湘财股份:湘财股份2021年年度股东大会会议资料

湘财股份有限公司
2021年年度股东大会资料
（股票代码：600095）
2022年5月湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
股东大会须知
各位股东：
为保证本次会议的顺利进行，以下事项希望得到您的配合与支持。
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高
议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、本公司董事会办公室具体负责大会有关程序方面的事宜。
四、投票表决的有关事宜
1、投票办法：同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
股东大会现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人
放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
会议在主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持表决权股份总数
1湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
前终止登记，当会议登记终止后，未登记的股东不能参加现场投票表决。
2、计票程序：会议选举两名股东代表参加计票和监票。股东大会对
议案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
3、议案获得通过的条件：本次会议的议案9须股东大会以特别决议通过，即需要由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过；其他议案需要股东大会以普通决议通过，即需要由出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。
本公司根据表决结果做出股东大会决议。
五、公司董事会聘请执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。
湘财股份有限公司
2022年5月18日
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湘财股份有限公司
2021年年度股东大会议程
会议时间：2022年5月18日14时30分
会议地点：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号
主持人：董事长史建明先生
会议议程：
一、律师对出席股东大会的股东及股东代理人资格进行审核
二、主持人宣布股东大会正式开始
三、主持人公布参加现场会议的股东人数和代表股数
四、主持人介绍出席会议的董事、监事、高级管理人员及见证律师
五、宣读股东大会须知
六、审议议案序号非累积投票议案
1公司2021年年度报告（全文及摘要）
2公司2021年度董事会工作报告
3公司2021年度监事会工作报告
4公司2021年度财务决算报告
5关于公司2021年度利润分配方案的议案
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6关于董事2021年度薪酬发放情况的报告
7关于监事2021年度薪酬发放情况的报告
8.00关于预计2022年度日常关联交易的议案
8.01与浙江新湖集团股份有限公司及其相关方日常关联交易
8.02与其他关联方日常关联交易
9关于修订《公司章程》的议案
10关于修订《股东大会议事规则》的议案
11关于修订《董事会议事规则》的议案
12关于修订《监事会议事规则》的议案
13关于修订《独立董事制度》的议案
14关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案
15关于续聘2022年度审计机构的议案
七、股东发言及回答股东提问
八、选举监票人、宣布投票开始
九、股东进行投票表决
十、工作人员统计票数，监票人监票
十一、主持人宣布现场表决结果
十二、休会、工作人员统计现场投票与网络投票合并后的最终表决结果（最终投票结果以公司公告为准）
十三、会议闭幕
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议案1：
湘财股份有限公司
2021年年度报告（全文及摘要）
各位股东：
公司2021年年度报告全文及摘要详见2022年4月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券
交易所（http://www.sse.com.cn）网站的相关内容。本报告已经公司第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十三次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
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议案2：
湘财股份有限公司
2021年度董事会工作报告
各位股东：
2021年，湘财股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，切实履行股东大会赋予的职权，科学决策、规范运作，忠实勤勉履行职责，保证公司持续稳定健康发展，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将2021年度董事会工作汇报如下：
一、报告期内公司总体经营情况回顾
2021年，公司完成了非公开发行股票工作、非公开发行债券工作、股
权激励工作，启动了非公开发行可交债工作。报告期内，公司资产规模迅速扩张，企业效益显著增长，资产结构得到优化。生产经营方面，公司财务状况稳健，各项主要业务保持了良性发展态势。
报告期内，公司实现营业总收入457141.62万元，利润总额71309.21万元，净利润48771.56万元，归属于母公司所有者的净利润48575.21万元。截至报告期末，公司总资产3526796.92万元，净资产1259089.49万元，归属于母公司净资产1256102.23万元。
二、2021年董事会重点工作完成情况
（一）顺利实施非公开发行，证券业务硕果累累
2021年公司各部门积极配合，顺利推进公司完成非公开发行融资工作。
