普元信息:君合律师事务所上海分所关于普元信息技术股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

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邮编：200041
电话：（86-21）52985488
传真：（86-21）52985492君合律师事务所上海分所关于普元信息技术股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
致：普元信息技术股份有限公司
君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理
委员会颁布实施的《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规章及公司现行有
效的《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《普元信息技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规和规范性文件（以下简称“中国法律、法规”，为本法律意见书之目的，“中国”不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）的有关规定，就公司
2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。
为配合上海市新冠肺炎疫情防控工作，本所委派律师（以下简称“本所律师”）根据《上海证券交易所关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》的要求通过视频通讯方式见证本次股东大会。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资
格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国法律、法规及《公司章程》的规定以及
表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所对该事实的了解，并仅就本次股东大会所涉及的相关中国法律问题发表法律意见，而不对除此之外的任何问题发表意见。
北京总部电话:(86-10)8519-1300上海分所电话:(86-21)5298-5488深圳分所电话:(86-755)2587-0765广州分所电话:(86-20)2805-9088
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www.junhe.com本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
本所律师根据有关法律、法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所对公司提供的有关文件进行核查和验证的过程中，本所假设：
1.公司已提供了出具本法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副
本材料、复印件，不存在任何遗漏或隐瞒；
2.公司提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有提交给
本所的文件都是真实、准确、完整的；
3.公司提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；
4.公司提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行
为已获得恰当、有效的授权；
5.公司所有提交给本所的复印件是同原件完全一致的，并且这些文件的原件均
是真实、完整、准确的，各原件的效力均在其有效期内且于本法律意见书出具日均由其各自的合法持有人持有。
6.公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并且不
存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。
基于上述，本所对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开（一）根据公司董事会于2022年4月21日公告的《普元信息技术股份有限公司第四届董事会第七次会议决议公告》及《普元信息技术股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知了公司股东。根据公司董事会于2022年5月6日公告的《普元信息技术股份有限公司关于疫情防控期间参加2021年年度股东大会相关注意事项的提示性公告》（以下简称“《注意事项公告》”），由于上海市目前处在新冠肺炎疫情防控的特殊时期，本次股东大会召开地点所在区域目前实行封闭管理中，按照上海市疫情防控相关要求并结合上海证券交易所的相关监管政策，本次股东大会现场会议召开方式调整为以通讯方式召开，不再
2设置现场会议室，会议登记方式统一调整为电子邮件登记；公司将向登记的股东及股
东代理人提供通讯接入的参会方式。
（二）《会议通知》及《注意事项公告》载明了本次股东大会的会议召集人、会
议时间、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项和现场会议登记
方法等内容，《会议通知》及《注意事项公告》的内容符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（三）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于2022年5月11日14：00以通讯方式召开；通过上海证券交易所交易系统（以下简称“交易系统”）和上海证券交易所互联网投票系统（以下简称“互联网投票系统”）向公
司股东提供了网络投票平台（交易系统和互联网投票系统合称“网络投票平台”）。
其中交易系统网络投票时间为2022年5月11日9:15–9:25，9:30–11:30，13:00–
15:00；互联网投票系统网络投票时间为2022年5月11日9:15–15:00。本次股东大
会召开的实际时间以及方式与《会议通知》及《注意事项公告》中所告知的时间及方式一致。
（四）本次股东大会由公司董事长刘亚东先生主持，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
基于上述，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《股东大会规则》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）根据公司提供的现场会议登记资料，通过通讯方式出席本次股东大会现场
会议的股东及股东代理人共8人，合计代表有表决权的股份数为29855253股，占公司有表决权的股份总数1的32.5158%（按四舍五入保留四位小数方式计算，下同）。
（二）根据上海证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票统计数据，通过
网络投票平台投票的股东及股东代理人共10人，合计代表公司有表决权的股份数为
5394357股，占公司有表决权的股份总数的5.8751%。
（三）出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共18人，合计代表有表决权的股份数为35249610股，占公司有表决权的股份总数的
1根据截至本次股东大会股权登记日2022年4月29日交易收市时的《全体证券持有人名册》，截至2022年4月
29日，公司回购专用证券账户持有公司股份3582387股。根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司持有的
本公司股份没有表决权。因此，本次股东大会召开时，公司有表决权的股份总数为91817613股。
338.3909%。其中，出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的除公司董事、监事、高级管理人员以外的持有公司5%以下股份的股东（以下简称“中小股东”）及股东代
理人共13人，总共代表有表决权的股份数为5490324股，占公司有表决权的股份总数的5.9796%。
（四）为配合上海市新冠肺炎疫情防控工作，公司董事、监事、高级管理人员及本所律师以通讯的方式出席或列席了本次股东大会现场会议。
（五）根据《会议通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本次
股东大会召集人符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会规则》的规定。
据此，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席现场
会议的股东及股东代理人以记名投票的方式就列入《会议通知》的全部议案逐项进行了表决。本次股东大会实际审议的事项与公司董事会所公告的议案一致，未发生股东及股东代理人在议案审议过程中提出新议案或对议案进行修改的情形，符合《股东大会规则》的有关规定。
（二）股东大会通过通讯方式现场表决时，按照《公司章程》和《股东大会规则》的规定，由本所律师、两名股东代表与一名监事通过通讯方式共同负责计票和监票。
同时，公司通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台。
（三）本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计的现场投票和
网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了《会议通知》中列明的全部议案。具体情况如下：
1.审议《关于的议案》，经出席本次股东大会且对该
项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
2.审议《关于的议案》，经出席本次股东大会且对该
项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
3.审议《关于的议案》，经出席本次股东大会且对
该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
44.审议《关于及其摘要的议案》，经出席本次股东大会且对该
项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
5.审议《关于2021年度财务决算报告的议案》，经出席本次股东大会且对该项议
案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
6.审议《关于2022年度财务预算报告的议案》，经出席本次股东大会且对该项议
案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
7.审议《关于2021年度利润分配方案的议案》，经出席本次股东大会且对该项议
案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8667%通过。其中，出席本次股东大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票5443324股，占出席本次股东大会且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数的
99.1439%。
8.审议《关于续聘会计师事务所的议案》，经出席本次股东大会且对该项议案有
表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。其中，出席本次股东大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票5425324股，占出席本次股东大会且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数的98.8161%。
9.审议《关于公司2022年度董事薪酬方案的议案》，经出席本次股东大会且对该
项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。其中，出席本次股东大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票5425324股，占出席本次股东大会且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数的
98.8161%。
10.审议《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》，经出席本次股东大会且对
该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
11.审议《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，经出席本次股东大
会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。其中，出席本次股东大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票5425324股，占出席本次股东大会且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份
总数的98.8161%。
12.审议《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，经出席本次股
东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
13.审议《关于修订及其附件的议案》，经出席本次股东大会且对该
项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
514.审议《关于修订公司部分内部治理制度的议案》，经出席本次股东大会且对该
项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。
15.审议《关于的议案》，经出
席本次股东大会且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的99.8156%通过。其中，出席本次股东大会的中小股东及股东代理人表决情况为：同意票5425324股，占出席本次股东大会且对该项议案有表决权的中小股东及股东代理人所持有表决权股份总数的98.8161%。
上述第（13）项和第（15）项议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会且对该议案有表决权的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。
基于上述，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
四、结论意见
综上所述，公司2021年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、表决程序符合《公司法》、《公司章程》以及《股东大会规则》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法、有效。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
本法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
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