东方通:北京国枫律师事务所关于北京东方通科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

北京国枫律师事务所
关于北京东方通科技股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2022]A0297 号
致：北京东方通科技股份有限公司北京东方通科技股份有限公司(以下简称“公司”)2021年年度股东大会（以下简称“本次会议”）于2022年5月20日（星期五）15:00在北京市海淀区中关村南大街 2 号数码大厦 A 座 22 层多媒体会议室召开。北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派梁清华律师、郝佳律师出席了本次会议，并出具本法律意见书。
本次会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次会议的全部材料，并对出席本次会议人员的资格、股东大会的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验。在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法
规和规范性文件及《公司章程》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
1．2022年4月14日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，会议决定
于2022年5月20日召开2021年年度股东大会。
2．公司本次会议已于大会召开的二十日前将会议时间、地点、会议方式、会议审议事项、出席会议的人员、会议登记等事项通知了各股东。
3.2022年4月28日，公司董事会公告了《北京东方通科技股份有限公司关
1于2021年年度股东大会增加临时提案暨召开2021年年度股东大会补充通知的公告》，公司根据控股股东黄永军先生提出的临时提案，增加了《关于及摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事项的议案》三项临时议案。
4．公司本次会议以现场投票、网络投票相结合的方式进行。
（1）现场会议的召开时间为2022年5月20日15:00；
（2）网络投票时间为：2022年5月20日9:15-15:00。其中，通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年5月20日9:15-9:25，9:30-11:
30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：20
22年5月20日9:15至15:00的任意时间。
经核查，公司第四届董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的要求召集本次会议，并对本次会议审议的议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序符合现行有效的法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员的资格
经核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书，出席本次会议现场投票的股东及授权代表共8人，代表公司股份57507568股，占公司有表决权股份总数的12.5413%。现场出席本次会议的还有部分公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。
根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统数据结果，参与本次会议网络投票的股东共60人，代表公司股份51477622股，占公司有表决权股份总数的11.2263%。
经核查，本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员的资格符合相关法律、
2法规、《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序本次会议现场会议就公告的会议通知中所列出的议案以现场投票的方式进行了表决。本次会议现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票；本次会议网络投票由网络投票系统按账户系统统计投票结果。公司统计了现场投票及网络投票的表决结果。
经核查，公司本次会议审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中所列出的议案。
（二）本次会议的表决结果经核查，本次会议审议通过了以下议案：
1．《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》；
2．《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》；
3．《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；
4．《关于公司2021年度财务决算报告的议案》；
5．《关于公司2021年度利润分配预案的议案》；
6.《关于公司非独立董事、监事薪酬方案的议案》；
7．《关于续聘2022年度审计机构的议案》；
8．《关于修订的议案》；
9．《关于修订的议案》；
10．《关于修订的议案》；
11．《关于修订的议案》；
12．《关于及摘要的议案》；
313．《关于的议案》；
14．《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。
上述议案8、议案9、议案10、议案11、议案12、议案13、议案14为特别
表决事项，已经出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
公司第一期员工持股计划作为股东出席本次会议的行为及行使表决的程序
符合《北京东方通科技股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》及《北京东方通科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的约定，其中公司第一期员工持股计划作为关联股东对本次会议议案6、议案12、议案13、议案14回避表决。
经核查，本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
基于以上事实，本所律师认为，公司2021年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书一式贰份。
4（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于北京东方通科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》的签署页）负责人张利国北京国枫律师事务所经办律师梁清华郝佳
2022年5月20日
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