海顺新材:中信证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
向特定对象发行股份解除限售上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海海顺
新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“海顺新材”、“上市公司”或“公司”）
向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的规定，对海顺新材本次限售股解禁上市流通相关事项进行了认真、审慎的核查，发表如下独立核查意见：
一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2377号《关于同意上海海顺新型药用包装材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）已向特定对象发行人民币普通
股（A 股）37181705 股，募集资金总额为人民币 601599986.90 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币4252830.12元，实际募集资金净额为人民币
597347156.78元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司验资报告》（天健验[2021]2-39号）。上述新增股份已于2021年10月26日在深圳证券交易所上市，限售期为股票上市之日起6个月。发行完成后，公司总股本由156529800股增加至193711505股。
公司自完成本次向特定对象发行股票至本公告披露日期间，公司于2022年
1月10日回购注销已授予但尚未解锁的首次授予限制性股票合计180000股，公
司总股本由193711505股减少至193531505股。
截至本公告日，公司总股本为193531505股，其中有限售条件股份数量为
105755324股，占总股本的54.64%；无限售条件股份为87776181股，占公司
总股本的45.36%。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况1、本次解除限售的股东有：郑州同创财金股权投资基金合伙企业（有限合伙）、财金龙山鲲鹏（潍坊市）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、彭铁缆、
上海迎水投资管理有限公司-迎水泰顺1号私募证券投资基金、银万全盈28号私
募证券投资基金、中兵财富资产管理有限责任公司-中兵资产富兵1号私募证券
投资基金、国泰基金管理有限公司、华泰资产管理有限公司-华泰优选三号股票
型养老金产品-中国工商银行股份有限公司、华泰资产管理有限公司-华泰资管-
兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品、财通基金管理有限公司、南华基金
管理有限公司、南京钢铁股份有限公司、诺德基金管理有限公司、珠海金藤股权
投资基金合伙企业（有限合伙）、国信证券股份有限公司、王厚法、上海铂绅投
资中心（有限合伙）-铂绅二十七号证券投资私募基金、张奇智、伍荣、宁波宁
聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红4号私募证券投资基金、浙江宁聚投
资管理有限公司-宁聚开阳9号私募证券投资基金。
上述股东承诺：自上海海顺新型药用包装材料股份有限公司本次发行的股票
上市之日起6个月内，不转让本公司/本人所认购的上述股份。
2、截至核查意见出具日，本次解除限售的上述股东均严格履行了上述承诺。
3、本次解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述
股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2022年4月26日（星期二）。
2、本次解除限售及实际可上市流通的股份数量均为37181705股，占公司
总股本的19.2122%。
3、本次解除限售的股东为21名，对应84个证券账户。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
本次可实际序所持限售股本次解除限发行对象名称证券账户名称上市流通的
号总数（股）售数量（股）
股份数（股）深圳同创锦绣资产管郑州同创财金股
理有限公司－郑州同
1权投资基金合伙123609312360931236093
创财金股权投资基金企业（有限合伙）
合伙企业（有限合伙）
2财金龙山鲲鹏山东省财金创业投资123609312360931236093（潍坊市）股权有限公司-财金龙山鲲
投资基金合伙企鹏（潍坊市）股权投资业（有限合伙）基金合伙企业（有限合伙）
3彭铁缆彭铁缆123609312360931236093
上海迎水投资管上海迎水投资管理有
理有限公司-迎
4限公司-迎水泰顺1号309023430902343090234
水泰顺1号私募私募证券投资基金证券投资基金浙江银万斯特投资管银万全盈28号
理有限公司－银万全
5私募证券投资基210135921013592101359
盈28号私募证券投资金基金中兵财富资产管中兵财富资产管理有理有限责任公司
限责任公司-中兵资产
6-中兵资产富兵1123609312360931236093
富兵1号私募证券投资号私募证券投资基金基金
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国泰基金－招商银行
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国泰基金－建设银行
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中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券618056180561805投资基金华泰资产管理有
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123609123609123609
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股份有限公司－财通
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财通基金－易俊飞－财通基金雪峰1号单一123609123609123609资产管理计划
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托股份有限公司－财
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财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
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－财通基金定增量化
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财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
160691606916069
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股份有限公司－财通160691606916069基金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际
信托有限公司－财通
160691606916069
基金定增量化对冲7号单一资产管理计划
财通基金－建设银行
－财通基金建兴定增
352293522935229
量化对冲2号集合资产管理计划中国工商银行股份有
限公司-财通内需增长
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型证券投资基金
财通基金－郭远志－财通基金安吉66号单123609123609123609一资产管理计划
财通基金－苏州湘信咨询管理中心（有限合
301967301967301967
伙）－财通基金湘信1号单一资产管理计划
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财通基金-财达证券股
份有限公司-财通基金
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财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤申一号503285032850328单一资产管理计划
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智慧稳健 FOF 一号集
合资产管理计划－南216316216316216316南华基金管理有
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限公司理计划
南华基金－华安证券
154512154512154512
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南华基金－华安证券
智慧稳健 FOF 三号集
合资产管理计划－南154512154512154512华成长3号单一资产管理计划
南华基金－华安证券
增赢4号FOF集合资产
618056180561805
管理计划－南华成长4号单一资产管理计划
南华基金－华安证券
智慧稳健 FOF 四号集
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合资产管理计划－南154512154512154512华优选10号单一资产管理计划
南华基金－华安证券
智慧稳健 FOF 八号集
合资产管理计划－南927079270792707华优选11号单一资产管理计划
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智慧稳健 FOF 九号集
合资产管理计划－南618056180561805华优选12号单一资产管理计划
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618046180461804
－南华优选13号单一资产管理计划
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12123609312360931236093
限公司司诺德基金－蓝墨专享9号私募证券投资基金
185414185414185414
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金－诺德基金浦江116号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券
股份有限公司－诺德
185414185414185414
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诺德基金－华宝证券诺德基金管理有
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限公司247219247219247219基金浦江200号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙3号私募证券投资基金
185414185414185414
－诺德基金浦江223号单一资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦江韶夏资
247219247219247219
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诺德基金－陆标－诺德基金浦江139号单一618046180461804资产管理计划上海常春藤投资控股珠海金藤股权投
有限公司-珠海金藤股
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权投资基金合伙企业（有限合伙）（有限合伙）国信证券股份有国信证券股份有限公
15216316421631642163164
限公司司
16王厚法王厚法123609312360931236093
上海铂绅投资中心（有限合伙）上海铂绅投资中心（有
17代“铂绅二十七限合伙）-铂绅二十七号123609312360931236093号证券投资私募证券投资私募基金基金”
18张奇智张奇智123609312360931236093
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宁波宁聚资产管宁波宁聚资产管理中
20123609312360931236093
理中心（有限合心（有限合伙）-宁聚映伙）-宁聚映山红山红4号私募证券投资
4号私募证券投基金
资基金浙江宁聚投资管浙江宁聚投资管理有
理有限公司-宁
21限公司-宁聚开阳9号123609312360931236093
聚开阳9号私募私募证券投资基金证券投资基金合计371817053718170537181705
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动增本次变动后股份类型
股份数量（股）比例（%）减股份数量（股）比例（%）
一、有限售条
件流通股/非10575532454.64-371817056857361935.43流通股
高管锁定股6857361935.43-6857361935.43
首发后限售股3718170519.21-3718170500.00
二、无限售条
8777618145.363718170512495788664.57
件流通股
三、总股本193531505100.00-193531505100.00
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信证券对海顺新材本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；
4、中信证券对海顺新材本次向特定对象发行股份限售股解禁事项无异议。