长光华芯:董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法

苏州长光华芯光电技术股份有限公司
董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法
第一章总则
第一条目的
为进一步完善公司董事、监事及高级管理人员的薪酬激励与考核机制，有效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据法律法规及公司章程等有关规定，特制定本办法。
第二条基本原则
（一）收入水平符合公司规模与经营业绩的原则，同时与同行业上市公司的薪酬水平相符。
（二）权、责、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符。
第三条适用范围
本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员。
第四条适用期限本办法经审议通过后至新修订后的办法审议通过之日止。
第五条职责
（一）董事会薪酬与考核委员会是本办法制定、修订与执行的指导及管理机构，负责对本办法的执行情况进行监督。
（二）公司董事长负责组织本办法的实施与落实。第二章薪酬分类
第六条公司独立董事实行津贴制度，津贴标准为每年9.6万元（税前）。
具体津贴可根据行业状况及公司生产经营实际情况进行适当调整，该等调整须经董事会、股东大会审议通过。
第七条在公司担任高级管理职务的非独立董事，按所担任高级管理职务领取薪酬。在公司任职未担任高级管理职务的非独立董事，按其在公司担任实际工作岗位领取薪酬。未在公司任职的非独立董事，不在公司领取薪酬。
第八条公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬，参照公司
职工相关薪酬与绩效制度执行，由公司总经理批准；未担任实际工作的监事，不在公司领取薪酬。
第九条在公司经营管理岗位任职且签订劳动合同的高级管理人员，实行年薪制考核薪酬制度。
第三章高级管理人员薪酬方案
第十条 高级管理人员个人年度薪酬总额=基本年薪（B）+绩效年薪（M）
+超额奖金（E），在公司同时兼任多个职位的，其年薪按照就高不就低的原则兑现。
第十一条 基本年薪（B）：高管每年的固定薪酬部分。
第十二条 绩效年薪（M）：高管团队达到年度目标，则给与绩效年薪。绩
效年薪的主要考核指标为营业收入和净利润，各占50%权重。
第十三条绩效年薪的算法：
（一）营业收入和净利润任一指标没有达到年度目标的80%，该年度没有绩效年薪。
（二）营业收入和净利润均达到年度目标，则给与高管团队基本年薪总额
的 40%作为绩效年薪总额（M’）。（三）营业收入和净利润的完成率在 80%以上，但尚未全部达成 100%，则绩效年薪总额按照比例计算。
第十四条高管团队绩效年薪的分配
（一）高管团队于每年年底或次年年初进行公司年度内部的管理层述职，并由评审小组评分后进行排名，高管绩效分为 A、B、C 档，每档对应不同的绩效系数（K），并控制比例。总经理按系数 1.1 来认定，纳入控制比例内。具体如下：
考核等级 绩效系数（K） 控制比例
A 1.2 20%
B 1 60%
C 0.9 20%
（二）高管绩效年薪计算公式如下：（n为高管总数，i为第几位高管）
????????
????=∑??
???′
??=1????????
第十五条 超额奖励（E）：如净利润指标超目标完成，则超额部分，按分
段计算超额奖励总额（E’），对高管团队进行奖励。具体比例如下：
净利润区间奖励
目标净利润＜实际净利润≤1.2目标净利润超额净利润的10%
1.2目标净利润＜实际净利润≤1.5目标净利润超额净利润的8%
实际净利润＞1.5目标净利润超额净利润的5%
注：净利润中，如包括非经常性的股权投资收益，按照一事一议的原则，由董事会确认该部分的计算方式。
第十六条超额奖励的分配
（一）根据各岗位对公司经营业绩影响因素，设置岗位贡献系数（R），兼
任的就高不累加，具体如下：
职务 岗位贡献系数（R）总经理 1.5
常务副总经理1.3其他高级管理人员1
（二）高管超额奖励计算公式如下：（n为高管总数，i为第几位高管）
????
????=?????′∑??=1????
第四章其他
第十七条公司非独立董事、监事、高级管理人员基本年薪按月发放；独
立董事薪酬按月发放；董事、监事、高级管理人员因参加公司会议等实际发生的费用由公司报销。
第十八条公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等
原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。
第十九条上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税、社保公积金等由公司统一代扣代缴。
第五章附则
第二十条本办法由薪酬委员会审核后，交由董事会、股东大会审议通过后生效并实施。由董事会负责解释。