华海清科股份有限公司_8-1发行人及保荐机构关于科创板上市委会议意见落实函的回复

华海清科股份有限公司
Hwatsing Technology Co. Ltd.（天津市津南区咸水沽镇聚兴道 9 号 3 号楼一层）关于华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函的回复
保荐人（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复关于华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函的回复
上海证券交易所：
贵所于 2021 年 6 月 18 日印发的《关于华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函》（上证科审（审核）〔2021〕338 号）（以下简称“科创板上市委会议意见落实函”）已收悉，华海清科股份有限公司（以下简称“华海清科”、“发行人”或“公司”）会同国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”），对科创板上市委会议意见落实函提出的问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。
除特别说明外，本回复所使用的简称与《华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（上会稿）》的释义相同。
本回复报告的字体代表以下含义：
科创板上市委会议意见落实函所列问题 黑体（不加粗）
对问题的回复 宋体
对招股说明书（上会稿）的修改 楷体（加粗）
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复
目 录
问题一 ........................................................................................................................... 4
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复问题一
请发行人进一步说明其目前和未来在公司的研发、人才培养等方面与清华大学的关系。请保荐人发表明确核查意见。
回复：
一、公司目前和未来在研发方面与清华大学的关系面对集成电路产业日新月异的技术发展，公司需要瞄准行业内领先技术水平和技术发展趋势，布局更先进技术的研究储备，并基于经济效益、合作分工等方面考虑，通过与高校合作研发进行一些前瞻性的理论研究和实验论证。在此背景下，公司与清华大学的合作研发严格遵循“公司作为主导方，主要负责项目的应用研究及项目产业化技术开发；学校负责基础理论和实验室研究”的分工原则，并严格履行内部控制程序的基础上签署具体的合作研发协议，对相关研发成果、研发任务分工和研发经费分配进行明确。
由于公司的产品和核心技术起源于清华大学摩擦学国家重点实验室，其在CMP 涉及的部分学科领域的理论研究方面具有前瞻性和人才储备，双方之间的分工合作已有一定基础，公司现阶段选择与清华大学开展 3 个合作研发项目，其中 14-7nm CMP 装备、工艺及配套材料的关键技术开发项目主要内容系对 CMP先进制程工艺技术研究、抛光垫特性及其修整机理研究、硅化学机械抛光后清洗技术研究和铜互连的 CMP 工艺及耗材研究；纳米金属薄膜厚度测量技术开发项目系在公司已形成的纳米精度膜厚在线检测技术上开展理论研究和基础实验；抛光耗材节约技术开发项目的主要内容为研究抛光液分布理论仿真与分析和抛光
液分布优化的工艺实验，以降低 CMP 设备的抛光液用量。双方合作研发系平等互利、分工明确的合作关系，清华大学主要为研发项目涉及的基础机理进行实验室研究，为研发项目及课题提供理论支持，公司作为主导方主要负责项目的应用研究及项目产业化，研发任务分工、相关研发经费分配、研发成果权利归属明确，合作效果良好。
未来公司将综合根据公司自身技术发展需要、清华大学的集成电路学科理论研究发展情况等因素主动选择与清华大学在集成电路前沿技术研究领域开展平
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复
等互利的合作研发，合作需求将可能主要包括公司未来研发布局中所涉及的基础机理部分，例如公司未来布局第三代半导体抛光设备市场可能需要对 SiC、GaN等材料特点进行原子级材料快速均匀去除机理研究，公司布局减薄设备市场需要开展大尺寸晶圆的高效低损伤减薄磨削理论研究，以及针对未来集成电路制造工艺新原理或颠覆性技术的基础研究，并继续严格遵循前述分工原则和严格履行内部控制程序。同时，除了清华大学，公司也会基于前述原则与其他在集成电路学科研究具有一定优势的高校开展合作研究，共同把集成电路产业做大做强，解决国家重大战略需求。
二、公司目前和未来在人才培养方面与清华大学的关系清华大学系国内一流大学，拥有多个国家重点学科和国家重点实验室，向国内集成电路产业培养和输送了大量的优秀人才，包括公司内的国内众多集成电路企业在人才培养方面与清华大学均保持良好的校企合作关系。
公司拥有一个博士后科研工作站，以及具备进行 CMP 相关领域技术开发及产业化应用的研发场所及完整的软硬件设施条件。现阶段，公司通过与清华大学开展一些合作研发项目的方式，在项目合作过程中可以发现、吸引相关专业的高学历学生人才；公司也会为一部分包括清华大学在内的高校优秀学生提供课余时
间到公司实习的机会，在实际工作中培养学生的动手能力和职场经验。公司最终均通过公开招聘的形式吸纳来自包括清华大学在内的多所高校的优秀毕业生加入公司，增强公司的人力资源。
未来公司仍将与清华大学保持平等互利的校企合作关系和高校毕业生引进计划，为公司的进一步发展壮大奠定良好的人力基础。同时，公司未来也将利用博士后科研工作站，与清华大学以及其他高校开展博士后培养工作，吸引高端人才加盟。
三、中介机构核查意见
（一）核查方式
针对上述事项，保荐机构执行的主要核查程序如下：
1、访谈发行人管理层、研发部门、人力资源部门，查阅员工名册，了解发8-1-5
华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复行人在研发和人才培养等方面与清华大学的关系；
2、查阅清华大学出具的有关声明与承诺；
3、查阅发行人与清华大学的合作研发项目有关资料；
4、查阅清华大学等高校网站有关集成电路学科建设情况。
（二）核查结论经核查，保荐机构认为：
发行人说明的目前和未来在研发、人才培养等方面与清华大学的关系属实，双方在研发、人才培养等方面保持平等互利、分工明确的合作关系。
（以下无正文）
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复保荐机构总体意见
对本回复材料中的发行人回复（包括补充披露和说明的事项），本保荐机构均已进行核查，确认并保证其真实、完整、准确。
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复（本页无正文，系《关于华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函的回复》之签字盖章页）
法定代表人： ________________张国铭华海清科股份有限公司
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复发行人董事长声明本人已认真阅读《关于华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函的回复》的全部内容，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。
发行人董事长： ________________路新春华海清科股份有限公司
年 月 日
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复（本页无正文，系国泰君安证券股份有限公司《关于华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函的回复》之签字盖
章页）
保荐代表人： ________________ ________________唐 伟 裴文斐国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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华海清科股份有限公司 科创板上市委会议意见落实函回复保荐机构董事长声明本人已认真阅读《关于华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函的回复》的全部内容，了解本落实函回复涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程，确认本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序，本落实函回复不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
保荐机构董事长： ________________贺 青国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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