上海新阳:关于新成长（一期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：300236证券简称：上海新阳公告编号：2022-043
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于新成长（一期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月
25日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）及《公司章程》的相关规定，公司对《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）内幕信息知情人及激励对象在草案公开披露前6个月内买卖公司股票情况的自查。具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象；
2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，中登公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股
1份变更明细清单》，本激励计划核查对象在自查期间，除下列对象外，其余核查
对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。
（一）内幕信息知情人买卖股票的情况：
序
姓名职务交易期间累计买入（股）累计卖出（股）号天风证券
1股份有限内幕知情人20211027-20220427244800230200
公司
自查期间，中介机构天风证券股份有限公司自营账户存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据相关中介机构出具的说明，相关中介机构内部已建立了严格的防火墙隔离制度，相关买卖股票行为系其自营业务部门在严格遵守信息隔离墙制度的前提下，基于独立投资策略进行的股票交易行为，相关部门未获知本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
本次自查期间，天风证券上述账户买卖上海新阳股票行为与本次股权激励计划不存在关联关系，天风证券不存在公开或泄漏相关信息或者建议他人买卖上市公司股票的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
（二）激励对象买卖股票的情况序
姓名职务交易期间累计买入（股）累计卖出（股）号
1白金香核心技术/业务人员20220111-2022031585000
2俞立成核心技术/业务人员20211112-2022021110000
3王亮核心技术/业务人员20220307-2022031613000
4杨敬民核心技术/业务人员2022042610000
5关晓蔚核心技术/业务人员202204273000
6刘金霞核心技术/业务人员20220207-202202182600500
7史筱超核心技术/业务人员20211028-2022042592002800
8孙红旗核心技术/业务人员20211028-2022042565000
9陈兵核心技术/业务人员20211027-20220426105006100
10马丽核心技术/业务人员20211027-2022020755008500
11于仙仙核心技术/业务人员20211119-20220426124006300
12蒋闯核心技术/业务人员2021112502600
13胡斌核心技术/业务人员202201106000
14黄桂华核心技术/业务人员20211110-2022031062002700
15刘红兵核心技术/业务人员20211028-202204112800200
16李祝青核心技术/业务人员20211103-2022031617001400
17朱文艺核心技术/业务人员20220314-2022042550000
18张益核心技术/业务人员20211101-202204211220010500
219唐耀宗核心技术/业务人员20211103-2022042563004800
20崔中越核心技术/业务人员20211102-20220426106007600
21郭杰核心技术/业务人员20220121-202204261200200
22任发强核心技术/业务人员20211227-2022031820001200
23臧焱核心技术/业务人员20211027-2022041226001400
24马伟核心技术/业务人员20220315-20220412900900
25徐锦波核心技术/业务人员20220315-202204082100700
26陈灵钊核心技术/业务人员20220125-2022042542002200
27成方雨核心技术/业务人员20220110-20220307800500
28王伟核心技术/业务人员20211029-202204133800100
29方存纪核心技术/业务人员20211201-20220408200400
30刘冬林核心技术/业务人员20211028-20211103500500
31徐伟核心技术/业务人员202201272000
32戴志文核心技术/业务人员20211105-2022042558003800
33朱雄核心技术/业务人员20220128-2022042527000
34孙冰核心技术/业务人员20220307-202204084000
35孔伟核心技术/业务人员20220411-2022042511000
36李同生核心技术/业务人员20220124-202204223200100
37李东兵核心技术/业务人员202204261000
38成益敏核心技术/业务人员20220121-202204251200300
39徐金梅核心技术/业务人员20211111-202204071200700
40钱红霞核心技术/业务人员20211105-2022041554003700
41乔龙胜核心技术/业务人员20220121-2022012811000
42吴世平核心技术/业务人员20211104-2021041578004800
43周海龙核心技术/业务人员20220125-20220425102005300
44李正保核心技术/业务人员20211027-202204153240026100
45孙旭光核心技术/业务人员20220208-2022042666004500
46陈俊核心技术/业务人员20220208-2022031511000
47白千利核心技术/业务人员20220127-2022042212000经核查，在自查期间，共有47名激励对象存在买卖公司股票行为。经公司核查，上述激励对象在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公司激励计划有关的内幕信息，其买卖公司股票是基于个人独立判断自行作出的决策，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。
三、结论
综上所述，公司在激励计划策划、讨论过程中已严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施，对内幕信息知情的相关人员及中
3介机构及时进行了登记。在《激励计划》首次公开披露前6个月内，未发现激
励计划的内幕信息知情人、激励对象利用激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2022年5月18日
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