许继电气:2021年度股东大会的法律意见书

上海上正恒泰律师事务所
关于许继电气股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书
致：许继电气股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《许继电气股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师程晓鸣、刘云以视频通讯方式出席公司2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了公司提供的本次股东大会有关文件和资料，同时听取了公司人员对有关事实的陈述和说明。
本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人
的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用。本所同意，本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，可同本次股东大会其他文件一并予以公告。
根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件规
定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会相关事项发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会由公司八届三十次董事会会议决议召集召开。2022年4月28日，公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《许继电气股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》载明了召开会议的召集人、日期、时间、方式、股权登记日、出席对象、
召开地点、审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程及其它事项。
2022年5月17日公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了《许继电气股份有限公司关于因疫情防控调整2021年度股东大会相关事项的提示性公告》。基于疫情防控要求并结合深圳证券交易所相关监管政策，本次股东大会的召开方式增加通讯会议方式。公司2021年年度股东大会的召开时间、股权登记日、审议事项等其他事项均不变。
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。现场会议于2022年
5月18日14:30在公司本部会议室召开。公司向登记参会的股东提供了通讯接入的参会方式。董事会委托董事任志航先生主持会议。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月18日9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为
2022年5月18日9:15-15:00的任意时间。
根据本所律师核查，本次股东大会《会议通知》于会议召开二十日之前以公告形式通知了股东。会议通知发出的日期距本次股东大会召开的日期符合法律法规及《公司章程》规定的要求。会议通知的内容符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。
本所律师认为，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、审议事项与《会议通知》中公告的时间、地点、方式、审议事项一致。本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的有关规定。二、本次股东大会出席会议人员的资格和召集人资格
1、出席会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人5人，共代表公司有表决权股份386366454股，占公司有表决权股份总数的38.3176%，均为2022年5月
12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司
股东或其委托代理人。汇总深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次现场会议及网络投票的股东、股东代理人共34人，代表有表决权股份413658980股，占公司有表决权总股份的41.0243%。
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人均持有出席本次股东大会的合法身份证明或授权委托书。通过网络投票系统投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证。
本所律师认为，出席会议的股东及股东代理人的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
除股东及股东代理人外，公司董事、监事、其他高级管理人员、董事会秘书和有关人员出席了本次股东大会。
经核查，上述人员具备出席本次股东大会的资格。
3、本次股东大会召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会表决程序和表决结果
出席公司本次股东大会现场会议的股东就《会议通知》列明的议案审议后，以记名投票的方式进行了逐项表决。本次股东大会网络投票统计结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会会议投票表决结束后，按照《公司章程》规定的程序进行清点、监票和计票，根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议主持人当场公布了本次会议投票表决结果。
本次股东大会审议事项的表决结果如下：
1、《2021年年度报告》及其摘要；
同意413544980股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9724%；反对48700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0118%；
弃权65300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0158%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意27242626股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.5833%；反对48700股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1780%；弃权65300股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.2387%。
2、2021年度董事会工作报告；
同意413545080股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9725%；反对48700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0118%；
弃权65200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0158%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意27242726股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.5836%；反对48700股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1780%；弃权65200股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.2383%。
3、2021年度财务决算报告；
同意413544980股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9724%；反对48700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0118%；
弃权65300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0158%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意27242626股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.5833%；反对48700股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1780%；弃权65300股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.2387%。4、2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案；
同意413611080股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9884%；反对47900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0116%；
弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意27308726股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.8249%；反对47900股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1751%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
5、关于续聘会计师事务所的议案；
同意412837273股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.8014%；反对60200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%；
弃权761507股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1841%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意26534919股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的96.9963%；反对60200股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.2201%；弃权761507股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的2.7836%。
6、2021年度监事会工作报告；
同意413544980股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9724%；反对48700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0118%；
弃权65300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0158%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意27242626股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.5833%；反对48700股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1780%；弃权65300股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.2387%。
7、关于调整2022年日常关联交易预计的议案；
同意27307826股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8216%；反对48800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1784%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意27307826股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.8216%；反对48800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.1784%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
8、关于增补第八届监事会监事候选人的议案。
8.01监事候选人胡四全先生同意413168019股。其中中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：
同意26865665股。
公司于2022年4月26日和2022年4月28日在《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的八届
二十八次董事会、八届十三次监事会、八届三十次董事会、八届十四次监事会决议公告披露了议案相关内容。
上述议案7为关联交易事项，关联股东回避表决，议案8以累积投票制表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书经本所经办律师签署并加盖律师事务所印鉴后生效。
本法律意见书正本一式三份，无副本。
【本页以下无正文】【本页无正文为《上海上正恒泰律师事务所关于许继电气股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书》之签署页】
上海上正恒泰律师事务所经办律师：程晓鸣（签名）____________
负责人：孙加锋（签名）____________经办律师：刘云（签名）____________
2022年5月18日