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通过此次非公开发行，公司进一步提升了综合经营能力，改善了公司财务状况，切实提高了公司盈利能力。
2020年底，公司公告以非公开方式发行股份募集资金。公司于2021年5月31日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湘财股份有限公司非公开发行股票的批复》，并于2021年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。此次非公开发行共计募集17.37亿元，扣除相关费用后募集资金净额为17.23亿元。
湘财股份将募集资金中12.37亿元用于向湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）增资，湘财证券注册资本从年初的40.19亿元增长至目前45.91亿元，增幅14.23%；湘财证券净资产从年初的85.66亿元增长至截止2021年底的97.97亿元，增幅14.37%。湘财证券的资本实力得到进一步巩固，业务转型升级步伐加速迈进，营业收入与净利润持续增长。
2021年湘财证券经纪业务实现营业收入9.37亿元，同比增长7.91%；
信用交易业务实现营业收入5.97亿元，同比增长13.88%；自营业务实现营业收入5.82亿元，同比增长118.52%。
此外，湘财证券2021年陆续斩获“中国证券业零售经纪商君鼎奖、中国证券业投资顾问团队君鼎奖、中国证券业投资者教育团队君鼎奖、第三届新财富最具潜力投资顾问团队奖”等多项大奖。湘财证券立足于金融科技券商的定位，凭借“科技金融”、“财富管理”双轮驱动，取得的进步有目共睹。
通过非公开方式进行再融资，对于处于战略转型升级阶段、致力于发展金融科技的湘财股份意义重大。本次募集资金到位后，湘财证券资本实
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力进一步增强，同时也借此机会继续优化业务结构，提升防御风险的能力，优化公司的资产负债结构，实现财务风险与财务费用的“双降”。
（二）实业板块主动求变，进一步改善经营状况
2021年，公司实业板块通过增加有效投资、调整产业结构、盘活闲
置资产、强化营销创新、提升资产利用效率等多种方式，不断强化营销创新、积极拓展新市场、新业务，努力改变经营现状。
哈高科绥棱二塑有限公司根据市场形势，整合企业资源，重点完成四川仁宗海大坝防渗、北京圣洁公司等项目。哈尔滨哈高科营养品有限公司用于生产大豆蛋白粉、口罩等产品的新车间竣工投产，通过积极创新营销模式，与多个直播平台开展合作。哈尔滨高科物业管理有限公司及哈尔滨高科科技企业孵化器有限公司领导班子紧抓疫情防控不松懈，严格细致地落实政府要求的各项防疫措施，指导企业财税申报、帮助企业有序复工复产，用实际行动赢得业主的认可。
贸易部在各平台、各品种贸易量均较去年有大幅增长。贸易部业务取得大幅增长的原因一方面是通过引入行业头部企业，并新增贸易品种，形成多业务品种齐头并进的局面，使贸易规模不断壮大。另一方面，贸易业务在原有传统分销模式基础上尝试新的供应链贸易模式，切入国家扶持的数字经济、新能源等新兴产业，为行业内龙头企业各个业务环节提供供应链贸易服务。
（三）落地股权激励方案，激发员工工作热情
公司不断完善考核激励机制。2021年，董事会推出并落地实施了股权激励计划，借此激励和稳定核心团队。
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2021年8月10日公司召开第九届董事会第十五次会议、第九届监事
会第九次会议审议通过了股权激励相关议案，9月15日，公司完成第一期
股权激励权益合计11277万份期权的授予工作，首次授予涉及员工330人。
通过此次股权激励，公司绩效考核和薪酬体系得到进一步优化，有助于充分调动公司以及子公司核心骨干成员的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司长远利益和核心团队个人利益结合在一起。公司也借此进一步夯实企业发展人才基础，丰富企业文化，推动公司整体管理水平进一步提高。
（四）持续丰富融资工具，推动公司健康发展
多渠道融资不仅有利于增强公司资本实力，更有助于优化公司资金结构，提升防御风险的能力。董办在完成非公发股票的同时也积极推行可交换公司债的融资工作，并努力配合计划财务部完成公司债券融资工作。
2021年5月10日，公司召开第九届董事会第十三次会议，审议通过
了发行债券相关议案，计划非公开发行不超过22亿元公司债券。这是公司成立近30年来，首次发行公司债券，首次获得联合资信评估股份有限公司 AA+主体评级和债项评级。2021 年 6 月 16 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对湘财股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》。2021年6月28日、12月16日公司“21湘债01”及“21湘债02”两只债券在上海证券交易所挂牌上市，发行规模分别为3亿元、3.4亿元。这使得公司直接融资比例进一步提高，更有利于持续优化
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公司的资产结构和债务期限结构，将有力地推动公司持续稳定健康发展。
2021年11月22日，公司召开第九届董事会第十九次会议，审议通
过了发行可交换公司债券相关议案，拟发行可转换为公司所持有的上海大智慧股份有限公司 A 股股票的可交换公司债券。这是在优化公司债务融资渠道的又一次创新。
（五）公司2020年年度利润分配方案实施情况
经公司2020年年度股东大会审议通过，2020年度利润分配方案为：
以公司截至2020年12月31日总股本2681990294股为基数，每股派发现金红利0.07457元（含税），共计派发现金红利199996016.22元。
董事会根据2020年度利润分配方案，向公司股东实施了分红派息，股权登记日为2021年5月25日，现金红利发放日为2021年5月26日。
（六）积极履行社会责任，精准扶贫成果显著
公司近年来深入围绕“乡村振兴、村企结对”等方面，长期开展帮扶工作，助力脱贫攻坚，用实际行动履行企业社会责任。公司持续参与松北区组织的“巩固拓展脱贫攻坚成果和全面乡村振兴”活动，对万宝村11户困难户进行长期结对帮扶。公司通过走访慰问困难家庭，为其送去了米面粮油等生活物资，鼓励贫困户树立信心、克服困难。
