂对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买定期存款及结构性存款余额为人民币614000000.00元。
2021年4月27日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司结
合2021年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募资金的使用效率，同意公司使用人民币25700000.00元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。截至2021年12月31日，公司累计使用人民币51400000.00元超募资金永久补充流动资金。。
募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用（以下无正文）