霍莱沃:上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021年度独立董事述职报告

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
2021年，作为上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称公司或霍莱沃）的独立董事，我们根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》和《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》”、《独立董事工作制度》等规定，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，维护公司和中小股东的合法权益，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将2021年度履职情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况龚书喜，男，1957年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学电磁场与微波技术专业，博士研究生学历。1984年至今，历任西安电子科技大学助教、讲师、副教授、教授，1999年至2017年担任西安电子科技大学天线所所长、重点实验室主任；2016年1月至今，担任广东通宇通讯股份有限公司独立董事；2018年12月至今，担任昆山荷兹天线微波技术有限公司监事；2016年7月至今担任公司独立董事。
陆芝青，女，1957年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学企业管理专业，博士研究生学历，持有高级会计师资格证书。1975年至1978年，担任上海崇明跃进农场服务连副指导员；1978年至1982年，担任上海华丽铜版纸厂财务主管；1984年至1998年，担任上海轻工控股集团公司市场处处长；1999年至2017年，担任上海家化（集团）有限公司副总经理；2003年至2021年11月，担任上海家化投资有限公司董事长；2007年1月至今，担任三亚海棠湾家化联合开发有限公司董事；2017年2月至今担任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司独立董事，我们具备《上市公司独立董事规则》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够保证客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
报告期内，公司共召开董事会11次，股东大会3次。具体出席情况如下：
参加股参加董事会情况东大会情况董事是否连本年应姓名以通讯续两次出席股参加董亲自出委托出缺席次方式参未亲自东大会事会次席次数席次数数加次数参加会的次数数议龚书喜11111100否3陆芝青11111100否3此外，报告期内公司共召开董事会专门委员会8次，董事会共召开了1次战略委员会会议，4次审计委员会会议，2次薪酬与考核委员会会议，1次提名委员会会议。作为董事会各专业委员会的委员，我们参加了各自任期内的专业委员会会议。我们认真审阅了各项会议资料，认真了解议案背景资料，充分利用自身的专业知识参与各项议案的讨论，并提出合理建议，以严谨、客观、负责的态度对公司重大事项进行审查并发表独立意见，为公司的正确、科学决策发挥积极作用。我们对2021年度董事会的各项议案在认真审阅的基础上均投了同意票，公司董事会2021年度审议的所有议案全部表决通过。
（二）现场考察情况及上市公司配合独立董事工作的情况
报告期内，我们审议了包括募集资金管理、公司限制性股票激励计划、公司定期报告等重大事项，公司皆按照法定的时间通知我们会议召开安排及审议的事项，并同时提供了充分且真实、准确、完整的资料以便我们能站在独立的立场结合各自的专业知识提出合理的意见。除此之外，我们也与公司保持密切的联系，在公司的积极配合下及时获悉公司的经营状况；对于我们提出的相关合理意见和建议，公司也采纳并落实。本年度，公司通过召开现场董事会及股东大会的契机，安排我们对公司进行了现场考察，为我们履职提供必要的支持和便利。关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取意见，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司未发生对外担保及资金占用的情况。
（三）募集资金的使用情况公司于本年度召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》；第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》；第二届董事会第十一次会议审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。我们认为公司募集资金使用的情况符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定。我们对以上事项发表了同意的独立意见。
（四）并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组的情况。
（五）高级管理人员聘任以及薪酬情况
报告期内，我们对公司高级管理人员2021年度薪酬情况进行了认真的审查，不存在不适宜担任公司高级管理人员的法定情形。公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬发放符合有关法律法规以及《公司章程》等的规定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司不存在需要发布业绩预告及业绩快报的情形。
（七）聘任或更换会计师事务所情况
报告期内，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构。经审查，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事相关业务的资格，在聘任期作符合公司发展需要，符合国家有关法律、法规、规章规定，没有损害公司及股东的利益。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司实施了2020年度利润分配方案，2020年度利润分配方案综合考虑公司的经营计划、资金支出，决策程序和机制完备，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，不存在相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。
（九）公司及股东承诺履行情况经过我们核查，公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司其
他股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、股东及实际控制人违反承诺事项的情况。我们认为上述相关承诺人均能够积极、合规地履行以往做出的承诺
（十）信息披露执行情况
公司上市后，严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等规定执行信息披露工作，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员严格按照法律法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容真实、及时、准确、完整，保护了广大投资者的合法权益。
（十一）内部控制的执行情况
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，建立健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2021年度，各专门委员会的成员均能按照各自的工作制度认真尽职地开展工作，独立董事均按照各自的职责参加了相应的专门委员会会议，并根据《公司章程》和专门委员会工作细则的要求，对公司董事会的提案和有关重大事项进行了审议，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务。
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2021年度，我们严格按《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，忠实勤勉，与公司管理层之间保持良好沟通，独立客观地发表意见，为维护公司整体利益，尤其是保护中小股东的合法权益不受损害发挥了积极作用。2022年，我们将继续尽忠职守至任期届满，为持续推动公司治理结构的优化和管理水平的提升贡献力量。
（以下无正文）本页无正文，为《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021年度独立董事述职报告》之签字页
签名：
2022年4月29日