优利德:长城证券股份有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

长城证券股份有限公司
关于优利德科技(中国)股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号-持续督导》等有关法律、
法规的规定，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“优利德”、“公司”）持续督导
工作的保荐机构，负责优利德上市后的持续督导工作，并出具本持股督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行了持
1针对具体的持续督导工作制定相应的工作
续督导制度，并制定了相应的工作计划计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与优利德签订《保荐协议》，开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2该协议明确了双方在持续督导期间的
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利权利和义务，并报上海证券交易所备案义务，并报上海证券交易所备案保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
3回访等方式，了解优利德经营情况，对
调查等方式开展持续督导工作优利德开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违优利德在持续督导期间未发生按有关
法违规事项公开发表声明的，于披露前向上
4规定须保荐机构公开发表声明的违法
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审违规情况核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交优利德在持续督导期间未发生违法违
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易所报告，报告内容包括上市公司或相关当规或违背承诺等事项事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
1序号工作内容持续督导情况
在持续督导期间，保荐机构督导优利德督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
及其董事、监事、高级管理人员遵守法
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6律、法规、部门规章和上海证券交易所
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并发布的业务规则及其他规范性文件，切切实履行其所做出的各项承诺实履行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司治保荐机构督促优利德依照相关规定建理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
7立健全完善的公司治理制度，并严格执
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理行公司治理制度人员的行为规范等督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算保荐机构对优利德的内控制度的设计、制度和内部审计制度，以及募集资金使用、实施和有效性进行了核查，优利德的内
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关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交控制度符合相关法规要求并得到了有
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序效执行，能够保证公司的规范运行与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文保荐机构督促优利德建立健全信息披
9件，并有充分理由确信上市公司向上海证券露制度并严格执行，审阅优利德信息披
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性露文件及其他相关文件陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，及时向上海证券交易所报告；对上市保荐机构对优利德的信息披露文件进
10公司的信息披露文件未进行事前审阅的，在行了审阅，不存在应向上海证券交易所
上市公司履行信息披露义务后五个交易日报告的情况内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
优利德及其控股股东、实际控制人、董
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
11事、监事、高级管理人员未发生该等事
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、优利德及其控股股东、实际控制人不存
