高伟达:北京市竞天公诚律师事务所关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

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北京市竞天公诚律师事务所
关于高伟达软件股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
致：高伟达软件股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）受高伟达软件股份有限公司（以下简称“高伟达”或“公司”）委托，指派律师出席高伟达2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、规范性文件及
现行有效的《高伟达软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。因受新型冠状病毒肺炎疫情影响，本所律师通过视频的方式对本次股东大会进行见证。
本所律师按照《股东大会规则》的要求对高伟达本次股东大会的合法、合规、
真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供高伟达为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为高伟达本次股东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对高伟达提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书
（一）本次股东大会的召集
高伟达董事会于2022年4月12日作出董事会决议，同意召开本次股东大会。
公司于 2022 年 4 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布《高伟达软件股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议公告》、《高伟达软件股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），以公告形式通知召开本次股东大会，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。
经查验，《股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、会议出席对象、会议登记事项以及参加网络投票的操作程序等。高伟达已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露，符合《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
本所律师认为，高伟达本次股东大会的召集程序和提案的提出程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的召开
高伟达本次股东大会现场会议于2022年5月5日（星期四）下午13:30在
北京市朝阳区亮马桥路32号高斓大厦15层公司会议室如期召开，由公司董事长于伟先生主持。
高伟达股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月5日上午9:15-9:25，9:30到11:30，下午13:00到15:00。高伟达股东通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2022年5月5日9:15至2022年5月5日15:00的任意时间。
经查验，高伟达董事会已就本次股东大会的召开以公告形式提前20日通知股东，高伟达本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与公告载明的相关内容一致。
本所律师认为，高伟达本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
2关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书
根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户证明资料、股
东代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共2名，代表股份138988056股，占高伟达股份总数的31.1101%。经查验，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
根据深圳证券信息有限公司统计并经高伟达核查确认，在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共计10名，代表股份433000股，占高伟达股份总数的0.0969%。
据此，高伟达本次股东大会在现场出席以及通过网络投票表决的股东及股东的委托代理人共计12名，合计代表股份139421056股，占高伟达股份总数的
31.2070%。其中中小投资者共计10名，代表股份433000股，占上市公司总股
份的0.0969%。
除上述股东及委托代理人之外，高伟达部分董事、监事、高级管理人员及本所律师也参加了本次股东大会。
经查验，本所律师认为，本次股东大会的出席人员符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序经查验，出席高伟达本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列出的议案进行了审议，并以记名投票方式表决，现场会议由推举的股东代表及监事进行计票、监票，当场清点、公布现场表决结果。
高伟达通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向高伟达提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
本次股东大会投票结束后，高伟达合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
（一）审议《关于公司全文和摘要的议案》经查验，表决结果为：同意139393856股，占出席会议所有股东所持股份
3关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书
的99.9805％；反对26900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0193％；弃权
300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意405800股，占出席会议的中小投资者所持股份的93.7182％；反对26900股，占出席会议的中小投资者所持股份的6.2125％；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0693％。
（二）审议《关于的议案》经查验，表决结果为：同意139393856股，占出席会议所有股东所持股份的99.9805％；反对26900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0193％；弃权
300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意405800股，占出席会议的中小投资者所持股份的93.7182％；反对26900股，占出席会议的中小投资者所持股份的6.2125％；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0693％。
（三）审议《关于的议案》经查验，表决结果为：同意139393856股，占出席会议所有股东所持股份的99.9805％；反对26900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0193％；弃权
300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意405800股，占出席会议的中小投资者所持股份的93.7182％；反对26900股，占出席会议的中小投资者所持股份的6.2125％；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0693％。
（四）审议《关于的议案》经查验，表决结果为：同意139393856股，占出席会议所有股东所持股份的99.9805％；反对26900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0193％；弃权
300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意405800股，占出席会议的中小投
4关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书
资者所持股份的93.7182％；反对26900股，占出席会议的中小投资者所持股份的6.2125％；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0693％。
（五）审议《关于的议案》经查验，表决结果为：同意139379956股，占出席会议所有股东所持股份的99.9705％；反对41100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0295％；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意391900股，占出席会议的中小投资者所持股份的90.5081％；反对41100股，占出席会议的中小投资者所持股份的9.4919％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0000％。
（六）审议《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》经查验，表决结果为：同意139393056股，占出席会议所有股东所持股份的99.9799％；反对27700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0199％；弃权
300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意405000股，占出席会议的中小投资者所持股份的93.5335％；反对27700股，占出席会议的中小投资者所持股份的6.3972％；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0693％。
（七）审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》经查验，表决结果为：同意139393356股，占出席会议所有股东所持股份的99.9801％；反对27700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0199％；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意405300股，占出席会议的中小投资者所持股份的93.6028％；反对27700股，占出席会议的中小投资者所持股份的6.3972％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0000％。
5关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书（八）审议《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》经查验，表决结果为：同意139390256股，占出席会议所有股东所持股份的99.9779％；反对30800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0221％；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意402200股，占出席会议的中小投资者所持股份的92.8868％；反对30800股，占出席会议的中小投资者所持股份的7.1132％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0000％。
（九）审议《关于修改的议案》经查验，表决结果为：同意139004456股，占出席会议所有股东所持股份的99.7012％；反对416600股，占出席会议所有股东所持股份的0.2988％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意16400股，占出席会议的中小投资者所持股份的3.7875％；反对416600股，占出席会议的中小投资者所持股份的96.2125％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0000％。
（十）审议《关于修改的议案》经查验，表决结果为：同意139004456股，占出席会议所有股东所持股份的99.7012％；反对416300股，占出席会议所有股东所持股份的0.2986％；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0002％。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意16400股，占出席会议的中小投资者所持股份的3.7875％；反对416300股，占出席会议的中小投资者所持股份的96.1432％；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者所持股份的0.0693％。
经查验，本次股东大会的议案八、议案九及议案十为特别决议事项，已经出
席会议的有表决权的股东（包括委托代理人）所持表决权的三分之二以上审议通
6关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书过，其他议案均为普通决议事项，已经出席会议的有表决权的股东（包括委托代理人）所持表决权的二分之一以上审议通过，并已为中小投资者单独计票。符合《公司法》及《公司章程》的规定。
经本所律师见证，根据表决结果，本次股东大会会议通知中列明的全部议案均获通过。
经查验，本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，高伟达本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；
出席会议的人员资格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份，经本所经办律师、本所负责人签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
7关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于高伟达软件股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
律师事务所负责人（签字）：
赵洋
经办律师（签字）：
吴琥王恒
二〇二二年五月五日