炬光科技:西安炬光科技股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告

西安炬光科技股份有限公司
2021年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，现将西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2021年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由3名成员组成，分别为独立董事田阡、王满
仓、非独立董事方德松，其中主任委员由会计专业人士田阡先生担任。
截至报告出具之日，公司董事会进行了换届，第三届董事会审计委员会的人员人仍由独立董事田阡、王满仓和非独立董事方德松三人组成，独立董事田阡担任主任委员，任期与本届董事会任期一致。
二、审计委员会会议召开情况会议召开日期审议事项决议情况第二届董事会审计2021年1月审议《关于审议公司2017年-2020年9月财务报表及一致同意委员会第九次会议25日审计报告的议案》审议《关于审议公司2018年-2020年财务报表及审计第二届董事会审计2021年4月报告的议案》、《关于对公司近三年（2018-2020年）一致同意委员会第十次会议9日关联交易予以确认的议案》、《关于审议公司内部控制评价报告的议案》
第二届董事会审计审议《公司2021年度财务预算报告》、《公司2020年
2021年5月委员会第十一次会度利润分配方案》、《关于2021年度关联交易预计的一致同意
28日议议案》
第二届董事会审计审议《2020年内部审计工作报告》、《2021年内控自
2021年7月委员会第十二次会评及内审工作计划》、《关于聘任公司审计部负责人的一致同意
22日议议案》《关于修订公司的议案》
第三届董事会审计2021年8月
审议《关于会计差错更正的议案》一致同意委员会第一次会议19日审议《关于审议公司的议案》、《关于对公司近三年一期（2018-2021年6月30日）关联交易予以确认的议案》、《关于审议公司内部控制评价报告的议案》、《关于审议公
司的议案》审议《关于审议一致同意委员会第三次会议月15日的议案》
三、审计委员会年度履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作公司董事会审计委员会对公司聘请的普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作。普华永道参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，普华永道受聘为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。
2、监督及评估内部审计工作
报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计委员会认真审阅、检查了公司的内部审计计划，督促公司按照工作计划认真执行，确保公司规范运作。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。
4、监督及评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设，对相关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
6、对公司关联交易等其他事项的审核
报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的日常经营关联交易进行了审查，认为公司与关联方之间2021发生的年度日常关联交易均为正常业务所需，遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性。
四、总体评价
2021年度，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2022年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项
的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。
西安炬光科技股份有限公司董事会审计委员会
2022年4月26日（木页无正文，为《2021年度董窜会审计委员会履职情况报告》之签字页）
签字：
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