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上在未履行承诺的情况海证券交易所报告
2序号工作内容持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露经保荐机构核查，不存在应向上海证券
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的信息与事实不符的，及时督促上市公司如交易所报告的情况实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，及时向上海证券交易所报告发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
14优利德未发生前述情况
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确保荐机构已制定了现场检查的相关工
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现场检查工作要求，确保现场检查工作质量作计划，并明确了现场检查工作要求上市公司出现以下情形之一的，自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级优利德不存在需要专项现场检查的情
16管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可
形
能存在重大违规担保；（四）资金往来或者
现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2021年度，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在问题或需整改的情形。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、新产品开发风险
技术更新和新产品的开发对企业的市场竞争力和持续发展至关重要。如果公司不能继续加大在技术研发上的投入力度，不能持续提升研发能力，在高端产品领域实现技术突破，则可能使公司在日益激烈的市场竞争环境中处于劣势地位，
3从而会对公司市场份额和核心竞争力产生一定影响。
2、核心技术人员流失的风险
仪器仪表研发与生产涉及硬件设计、软件设计、结构设计、应用创新及生产
工艺设计等综合技术，属于技术密集型行业，具有较高的技术壁垒，对技术开发人员、关键工艺生产人员等的综合素质要求较高。如果公司核心人员流失，则可能会削弱公司的核心竞争力，进而对公司生产经营产生不利影响。
3、核心技术泄密的风险
公司高度重视核心技术的保护，通过申请专利、与技术人员签订保密协议及竞业禁止协议、对核心技术及生产工艺等实施严格保密制度等措施，防范核心技术泄密。虽然公司已积极采取上述措施，但行业内的人才竞争较为激烈，仍可能出现由于了解相关技术的人员流失、专利保护措施不利等原因导致公司核心技术泄密的风险。如前述情况发生，可能导致公司在相关领域技术优势削弱，对公司的生产经营带来不利影响。
（二）经营风险
1、市场竞争风险
公司所处的测试测量仪器仪表行业竞争较为激烈，福迪威集团及是德科技均为仪器仪表全球领先的综合性企业，上述企业拥有较长的发展历史，技术储备深厚，具有较强的品牌优势和市场竞争力。公司需根据市场变化和行业发展趋势，不断提高产品创新与研发实力，保持竞争优势并缩小与行业龙头企业的差距。如果未来公司不能抓住目前行业发展机遇，进一步提高市场占有率，将会面临市场拓展受限，从而对公司盈利能力带来不利影响。
2、产品升级迭代风险
公司产品使用年限较长，相同客户一般不会在短期内频繁采购，公司需加快新应用领域产品开发才能确保公司业绩实现不断增长。如果公司相关新产品的研发进度跟不上市场需求的变化，或在新应用领域产品开发的进展上未能达到预期效果，则可能对公司增长的持续性产生不利影响。
43、海外市场拓展的风险
未来公司将加大海外市场拓展，如果业务所在国家或地区的政治经济形势、产业政策、法律法规等发生变化，导致公司未来无法有效拓展国际客户，将给公司的境外经营业务带来不利影响。
4、原材料价格波动的风险
报告期内，公司主要原材料采购价格有所波动，虽然公司通过开发高附加值产品、改进生产工艺以及与供应商建立长期合作关系等方式降低原材料价格波动
带来的影响，但如果未来原材料价格出现较大幅度上涨，原材料采购将占用更多的流动资金，并将增加公司的生产成本，对公司经营业绩产生一定不利影响。
（三）财务风险
1、业绩波动的风险
报告期内，公司业务呈现良好的发展态势。但行业的发展及市场竞争环境存在不确定性，未来若出现仪器仪表行业整体发展放缓或者公司在未来发展过程中不能准确把握行业趋势，在技术水平、产品性能、客户服务、公司管理等方面不能持续保持竞争力，则公司的业务发展和经营业绩将受到不利影响。
2、存货余额较大的风险
随着公司产销规模的快速增长，公司原材料、库存商品等规模有所增长，报告期末，存货账面价值为人民币31189.94万元。如果市场环境发生重大变化、市场竞争风险加剧及公司存货管理水平下降，引致公司存货出现积压、毁损、减值等情况，将对公司经营业绩及经营现金流产生不利影响。
3、汇率波动风险
公司的境外销售业务以美元结算为主，公司子公司香港优利德的记账本位币为港币。随着公司境外销售规模的持续扩大，如果未来汇率出现大幅波动，公司将面临着一定的汇率风险，导致汇兑损失的产生，从而对公司的经营成果和财务状况造成不利影响。