湘财证券持续开展产业帮扶、医疗帮扶、教育帮扶等工作，合计对口帮扶10个原国家级贫困县，全年公益性支出累计超过560万元，惠及河南省卢氏县、黑龙江省延寿县、河北省顺平县等10个贫困县。为帮助农户增加收入，湘财证券持续推进欧李产业实验示范项目，目前已在河
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南卢氏县完成了育苗基地建设，预计可年产欧李苗20万株。湘财证券还资助了河北顺平县的孤儿完成义务教育阶段的学习。2021年，河南省与山西省相继突发极端自然灾害，湘财证券在当地迅速开展受灾群众的救助、损毁道路的修复等工作，帮助受灾群众渡过难关。
三、2021年董事参加董事会和股东大会的情况
公司2021年度共召开11次董事会，5次股东大会，具体情况如下：
参加股参加董事会情况东大会情况董事是否独是否连本年应姓名立董事以通讯续两次出席股参加董亲自出委托出缺席方式参未亲自东大会事会次席次数席次数次数加次数参加会的次数数议史建明否1111900否5蒋军否1111900否5许长安否11111100否4程华是11111100否5周昆是11111100否0
四、公司治理基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定，建立健全公司内部控制制度。公司已制定有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《募集资金管理办法》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理办法》等多项制度。2021年，公司对起草、修订公司相关制度，包括《信息披露事务管理制度》、《关联交易管理办法》、《重要信息内部报告制
11湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料度》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等制度。除公司基本管理制度，公司还督促和指导子公司建立了包括财务、人事、采购、生产、仓储、物流等涵盖生产经营各环节的内部控制制度。在公司的经营活动中，各职能部门都能够严格按照内部控制制度进行操作。目前，公司治理的实际情况符合国家法律法规以及证券监管部门的要求。
1、控股股东
本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。
本公司没有为控股股东提供担保。本公司的控股股东和实际控制人没有直接或间接非经营性占用本公司资金和资产的情况，本公司和控股股东及其关联方在报告期内发生的关联交易严格履行了法定审批程序和信息披露义务。
2、信息披露
本公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，通过接待股东来访与咨询等多种方式，加强与股东的交流，增强信息披露的透明度，并指定《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》为
公司信息披露指定报刊，使所有股东都有平等的机会获得信息。公司制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》，以规范公司的信息披露行为。
3、三会运作
本公司严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会、董事会、
12湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料监事会。
公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益。
公司的治理结构和相关制度能够确保所有股东享有平等的权利，并承担相应的义务。
根据《公司章程》的规定，本公司董事会由五名董事组成，其中包括两名独立董事。董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略等四个专门委员会。公司监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表监事。董事会、专门委员会、监事会选举程序、人员构成符合法律法规的要求。董事会及各专门委员会、监事会制订了相应的实施细则，根据相关实施细则，各位董事、监事能够本着对公司和股东负责的精神，严格按照法律法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，规范运作。本公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。
4、风险控制
公司董事会通过对可能存在控制风险的有关方面进行自我评估后认为，公司内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷，实际执行过程中亦不存在重大偏差，在有效性方面不存在重大缺陷。同时，由于内部控制的固有局限性，仍然存在出现风险与错误的可能，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，以保障财务报告的真实性、完整性，以及公司经营战略目标的实现。
5、避免同业竞争
为避免本公司与控股股东的其他控股企业之间可能存在的同业竞争
13湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料问题，本公司控股股东浙江新湖集团股份有限公司及本公司实际控制人黄伟先生于2010年5月共同出具了《避免同业竞争承诺函》。《避免同业竞争承诺函》承诺：哈高科（即本公司）将不再新增住宅地产项目，在现有的住宅地产项目完成开发及销售后，哈高科将不再在中国境内从事住宅地产的开发销售。本公司于2010年5月20日就该事项发布了公告。
为严格履行承诺，在已有住宅地产项目已基本完成开发销售，并处理好相关遗留问题的前提下，公司于2020年内注销了全资子公司哈尔滨高科技集团房地产开发有限公司的房地产开发资质，并将该公司经营范围变更为“处理债权债务”。
2022年度，公司董事会将从全体股东和公司发展的长远利益出发，围
绕公司年度工作目标，发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好各项工作，确保公司长期稳定健康发展，回报全体股东对公司的信任与支持。
