韶能股份:独立董事年度述职报告

广东韶能集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
广东韶能集团股份有限公司全体股东：
作为广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2021年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实履行职责，出席董事会并认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体中小股东的合法权益。现将2021年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事变更情况
2021年4月30日，公司独立董事张立彦辞职。公司于2021年6月9日、2021年6月30日，分别召开第十届董事会第四次临时会议、2020年度股东大会，审议通过了增补独立董事的议案。周楷唐被选举为公司独立董事。
二、出席董事会的情况
2021年，公司共召开13次董事会会议。我们出席了担任独
立董事以来的公司历次董事会会议并认真履行职责，对董事会议案均作了深入细致的审阅，了解并掌握做出决策所需要的资料和信息；积极参与各项议案的讨论，利用自身专业知识提出合理意见和建议，独立、审慎、客观地行使表决权。对董事会审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
出席会议情况如下：
1本年应参加现场出席通讯表决委托出席列席股东大会
独立董事姓名缺席（次）
董事会次数（次）（次）（次）次数（次）苏运法1367005杨向宇1367005张立彦624005周楷唐734001
三、发表独立意见的情况发表独立意见事项发表独立意见时间独立意见类型
独立董事苏运法、张立彦、杨向宇
独立董事关于公司制定股东回报规划（2020年至2022年）的独
2021年3月19日同意
立意见独立董事关于转让控股子公司韶能集团韶关市汇新能源有限公
2021年4月16日同意
司50.2%股权的独立意见对公司第十届董事会第二次会议相关事项的独立意见
（1）关于公司2020年度利润分配预案的独立意见；
（2）关于续聘会计师事务所的独立意见；
（3）关于计提资产减值准备的独立意见；2021年4月28日同意
（4）关于公司会计政策变更的独立意见；
（5）关于公司2020年度内部控制自我评价报告的意见；
（6）关于公司资金占用、对外担保情况专项说明及独立意见。
独立董事关于公司续聘会计师事务所的事前认可意见2021年4月28日同意关于提名董事候选人的独立意见2021年4月30日同意关于提名独立董事的独立意见2021年6月9日同意发表独立意见事项发表独立意见时间独立意见类型
独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐独立董事关于延长非公开发行股票股东大会决议和授权有效期
2021年6月30日同意
的独立意见独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的独立意见2021年8月27日同意独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见
1、关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新2021年9月17日同意
增授信提供担保的独立意见
22、关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申
请银行授信提供担保的独立意见
3、关于聘任财务总监的独立意见
四、与公司董事、监事、高级管理人员沟通情况
2021年，我们对公司进行了现场考察，密切关注公司的生
产经营情况与财务状况；通过电话和邮件等多种方式与公司董
事、监事保持沟通，及时了解和掌握公司经营、财务状况以及重大事项的进展。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
（一）发挥工作独立性
作为独立董事，我们充分发挥工作的独立性，严格按照有关法律法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会，会前对公司介绍的情况和提供的资料进行仔细审查，客观发表自己的意见与观点，并运用专业知识作出独立、公正的判断，发表独立意见，切实保护中小股东的利益。
（二）督促做好信息披露工作作为独立董事，我们持续关注公司的信息披露情况，按照“真实、准确、及时、完整”的信息披露要求，对公司2021年度信息披露工作进行了关注与监督，确保公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定规范信息披露行为，保护投资者的知情权。
（三）促进公司完善治理机制
2021年，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市公司治理准则》等法律法规的规定，不断提高公司治理水平。在公司相关制度完善过程中，我们多次与公司经营层、相关部门人员
3就制度的修订进行交流沟通，提出建议，发挥独立董事的监督作用，监督并促进公司不断完善法人治理结构，健全公司内控机制，提高规范运作水平。
（四）关心公司生产经营工作
及时了解公司的生产经营管理、董事会及股东大会决议执
行、业务发展和投资项目等相关事项情况，与相关董事以及经理层进行深入细致交流，并就此在董事会发表意见，行使职权。
六、《独立董事年报工作制度》的执行情况
我们按照《独立董事年报工作制度》对公司年度财务报告的
编制、审核等过程实施了全程监督，听取了公司关于财务状况和重大事项进展情况的汇报，对公司年度报告签署了书面确认意见。
七、履行职责的其他情况
（一）未提议召开董事会；
（二）未对2021年度董事会审议事项提出异议。
为保障独立董事有效行使职权，公司为我们顺利开展工作创造了各项有利条件。我们在履行职责的过程中，公司董事会、高级管理人员和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持。
2022年，我们将秉承勤勉尽责的工作态度，加强与公司董
事、监事及高管人员之间的沟通，不断提高公司董事会的决策水平和风险防控能力，维护公司整体利益和中小股东的合法权益，促进公司持续稳健发展。
独立董事：苏运法、杨向宇、周楷唐
2022年4月29日
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