美迪凯:杭州美迪凯光电科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688079证券简称：美迪凯公告编号：2022-020
杭州美迪凯光电科技股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕149号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价
配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众
投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票
100333334股，发行价为每股人民币10.19元，共计募集资金1022396673.46元，坐扣承销和保荐费用59961833.17元（其中不含税承销费为56567767.14元，该部分属于发行费用；税款为3394066.03元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为965828906.32元，已由主承销商中信证券股份有限公司于
2021年2月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明
书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
23763712.04元后，公司本次募集资金净额为942065194.28元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕77号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 94206.52
截至期初累计发 项目投入 B1
1项目序号金额
生额 利息收入净额 B2
短期补充流动资金 B3
永久补充流动资金 B4
项目投入 C1 46735.88
利息收入净额 C2 1232.55本期发生额
短期补充流动资金 C3 10000.00
永久补充流动资金 C4 5000.00
项目投入 D1=B1+C1 46735.88
截至期末累计发 利息收入净额 D2=B2+C2 1232.55
生额 短期补充流动资金 D3=B3+C3 10000.00
永久补充流动资金 D4=B4+C4 5000.00
E=A-D1+D2-
应结余募集资金33703.18
D3-D4
实际结余募集资金 F 33703.18
差异 G=E-F
[注]加计尾差系四舍五入差异
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州美迪凯光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2021年2月19日分别与中国建设银行股份有限公司浙江省分行、中信银行股份有限公司杭州分行、杭州银行股份有限公司科技支行签订了《募集资金三方监
2管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
为确保募集资金使用安全，公司及浙江美迪凯光学半导体有限公司（原浙江嘉美光电科技有限公司，以下简称美迪凯光学半导体）于2021年3月8日与中信证券、宁波银行股份有限公司杭州城东支行签署了《募集资金专户储存四方监管协议》（以下简称四方监管协议）。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本公司有5个募集资金专户、1个通知存款账户和1个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国建设银行股份有限
33050161772709899999100646.77活期
公司杭州钱塘支行中信银行股份有限公司
811080101877999999933536599.30活期
杭州分行杭州银行股份有限公司
330104016001708940328953.39活期
科技支行宁波银行股份有限公司
7106012200051199266856314.54活期
杭州城东支行宁波银行股份有限公司
710601220005124687049334.65活期
杭州城东支行中国建设银行股份有限7天通知
3305026177270000003829460000.00
公司杭州钱塘支行存款中信银行杭州经济技术结构性存
8110801112502340393200000000.00
开发区支行款
合计337031848.65
3三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况。
募投项目资金使用情况详见附件1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月8日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第六次会
议审议通过了《关于使用部分募集资金置换募投项目预先投入资金的议案》，截至2021年3月5日，公司使用募集资金25346.19万元置换募投项目预先投入自筹资金。上述投入及置换情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕395号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年3月8日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第六次会议，分别审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币10000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超12个月。
截至2021年12月31日，公司实际运用闲置募集资金10000.00万元暂时补充流动资金。公司已于2022年3月4日归还10000.00万元暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年3月8日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币65000万元的闲置募集资金在确保不影响募集资
金投资项目进度、募集资金使用和正常业务经营的前提下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司2021年度使用暂时闲置的募集资金进行现金管理取得的收益为849.84万元。
本期使用闲置募集资金进行现金管理的明细：
4单位：万元
实际使用期末投资是否如签约方产品名称期限金额份额期归还中国建设银行股份有限公司杭结构性存
10000.00108天是
州钱塘支行款中国建设银行股份有限公司杭单位通知
2946.00不适用2946.00未到期
州钱塘支行存款中信银行股份有限公司杭州经
定期存款2000.003个月是济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经3个月是
定期存款4000.00济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经3个月是
定期存款10000.00济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经3个月是
定期存款10000.00济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经3个月是
定期存款10000.00济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经
定期存款10000.003个月是济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经3个月是
定期存款10000.00济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经3个月是
定期存款5000.00济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经3个月是
定期存款1000.00济技术开发区支行中信银行股份有限公司杭州经结构性存
23000.0091天是
济技术开发区支行款中信银行股份有限公司杭州经结构性存
3000.0030天是
济技术开发区支行款
5中信银行股份有限公司杭州经结构性存20000.0
20000.0091天未到期
济技术开发区支行款0
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年4月27日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次
会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币5300万元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。2021年5月18日经股东大会审议通过。
截至2021年12月31日，公司实际使用5000.00万元超募资金永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年3月8日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司进行增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币40000.00万元向全资子公司美迪凯光学半导体增资，其中人民币25000.00万元用于光学光电子元器件生产基地建设项目，人民币15000.00万元用于研发中心建设项目。
2021年7月9日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司进行增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币20000.00万元向全资子公司美迪凯光学半导体增资，其中人民币19714.99万元用于光学光电子元器件生产基地建设项目，人民币285.01万元用于研发中心建设项目。
6截至2021年12月31日，公司使用募集资金向美迪凯光学半导体实际增资
53855.01万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《管理办法》等相关规定及
时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所(特殊普通合伙)认为：美迪凯公司董事会编制的
2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）
及相关格式指引的规定，如实反映了美迪凯公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：2021年度，公司集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，严格执行了募集资金专户存储制度，有效的执行了募集资金三方、四方监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金的使用不存在违反相关法律法规的情形。
7综上所述，保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
杭州美迪凯光电科技股份有限公司董事会
2022年4月22日
8附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：杭州美迪凯光电科技股份有限公司金额单位：人民币万元
9募集资金总额94206.52本年度投入募集资金总额51735.88
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额51735.88变更用途的募集资金总额比例是否已截至期末累计截至期末项目达项目可截至期末变更项截至期末承投入金额与承投入进度到本年度是否达行性是承诺投资募集资金承调整后本年度累计投入金
目（含诺投入金额诺投入金额的（%）预定可实现的到预计否发生项目诺投资总额投资总额投入金额额
部分变(1)差额(4)＝使用状效益效益重大变
(2)
更）(3)＝(2)-(1)(2)/(1)态日期化光学光电子元器件
否61142.3261142.3261142.3237947.7037947.70-23194.6262.062023.1[注1][注1]否生产基地建设项目
研发中心建设项目否15285.0115285.0115285.018788.188788.18-6496.8357.502022.7[注2][注2]否
超募资金否17779.1917779.1917779.195000.005000.00-12779.1928.12不适用不适用不适用否
合计－94206.5294206.5294206.5251735.8851735.88-42470.64－－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见三(二)之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见三(三)之说明
10对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见三(四)之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见三(五)之说明募集资金结余的金额及形成原因无
募集资金其他使用情况详见三(八)之说明
[注1]截至2021年12月31日，该项目尚处于投入建设期，尚未产生效益[注2]研发中心建设项目不直接产生效益
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