珠海冠宇:2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

珠海冠宇电池股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定，现将本公司2021年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2944号）核准同意，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司通过向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售
存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的发行方式，公开发行人民币普通
股（A股）155713578股，每股发行价格为人民币14.43元，募集资金总额为人民币
2246946930.54元，扣除不含税发行费用人民币143020958.53元，实际募集资金净
额为人民币2103925972.01元。
截至2021年10月11日，上述募集资金已全部到位，并且已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2021）第351C000675号《验资报告》予以验证。
（二）本年度使用金额及当前余额。
（1）2021年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募投项目84840.69万元。截至2021年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目84840.69万元。
（2）募集资金结余情况
项目序号金额(万元)
募集资金净额 A 210392.60项 目 序号 金 额(万元)
项目投入 B1 0.00
截至期初累计发生额 手续费支出 B2 0.00
利息收入 B3 0.00
项目投入 C1 84840.69
本期发生额 手续费支出 C2 0.31
利息收入 C3 263.54
项目投入 D1=B1+C1 84840.69
截至期末累计发生额 手续费支出 D2=B2+C2 0.31
利息收入 D3=B3+C3 263.54
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 125815.13
实际结余募集资金 F 125815.13
差异 G=E-F 0.00
截至2021年12月31日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为125815.13万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《珠海冠宇电池股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监管等方面均作了明确的规定。
根据相关规定和《募集资金管理制度》，公司开设了银行募集资金专户，并与银行、保荐券商招商证券股份有限公司签署了三方监管协议。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。募集资金三方监管协议签署情况如下：序号签署日期签署方协议名称公司，招商证券股份有限公司，中国建设银行股份募集资金三方监
12021年9月28日
有限公司珠海分行（注1）管协议公司，招商证券股份有限公司，交通银行股份有限募集资金三方监
22021年9月28日
公司珠海分行（注2）管协议公司，招商证券股份有限公司，中国银行股份有限募集资金三方监
32021年9月28日
公司广东省分行（注3）管协议公司，重庆冠宇电池有限公司，招商证券股份有限募集资金三方监
42021年9月28日公司，中国银行股份有限公司重庆綦江支行（注4）管协议公司，招商证券股份有限公司，中信银行股份有限募集资金三方监
52021年9月28日
公司广东自贸试验区横琴分行管协议
注1：因中国建设银行股份有限公司珠海斗门支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位中国建设银行股份有限公司珠海分行与公司、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
注2：因交通银行股份有限公司珠海斗门支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位交通银行股份有限公司珠海分行与公司、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
注3：因中国银行股份有限公司珠海新青支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位中国银行股份有限公司广东省分行与公司、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
注4：因中国银行股份有限公司重庆万盛支行、中国银行股份有限公司重庆綦江通惠支行和中国银行股份有限公
司重庆綦江南州支行均无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，所属上级单位中国银行股份有限公司重庆綦江支行与公司、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行银行账号账户类别存储余额中国建设银行股份有限公司珠
44050164713500001788一般户139751571.41
海斗门支行交通银行股份有限公司珠海斗44400009501300056084
一般户276582486.00门支行7中国银行股份有限公司珠海新
661374913336一般户271660713.56
青支行中国银行股份有限公司重庆万
113076314743一般户122674717.87
盛支行中国银行股份有限公司重庆綦
113076317880一般户2029648.04
江通惠支行中信银行股份有限公司广东自
8110901012801340155一般户202440244.55
贸试验区横琴分行中信银行股份有限公司广东自
8110901013001340177一般户1039278.26
贸试验区横琴分行中信银行股份有限公司广东自
8110901012401340186一般户58712731.35
贸试验区横琴分行中国银行股份有限公司重庆綦
108876313827一般户183259923.87
江南州支行开户银行银行账号账户类别存储余额
合计1258151314.91
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入2635372.68元，已扣除手续费
3140.08元。
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2021年12月31日，本年度募集资金使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年12月13日，本公司2021年第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金39045.17万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，以募集资金807.78万元置换已支付的发行费用的自筹资金。上述募集资金置换情况经致同会计师事务所（特殊普通合伙）核验和确认，并由其出具《关于珠海冠宇电池股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字〔2021〕第351A018551号），经保荐机构招商证券股份有限公司出具了《招商证券股份有限公司关于珠海冠宇电池股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至2021年12月31日，公司已完成使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动现金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年12月31日，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2021年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：
珠海冠宇2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表珠海冠宇电池股份有限公司董事会
2022年4月18日附件1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2021年
编制单位：珠海冠宇电池股份有限公司单位：万元
募集资金总额210392.60本年度投入募集资金总额84840.69变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额84840.69变更用途的募集资金总额比例截至期末累已变更项项目达到项目可行截至期末承截至期末计投入金额截至期末投本年度是否达目，含部募集资金承调整后投资本年度投预定可使性是否发承诺投资项目诺投入金额累计投入与承诺投入入进度(%)实现的到预计分变更诺投资总额总额入金额用状态日生重大变
(1)金额(2)金额的差额(4)＝(2)/(1)效益效益（如有）期化
(3)＝(2)-(1)珠海聚合物锂电池2024年第
否209000.00135000.00135000.0033872.1833872.18-101127.8225.09不适用不适用否生产基地建设项目四季度重庆锂电池电芯封2023年第
否40230.0026000.0026000.007709.567709.56-18290.4429.65不适用不适用否装生产线项目四季度研发中心升级建设2024年第
否40670.0026000.0026000.0020166.3520166.35-5833.6577.56不适用不适用否项目四季度
补充流动资金项目否35000.0023392.6023392.6023092.6023092.60-300.0098.72不适用不适用不适用否
合计—324900.00210392.60210392.6084840.6984840.69-125551.91—————
截至2021年12月31日止，本公司所有项目均按计划进行，本公司重庆锂电池电芯封装生产线项未达到计划进度原因目尚处于建设阶段，珠海聚合物锂电池生产基地建设项目尚未建设完工，研发中心升级建设项目尚未建设完工。
项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化募集资金投资项目实施地点变更情况未发生重大变化募集资金投资项目实施方式调整情况未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况具体详见“三、2.募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况截至2021年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动现金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况截至2021年12月31日，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况截至2021年12月31日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因截至2021年12月31日，公司不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况截至2021年12月31日，公司不存在募集资金其他使用情况。