以上报告，提请股东大会审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
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议案3：
湘财股份有限公司
2021年度监事会工作报告
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的规定，现将2021年度监事会工作报告如下：
2021年，监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认
真履行法律、法规所赋予的职责，通过参加股东大会、列席董事会、开展定期和不定期的专项检查和内部审计，对董事会和经营层依法实施了有效监督，促进了公司规范运作。
一、监事会会议召开情况
2021年，监事会共召开了8次会议，具体情况如下：
（一）第九届监事会第五次会议
会议于2021年3月5日以现场方式召开。会议审议通过了以下事项：
1、《公司2020年年度报告（全文及摘要）》；
2、《公司2020年度监事会工作报告》；
3、《公司2020年度财务决算报告》；
4、《公司2020年度内部控制评价报告》；
5、《关于审议公司2020年度利润分配预案的议案》；
6、《关于审议重组置入资产减值测试报告的议案》；
7、《关于监事2020年度薪酬发放情况的报告》；
15湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
8、《关于会计政策变更的议案》。
（二）第九届监事会第六次会议会议于2021年4月12日以现场结合通讯方式召开。会议审议通过以下事项：
1、《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》；
2、《关于修订的议案》；
3、《关于修订的议案》；
4、《关于修订的议案》。
（三）第九届监事会第七次会议会议于2021年4月28日以通讯方式召开。会议审议通过了《公司
2021年第一季度报告（全文及正文）》。
（四）第九届监事会第八次会议会议于2021年7月9日以通讯方式召开。会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金额的议案》。
（五）第九届监事会第九次会议
会议于2021年8月10日以通讯方式召开。会议审议通过了以下事项：
1、《关于及其摘要的议案》；
2、《关于的议案》。
（六）第九届监事会第十次会议
会议于2021年8月26日以通讯方式召开。会议审议通过了以下事项：
16湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
1、《关于（全文及摘要）的议案》；
2、《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（七）第九届监事会第十一次会议
会议于2021年9月15日以通讯方式召开。会议审议通过了以下事项：
1、《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》；
2、《关于2021年股票期权激励计划权益授予的议案》。
（八）第九届监事会第十二次会议会议于2021年10月29日以通讯方式召开。会议审议通过了《公司
2021年第三季度报告》。
二、监事会对公司2021年度有关事项的审核意见：
（一）监事会对公司依法运作情况的审核意见
本公司在经营活动中严格按照国家有关的法律、法规以及《公司章程》
的规定进行运作，决策程序合法。2021年度未发生公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的审核意见监事会检查了公司和控股子公司的财务制度和财务状况。通过对公司财务报告、会计账目资料的检查，监事会认为，公司财务制度完备、管理规范。经过中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计的本公司2021年度财务报告公允的反映了本公司2021年度财务状况、经营成果及现金流量状况。
（三）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的审核意见
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监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》、《募集资金管理办法》等对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
（四）监事会对公司收购、出售资产情况的审核意见
监事会认为，公司2021年度发生的收购、出售资产事项均符合有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，定价依据充分、价格合理，充分体现了公开、公平、公正的原则，审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司全体股东的利益，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。
（五）监事会对公司关联交易情况的审核意见
监事会对公司2021年度关联交易情况进行了检查。根据检查的情况，监事会认为：报告期内，公司与关联方发生的关联交易均严格履行了审批程序和信息披露义务，合法合规。
2022年度，监事会将继续履行好监督职能，认真履行职责，督促公司
进一步完善法人治理结构，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，更好地维护全体股东的合法权益。
以上报告，提请股东大会审议。
湘财股份有限公司监事会
2022年5月18日
18湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案4：
湘财股份有限公司
2021年度财务决算报告
各位股东：
湘财股份有限公司2021年度财务决算报表和相关主要财务指标已编制完成，且已经审计机构审定并出具无保留意见的审计报告，现将公司
2021年度财务决算情况汇报如下：
一、主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据
