星球石墨:华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南通星球石墨股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”、“公司”或“发行人”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对星球石墨在2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]494号文《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2021年3月24日首次公开发行普通股（A股）1818.3334万股，每股面值 1元，每股发行价格人民币33.62元，募集资金总额人民币61132.37万元，扣除发行费用合计6020.29万元后的募集资金净额为55112.07万元。上述资金到位情况经致同会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112号）。
二、募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《南通星球石墨股份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司2020年4月17日董事会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《南通星球石墨股份有限公司募集资金使用管
1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告理办法》的要求，公司分别在兴业银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股份有限公司如皋支行设立了募集资金专用账户，并于2021年3月16日和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据《南通星球石墨股份有限公司募集资金使用管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，专户存储银行应当及时以传真方式通知保荐机构华泰联合证券，同时提供专户的支出清单；经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人陈沁磊、石丽可以随时到专户银行查询、复
印公司专户的资料；在法律、法规允许的范围内，专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
开户行银行账号账户类别账户余额（万元）
兴业银行股份有限公司南通408810100100749792一般存款账户35413.88分行
中国建设银行股份有限公司32050164723600005589非预算单位专用7732.65如皋支行存款账户
合计43146.53
截至2021年12月31日，募集资金用于现金管理的情况如下：
银行名称产品名称金额（万元）收益类型华泰证券股华泰证券股份有限公司信益第21892号
份有限公司 （中证 500不对称阶梯 SRW892 600.00 本金保障型收益凭证）收益凭证华泰证券股华泰证券股份有限公司信益第21962号
份有限公司 （中证 500/SUF962 2000.00 本金保障型收益凭证）收益凭证
合计2600.00-
三、2021年度募集资金使用情况及结余情况
截至2021年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目金额（万元）
2021年3月19日实际到账公司募集资金56872.34
减：支付的其他发行费用1430.56
减：募投项目支出金额2790.64
减：置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金2942.73
减：永久补充流动资金5000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额1038.12
期末尚未使用的募集资金余额45746.53
其中：专户存款余额43146.53
理财产品余额2600.00
截至2021年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为45746.53万元，其中，募集资金专户余额为43146.53万元，理财产品余额为2600.00万元。
3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表
单位：万元
55112.07本年度投入募募集资金净额10417.45
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额-10417.45集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例-截止报是否已项目可行募集资金截至期末截至期末投资项目达到预定本报告期告期末是否达变更项调整后投本报告期性是否发
承诺投资项目和超募资金投向承诺投资累计投入进度(3)＝可使用状态日实现的效累计实到预计
目（含部资总额(1)投入金额生重大变总额金额(2)(2)/(1)期益现的效效益分变更）化益承诺投资项目
1.石墨设备扩产项目否27010.0027010.005417.455417.4520.06%建设中不适用不适用不适用否
2.研发中心项目否10109.3110109.310.000.000.00%筹备中不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计-37119.3137119.315417.455417.45------超募资金投向
归还银行贷款（如有）-----------
补充流动资金（如有）-5000.005000.005000.005000.00100.00%不适用不适用不适用不适用否
超募资金投向小计-5000.005000.005000.005000.00------
剩余超募资金小计12992.7612992.76--------
合计-55112.0755112.0710417.4510417.45------未达到计划进度或预计收益的情况不适用。
和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说不适用。
明
4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告2021年4月26日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币5000.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为27.79%。公司承诺每十二个月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的超募资金不超过超募资金总额的30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影
超募资金的金额、用途及使用进展响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资情况助。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了明确的核查意见。2021年5月17日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了该项事宜。截至2021年12月31日，公司已完成使用部分超募资金人民币5000.00万元用于永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情不适用。
况募集资金投资项目实施方式调整情不适用。
况2021年4月26日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用2942.74万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用。致同会计师事务所（特殊普通合伙）募集资金投资项目先期投入及置换
已就上述事项出具《鉴证报告》（致同专字(2021)第 332C008088号）。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该情况
议案发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见。截至2021年12月31日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金不适用。
情况2021年4月12日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理对闲置募集资金进行现金管理，投的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币48000万元（含本数）的部分闲资相关产品情况置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为2600.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金额不适用。
及原因
截至2021年12月31日，公司除使用闲置募集资金暂时补充流动资金5000.00万元及经审议通过进行现金管理的2600.00万元外，其余尚未尚未使用的募集资金用途及去向使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题公司无募集资金使用及披露中存在问题的情况。
或其他情况
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”、实际已置换先期投入金额及使用部分超募资金永久补充流动资金的金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
5募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见致同会计师事务所有限责任公司对《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于南通星球石墨股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。报告认为，星球石墨公司董事会编制的2021年度专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2020年）》有关规定及相关格式
指引的规定，并在所有重大方面如实反映了星球石墨公司2021年度募集资金的存放和实际使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对星球石墨募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见经核查，星球石墨严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年
12月31日，星球石墨不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对星球石墨在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
6募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
陈沁磊石丽
华泰联合证券有限责任公司(公章)年月日
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