腾景科技:兴业证券股份有限公司关于腾景科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见

兴业证券股份有限公司
关于腾景科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为腾景科
技股份有限公司（以下简称“腾景科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规和规范性
文件的要求，对腾景科技2021年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意腾景科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞551号）同意，并经上海证券交易所同意，腾景科技向社会公众公开发行了人民币普通股（A 股）3235.00 万股，发行价为每股人民币13.60元。本次发行募集资金总额为43996.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为39232.08万元。
上述募集资金已于2021年3月22日全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年3月 23 日出具了致同验字（2021）第 351C000121 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年12月31日，腾景科技募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（元）
募集资金净额392320816.98
1项目金额（元）
减：以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额282574653.42
减：累计募集资金使用金额5080713.15
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费金额5014608.29
截至2021年12月31日募集资金余额109680058.70
减：持有未到期的结构性存款金额79260000.00
减：持有大额存单金额30000000.00
截至2021年12月31日募集资金专户余额420058.70
二、募集资金的管理与专户存储情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，腾景科技依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监督等方面做出具体明确的规定。
根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，腾景科技对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专项账户。募集资金到账后，全部存放于经董事会批准开立的募集资金专项账户内。公司与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金存储余额情况如下：
募集资金余额开户银行银行账号说明
（元）中国建设银行股份有限公司福建
35050100240600002783377512.58使用中
省分行营业部
兴业银行总行营业部11701010010050989642546.12使用中招商银行股份有限公司福建自贸
591905738410666-已注销
试验区福州片区分行
中国银行股份有限公司福州台江419580003457-已注销
2募集资金余额
开户银行银行账号说明
（元）支行
合计420058.70-
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况腾景科技2021年度募集资金实际使用情况详见本核查意见“附件1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
腾景科技于2021年8月25日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币28631.74万元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事已就上述事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会发表了明确同意的意见。
上述事项已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于腾景科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2021]第 351A014162 号）。保荐机构已对上述事项进行了核查并出具了《兴业证券股份有限公司关于腾景科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
截至2021年12月31日，前述以募集资金置换预先投入的自筹资金事项已实施完成。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，腾景科技未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况公司于2021年4月26日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币39200万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、智能通知存款等），现金管理期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
31、截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
7926.00万元，具体情况如下：
投资金额收益受托银行产品名称类型认购日到期日（万元）类型中国建设建行人民币结构性保本银行股份存款产品（产品代结构性浮动有限公司4650.002021.10.112022.1.9
码：存款收益福建省分
3520211011002）型
行营业部兴业银行企业金融保本兴业银行人民币结构性存款结构性浮动总行营业产品（产品代码：3276.002021.11.162022.2.16存款收益
部 CC11211115001型
）
合计7926.00---
2、截至2021年12月31日，公司持有大额存单情况如下：
账户名称开户银行账号金额（万元）腾景科技股份
兴业银行总行营业部1170101001005098963000.00有限公司
合计3000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，腾景科技不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年12月31日，腾景科技不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，腾景科技不存在节余募集资金使用的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募投项目情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募投项目的情况。
（二）募投项目对外转让或置换情况
4截至2021年12月31日，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2021年度，腾景科技已按《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》等相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公
司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。腾景科技的募集资金存放、使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
腾景科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了腾景科技公司
2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：
腾景科技2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规和规范性文件的规定。腾景科技2021年度对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）5（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于腾景科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
________________________________吕泉鑫游元圆兴业证券股份有限公司年月日
6附件1
募集资金使用情况对照表
编制单位：腾景科技股份有限公司
2021年度金额单位：人民币万元
募集资金净额39232.08
本年度投入募集资金总额28765.54
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额28765.54
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计截至期末投入截至期末累项目达到预定项目可行性
已变更项目，含募集资金承诺调整后投资截至期末承诺本年度投入投入金额与承进度（%）本年度实现是否达到预承诺投资项目计投入金额可使用状态日是否发生重
部分变更（如有）投资总额总额投入资金(1)金额诺投入金额的的效益计效益
(2)(4)=(2)/(1)期大变化
差额(3)=(2)-(1)光电子关键与核心元器
否27854.8927854.8927854.8922655.8422655.84-5199.0581.342022年10月不适用不适用否件建设项目
研发中心建设项目否6109.706109.706109.706109.706109.70-100.002021年8月不适用不适用否
超募资金否5267.495267.49-----不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计-39232.0839232.0833964.5928765.5428765.54-5199.05-----
光电子关键与核心元器件建设项目因产线设备调试及客户认证等原因导致搬迁进度未达到原计划进度，该项目办理了建设期延长手续，未达到计划进度原因建设期由2018年11月至2021年10月延至2022年10月。
项目可行性发生重大变化的情况说明无公司于2021年8月25日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币28631.74万元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事已就上述事项发表募集资金投资项目先期投入及置换情况了明确同意的独立意见。公司监事会发表了明确同意的意见。上述事项已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于腾景科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2021]第 351A014162 号）。保荐机构已对上述事项进行了核查并出具了《兴业证券股份有限公司关于腾景科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无1公司于2021年4月26日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币39200万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、智能通知存款等），现金管理期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后本年度投入金额及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入资金”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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