5（四）行业风险近年来，随着我国传统产业持续转型升级，各行各业对测试测量仪器仪表产品在技术水平、质量等方面的要求越来越高。国家颁布了一系列政策对仪器仪表行业的发展给予了有力支持。如果未来国家产业政策发生重大变化，导致下游行业需求量增长速度放缓，可能对公司的业务发展产生不利影响。
（五）宏观环境风险近年来，国际政治和经济环境错综复杂，局部冲突时有爆发，外部环境不确定因素增大，面临宏观经济带来的不确定性经营风险。此外，中美贸易摩擦风险因素仍然存在，西方国家对中国的核心技术制约，短期内使得部分进口零部件面临交货风险。如果中美贸易摩擦继续恶化，会对公司的生产和销售产生一定影响。
此外，新冠疫情仍然在全球范围内肆虐，因隔离措施、交通管制等防疫管控措施的影响，短期内对公司业务开展造成一定影响。为应对疫情，公司制定了严格的疫情防控计划，实施各项防控措施，确保抗击疫情的同时安全生产和研发。
截止目前，疫情尚未结束，未来仍可能对公司所处行业上下游产生一定影响，进而影响公司经营业绩。
四、重大违规事项
2021年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标变动的原因及合理性
2021年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
主要会计数据2021年度2020年度增减变动幅度（%）
营业收入（万元）85278.2988556.35-3.70
归属于上市公司股东的净利润（万元）10872.0814699.46-26.04归属于上市公司股东的扣除非经常性损
10163.5614277.92-28.82
益的净利润（万元）
经营活动产生的现金流量净额（万元）-3655.6322968.30-115.92
主要会计数据2021/12/312020/12/31增减变动幅度（%）
归属于上市公司股东的净资产（万元）94972.6041323.04129.83
总资产（万元）124060.7067410.9984.04
主要财务指标2021年度2020年度增减变动幅度（%）
6基本每股收益（元/股）1.011.78-43.26
稀释每股收益（元/股）1.011.78-43.26扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.941.73-45.66（元/股）
加权平均净资产收益率（%）12.3842.77减少30.39个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产
11.6241.80减少30.18个百分点收益（%）
研发投入占营业收入的比例（%）6.964.75增加2.21个百分点
公司2021年度营业收入同比上年小幅下降3.7%。2020年受“新冠肺炎”疫情影响，公司的测温产品销售大幅增长，从而形成较高的业务基数。本年度，公司非测温业务板块的销售收入取得较快增长，增幅达42.03%，有效降低了测温产品销售大幅下降带来的不利影响。
公司2021年度归属于上市公司股东的净利润同比下降26.04%，主要由于：
（1）受美元贬值、电子元器件价格上涨等因素影响，公司销售毛利率较上年下
滑4.46个百分点；（2）2021年度，公司研发费用同比增长41.23%。
报告期内，公司的经营活动产生的现金流量净额为-3655.63万元，主要为公司为应对原材料价格上涨主动储备存货从而影响公司存货大幅增长。
报告期内，公司股本增加及净利润减少影响公司基本每股收益同比减少
43.29%。
报告期内，公司加权净资产收益率较去年同期减少30.39个百分点，主要是公司公开发行股票及本年盈利增加公司净资产及公司净利润减少所致。
报告期末，总资产及净资产较上年度末分别增长84.04%和129.83%，主要是公司首次公开发行股票增加公司净资产47685.95万元及本年净利润增加所致。
报告期内，公司研发投入较上年大幅增加，从而影响研发投入占营业收入的比例增加2.21个百分点。
六、核心竞争力的变化情况
公司致力于测试测量仪器仪表的研发、生产和销售，主要产品包括电子电工
7测试仪表、温度及环境测试仪表、电力及高压测试仪表、测绘测量仪表和测试仪器等，是国内知名的仪器仪表公司。经过多年发展，公司形成了技术创新和研发优势、品牌及渠道优势、产品品类齐全优势、管理优势和对市场需求快速响应优
势等核心竞争力。2021年度，公司持续保持原有竞争优势，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2021年度，公司研发费用为5935.24元，较上年同期增幅41.23%。2021年
度公司研发投入占营业收入的比例为6.96%，与上年研发费用率4.75%相比，增加约2.21个百分点。
（二）研发进展
2021年度，公司各在研项目如期开展，公司提交了知识产权申请合计82项，
获得授权57件，截止到报告期末，公司共拥有373项专利、软件著作权22项。
公司研发项目进展情况如下：
序号项目名称进展或阶段性成果
1 IoT 传感器模块 已完成
2智能教学实验室管理平台3.0版的研发已完成
3 20G 采样示波器 在研
4 10G 混合信号示波器研发（2G 带宽） 在研
5 5G 混合信号示波器研发（1G 带宽） 在研
6 1G 混合信号示波器研发（200M 带宽） 在研
7 5G 采样高速 ADC 器件研发 在研
8 3.6G 频谱分析仪 在研