单位：元本期比上主要会计数2019年
2021年2020年年同期增
据
减(%)调整后调整前
营业总收入4571416163.472636683522.6973.381943761155.18459493788.74
营业收入2548273586.34730866643.17248.66467479024.79459493788.74归属于上市公
司股东的净利485752070.99356318683.4836.33324031717.6410723910.58润归属于上市公司股东的扣除
471988176.28262699860.7479.67305157372.93-5274025.15
非经常性损益的净利润经营活动产生
的现金流量净-348622638.66254972482.05-236.733241929133.41-816184.10额本期末比2019年末上年同期
2021年末2020年末末增减（%调整后调整前）归属于上市公
司股东的净资12561022335.2110599514284.1818.519253959982.76853282648.33产
总资产35267969245.3531668784851.0111.3728365225792.571113980818.22
2、主要财务指标
19湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
本期比上年2019年主要财务指标2021年2020年同期增减调整后调整前
(%)
基本每股收益（元／股）0.17640.136029.700.12580.0297
稀释每股收益（元／股）0.17640.136029.700.12580.0297
扣除非经常性损益后的基本每0.17140.154810.720.1185-0.0146
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）4.26773.6178增加0.64994.25331.4364个百分点
扣除非经常性损益后的加权平4.14673.9212增加0.22554.0056-0.7064
均净资产收益率（%）个百分点
3、2021年分季度主要财务数据
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业总收入1053275917.811355350425.751260824405.05901965414.86
营业收入577916825.79901358258.05683827536.68385170965.82归属于上市公
司股东的净利124535698.9782459153.51183512197.0995245021.42润归属于上市公司股东的扣除
121869846.5771691738.08181885047.1596541544.48
非经常性损益后的净利润经营活动产生
的现金流量净1350035601.27270931477.05-127934482.56-1841655234.42额
二、非经常性损益项目和金额
单位：元附注非经常性损益项目2021年金额（如适2020年金额2019年金额用）
非流动资产处置损益170227.55-242374.41-261940.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符
12972249.162686735.7736521207.54
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
20湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
除外计入当期损益的对非金融企业收向浩韵取的资金占用费控股收
3598053.238252997.053038556.63
取的利息同一控制下企业合并产生的子公
176471589.91
司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有
-193069.13-6595204.55事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性所持其
金融资产、衍生金融资产、交易他非流
性金融负债、衍生金融负债产生动金融
的公允价值变动损益，以及处置3930503.65-89612049.927110000.00资产评
交易性金融资产、衍生金融资估价值
产、交易性金融负债、衍生金融上升负债和其他债权投资取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益370828.47除上述各项之外的其他营业外收
-5838555.26-4154800.99-5424696.49入和支出其他符合非经常性损益定义的损
1370597.56457984.45
益项目
减：所得税影响额2422908.21-286485.818690334.58少数股东权益影响额（税
16272.97334675.807194071.59
后）
合计13763894.7193618822.7418874344.71
三、会计数据及财务指标变化情况及原因
1、资产及负债状况
单位：元本期上期本期期期末期末末金额数占数占较上期项目名称本期期末数总资上期期末数总资情况说明期末变产的产的动比例比例比例
（%）
（%）（%）衍生金融主要是本期新开
5398506.810.020.000.00不适用
资产展收益互换业务
21湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
主要是期末应收
应收账款337876262.460.9695662020.300.30253.20清算款增加主要是本期收到应收款项
258715.000.00100000.000.00158.72银行承兑汇票增
融资加主要是本期预付
预付款项209189212.450.5956541846.230.18269.97货款增加其他应收主要是本期收回
102045725.990.29269964823.790.85-62.20
款股权转让款主要是期末债券买入返售
599390069.471.70366848502.381.1663.39融券回购规模增
金融资产加长期股权主要是本期购买
2601308867.697.3894860558.550.302642.24
投资大智慧股权主要是本期处置其他权益
