凯立新材:2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688269证券简称：凯立新材公告编号：2022-008
西安凯立新材料股份有限公司
2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司(以下简称“凯立新材”“本公司”或“公司”)董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，编制了《2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1396号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2336.00 万股，募集资金总额人民币 442438400.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币41856819.51元，募集资金净额为人民币400581580.49元。上述资金已于2021年6月3日全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》
(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）2021年度募集资金使用情况及结余情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
1项目金额
募集资金总额442438400.00
减：保荐承销费29217630.19
募集资金到账金额413220769.81
减：募集资金支付的其他发行费用12639189.32
实际募集资金净额400581580.49
减：募集资金项目累计投入88835903.35
减：手续费3108.78
加：存款利息收入791716.55
减：本期使用募集资金进行现金管理金额150000000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额50000000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益254246.58
加：发行费用（以自筹资金预先投入）4142792.45
募资资金结余金额216931323.94
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《西安凯立新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
（二）募集资金监管协议情况
公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)分别
与中国建设银行西安经济技术开发区支行、中国工商银行西安未央支行、中国银行西安经济技术开发区支行、上海浦东发展银行西安未央路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。三方监管协议
2与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元募集资金开户主体开户银行银行账号专户余额中国建设银行西安经济技术
公司6105019300410000209974045982.03开发区支行
公司中国工商银行西安未央支行3700023629200261490123622908.99上海浦东发展银行西安未央
公司720500788017000020104913525.20路支行中国银行西安经济技术开发
公司1020943175405722272.72区支行
铜川凯立中国工商银行西安未央支行37000236292002615178626635.00
合计216931323.94
（四）募集资金进行现金管理情况
2021年8月12日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.5亿元（包含1.5亿元）的闲置募集资金在确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过12个月（含12个月）。截至2021年12月31日止，公司使用募集资金购买的结构性存款余额如下：
单位：元
3购买日终止日
受托人产品类型收益类型金额期期上海浦东发展银
结构性存保本浮动2021-2022-
行西安未央路支100000000.00
款收益型10-291-28行
合计--100000000.00--
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司实际使用募集资金88835903.35元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年8月12日，召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及发行费用自筹资金688.40万元。
（1）以自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
截至2021年7月31日，公司已对募投项目及涉及土地等累计投入2864.17万元，其中土地等相关支出2590.05万元为公司自有资金支付，拟置换募投项目预先投入自筹金额为274.12万元，具体情况如下：
单位：万元已投入募投项目及涉序拟投入募集项目名称及土地等相关费用的拟置换金额号资金金额自筹资金先进催化材料与技术
1创新中心及产业化建19679.081131.8037.25
设项目稀贵金属催化材料生
215316.731732.37236.87
产再利用产业化项目
合计34995.812864.17274.12
（2）以自筹资金预先投入发行费情况及置换方案
4公司发行费用总额418568万元（不含增值税），其中承销费2921.76万元（不含增值税）已从募集资金总额中扣除，其他未从募集资金账户划转的发行费用（不含增值税）合计1263.92万元。截至2021年7月31日，本公司以自筹资金支付发行费用424.30万元，此次拟置换金额为414.28万元。
截至2021年12月31日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金274.12万元及预先支付的发行费用的自筹资金414.28万元未由募集资金专户转出，该部分资金后续仍作为募集资金使用，投入到募集项目建设中。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该置换事项进行了鉴证，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司募集资金置换的鉴证报告》（XYZH/2021BJAA110931 号）。具体内容公司于 2021 年 8 月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-
009）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截止2021年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
5截止2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括
收购资产等)的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关
规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经核查，会计师认为，凯立新材公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督关联委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了凯立新材公司2021年度募集资金存放与使用情况。
6七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具
的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，凯立新材募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2021年12月31日，中信建投证券股份有限公司对凯立新材募集资金使用与存放情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表西安凯立新材料股份有限公司董事会
二〇二二年三月三十一日
7附表：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额442438400.00本年度投入募集资金总额88835903.35
变更用途的募集资金总额—
已累计投入募集资金总额88835903.35
变更用途的募集资金总额比例（%）0已项变本是目项目更截至期年否可达到项截至期末累计投入末投入度达行预定目，募集资金承诺投截至期末承诺投截至期末累计投金额与承诺投入金进度实到性承诺投资项目调整后投资总额本年度投入金额可使
含资总额入金额*入金额*额的差额（%）现预是用状
部*=*-**=*/的计否态日
分*效效发期变益益生更重
8（大如变
有）化先进催化材料
2022不不
与技术创新中
否320000000.00196790836.23196790836.2318390879.6118390879.61-178399956.629.35年12适适否心及产业化建月用用设项目稀贵金属催化2022不不
材料生产再利否250000000.00153167251.85153167251.8521394964.6121394964.61-131772287.2413.97年12适适否用产业化项目月用用不不
补充流动资金否80000000.0050623492.4150623492.4149050059.1349050059.13-1573433.2896.89—适适否用用
合计—650000000.00400581580.49400581580.4988835903.3588835903.35-311745677.14—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
9募集资金投资项目先期投入及置换情况具体详见“三、募集资金使用情况”中的“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体详见“二、募集资金使用情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
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