9宽范围可程控开关直流电源已完成
10四通道可编程线性直流电源在研
1161/2高精度台式万用表在研
12 20A 宽频数字功率计 在研
13 200kHz 数字电桥 在研
814基于智能终端的热成像仪通信与图像处理方法的研发已完成
15 高分辨率红外热成像仪（320X240） 已完成
16基于远距离观测的高清图像算法的研发在研
17 高分辨率红外热成像仪（640x512） 在研
18多参数同步测量的钳表研发已完成
19配有蓝牙模块可远程控制的钳形表已完成
20通过补偿解决空芯线圈感测缺陷及位置差的钳形表已完成
21微安级小电流测试漏电电流表在研
22本质安全型防爆万用表在研
23电弧故障分断检测仪已完成
24非接触式相序仪已完成
25线缆综合分析仪在研
26具有多平台自动化报表生成的环境参数记录仪的研发已完成
27金属硬度探测算法的研发已完成
28远距离宽量程高精度快速响应的测温算法的研发已完成
29基于2点效准的大量程测厚算法的研发在研
30食品表面和核心温度二合一快速测温技术研发在研
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至2021年底，公司募集资金净额变动情况表：
项目金额（人民币万元）
募集资金净额47685.95
加：募集资金利息收入扣减手续费净额729.11
其中：以前期间募集资金利息收入扣减手续费净额-
本报告期募集资金利息收入扣减手续费净额729.11
减：募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目4860.75
减：永久补充流动资金金额1500.00
9其中：募集资金补充流动资金金额1500.00
其中：以前期间累计募集资金投入金额-
本报告期募集资金投入金额12800.98
募集资金期末余额29253.33
购买银行理财/结构性存款等投资20500.00
支付的发行费用相关进项税额265.71
募集资金期末银行余额8487.62
2021年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至2021年1月26日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入4860.75万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
4860.75万元；（2）本期直接投入募集资金项目（扣除补充流动资产项目）
12800.98万元，（3）以超募资金永久补充流动资金1500.00万元，扣除累计已
使用募集资金后，募集资金余额为29253.33万元，募集资金专用账户利息收入扣减手续费净额729.11万元，购买理财产品共20500.00万元，用募投账户支付发行费相关进项税金额265.71万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为8487.62万元。
公司2021年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质
押、冻结及减持情况
优利德控股股东为优利德集团有限公司（以下简称“优利德集团”），实际控制人为洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林。2021年度，优利德控股股东、实际控制人未发生变化。截至2021年底，优利德控股股东、实际控制人、董事、监
10事及高级管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。具体情况
如下：
合计持2021年度的序直接持股间接持股合计持股
姓名职务股比例质押、冻结
号数量（股）数量（股）数量（股）
（%）及减持情况控股股
1优利德集团60222200/6022220054.7475不适用
东实际控不适用
2洪佳宁/150555501505555013.6869
制人实际控不适用
3吴美玉/150555501505555013.6869
制人实际控
制人、董不适用
4洪少俊事长、总/151237601512376013.7489
经理、董事实际控
制人、副
董事长、不适用
5洪少林副总经/151302071513020713.7547
理、技术中心总监
董事、制不适用
6甘宗秀造中心/3128923128920.2844
总监
董事、中不适用
7汪世英国销售/4019394019390.3654
总监
董事、副
总经理、不适用
8周建华/2417182417180.2197
董事会秘书
董事、副
总经理、不适用
9张兴/1206691206690.1097
财务总监
独立董/不适用
10孔小文///
事
/不适用
11袁鸿独立董///
11事
独立董//不适用
12杨月彬//
事不适用
13张邓监事/58257582570.0530
不适用
14杨正军监事/65538655380.0596
不适用
15高志超监事/23666236660.0215
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）12（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________________张涛漆传金长城证券股份有限公司年月日
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