31659086.000.0999091447.200.31-68.05部分权益工具投
工具投资资主要是本期在建
在建工程0.000.002177608.640.01-100.00工程转固使用权资主要是本期执行
147945983.490.420.000.00不适用
产新租赁准则主要是租入固定长期待摊
35643503.560.1017738530.730.06100.94资产改良支出增
费用加主要是交易性金递延所得
60304849.460.17137236612.840.43-56.06融资产的可抵扣
税资产暂时性差异减少主要是预付股权其他非流
50110126.620.14377854600.001.19-86.74转让款结转长期
动资产股权投资主要是本期流动
短期借款1135591002.135.01193541000.000.92486.74资金贷款增加主要是转融通融
拆入资金1552453215.026.851108059834.325.2740.11入资金规模增加主要是合并的结交易性金构化主体中其他
64464461.550.2897991941.150.47-34.21
融负债投资者享有份额减少衍生金融主要是本期新开
9130625.860.040.000.00不适用
负债展收益互换业务主要是本期开具
应付票据203055171.830.900.000.00不适用商业承兑汇票主要是期末应付
应付账款32230087.500.14110775846.770.53-70.91清算款减少
22湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
主要是预收房租
预收款项2702770.550.011784024.490.0151.50增加主要是预收货款
合同负债58349384.870.2614506155.680.07302.24增加主要是期末债券卖出回购融资回购和融资
金融资产805933318.903.553914506730.7618.61-79.41融券收益权转让款融资规模减少主要是期末应交
应交税费14010303.230.0645226134.730.22-69.02企业所得税减少一年内到主要是期末一年
期的非流0.000.001718276881.238.17-100.00内到期的应付债动负债券减少主要是本期新增
应付债券2672756646.3811.790.000.00不适用发行公司债券和长期收益凭证主要是本期执行
租赁负债148239778.390.650.000.00不适用新租赁准则
2、现金流变动情况
单位：元现金流量表本期金额上期金额变动比例变动原因项目
销售商品、提主要是本期
供劳务收到2940741909.46892926180.43229.34%收到货款增的现金加所致主要是转融拆入资金净通新增融入
450000000.00100000000.00350.00%
增加额资金增加所致主要是本期为交易目的处置交易性而持有的金
998027933.330.00不适用金融资产净
融资产净减流入增加所少额致主要是本期回购业务资
0.001133345554.41-100.00%融资回购规
金净增加额模减少所致主要是本期收到的税费
0.00848852.44-100.00%无税费返还
返还所致
23湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
购买商品、接主要是本期
受劳务支付2757931865.57803287175.78243.33%支付货款增的现金加所致主要是本期为交易目的处置交易性而持有的金
0.00944058609.11-100.00%金融资产净
融资产净增流入增加所加额致主要是本期融出资金净融出资金净
734354783.291933282015.42-62.02%
增加额流出减少所致主要是本期回购业务资
2538113007.770.00不适用融资回购规
金净减少额模减少所致主要是本期支付的各项缴纳企业所
320554227.07180777264.6677.32%
税费得税增加所致支付其他与主要是转融
经营活动有943998550.74426353895.74121.41%通担保资金关的现金增加所致主要是本期处置其他权收回投资收
248163073.1650205665.97394.29%益工具投资
到的现金收回的现金增加所致取得投资收主要是上期
益收到的现3730.911332876.38-99.72%收到浩韵控金股利息所致处置固定资主要是本期
产、无形资产处置固定资
和其他长期559320.76382697.3246.15%产收回的现资产收回的金增加现金净额处置子公司主要是上期及其他营业收到转让联
0.0098343824.51-100.00%
单位收到的营企业及子现金净额公司款所致主要是本期收到其他与收回的与投
投资活动有72308719.7334312330.55110.74%资活动有关关的现金的现金增加所致
24湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
购建固定资主要是本期
产、无形资产长期资产购
和其他长期108666450.1269812751.1955.65%置规模增加资产支付的所致现金主要是支付投资支付的
2460592671.04448632777.36448.46%大智慧股权
现金转让款所致主要是上期支付其他与向浩韵提供
投资活动有0.0010000000.00-100.00%财务资助所关的现金致主要是本期吸收投资收收到投资款
1742599964.96979999938.4977.82%
到的现金较上期增加所致主要是本期取得借款收
1993980000.001031541000.0093.30%贷款增加所
到的现金致主要是本期发行债券收
1970000000.00500000000.00294.00%发行债券规
到的现金模增加所致收到其他与主要是发行
筹资活动有5955757000.002975446000.00100.16%收益凭证增关的现金加所致
分配股利、利主要是本期润或偿付利分配股利及
515897017.71307664310.5367.68%
息支付的现利息支出增金加所致支付其他与主要是兑付
筹资活动有4824718064.871286047811.34275.16%收益凭证增关的现金加所致
以上报告，提请股东大会审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
25湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案5：
湘财股份有限公司关于公司2021年度利润分配方案的议案
各位股东：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现的归属于上市公司股东的净利润为485752070.99元，截至2021年12月31日，公司母公司期末可供分配利润为人民币739580984.16元。
公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数
向全体股东每10股派发现金红利1.331元（含税）。截至2021年12月
31日，公司总股本2854958418股以此计算合计派发现金红利
379994965.44元（含税）。本年度公司现金分红比例为78.23%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司
总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
以上议案，提请股东大会审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
26湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案6：
湘财股份有限公司关于董事2021年度薪酬发放情况的报告
各位股东：
本公司董事2021年度薪酬发放情况如下：
单位：万元报告期内从公司获
姓名职务(注)任期起始日期任期终止日期得的税前报酬总额
董事长2018-9-122023-8-12
史建明200.00
总裁2018-1-152020-8-12
蒋军董事、总裁2020-8-122023-8-12200.00
许长安董事2020-8-122023-8-120
程华独立董事2020-8-122023-8-1215.00
周昆独立董事2020-8-122023-8-1215.00
合计///430.00
公司董事的薪酬发放是依据公司《机构设置与劳动人事管理办法》等相关规定执行的。
以上报告，提请股东大会审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
27湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案7：
湘财股份有限公司关于监事2021年度薪酬发放情况的报告
各位股东：
本公司监事2021年度薪酬发放情况如下：
单位：万元报告期内从公司获
姓名职务(注)任期起始日期任期终止日期得的税前报酬总额
汪勤监事会主席2020-8-122023-8-120
李景生监事2020-8-122023-8-12101.00
王锦岐监事2018-1-152023-8-1225.07
合计///126.07
以上报告，提请股东大会审议。
湘财股份有限公司监事会
2022年5月18日
28湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案8：
湘财股份有限公司关于预计2022年度日常关联交易的议案
各位股东：
公司《关于预计2022年度日常关联交易的议案》详见2022年4月28 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湘财股份关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：临2022-
016）。本议案已经公司第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第
十三次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
29湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案9：
湘财股份有限公司
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
公司《关于修订的议案》详见2022年4月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湘财股份关于修订的公告》（公告编号：临2022-020）。本议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
30湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案10：
湘财股份有限公司
关于修订《股东大会议事规则》的议案
各位股东：
公司《股东大会议事规则》详见2022年4月28日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关内容。本议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
31湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案11：
湘财股份有限公司
关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东：
公司《董事会议事规则》详见2022年4月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关内容。本议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
32湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案12：
湘财股份有限公司
关于修订《监事会议事规则》的议案
各位股东：
公司《监事会议事规则》详见2022年4月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关内容。本议案已经公司第九届监事会第十三次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司监事会
2022年5月18日
33湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案13：
湘财股份有限公司
关于修订《独立董事制度》的议案
各位股东：
公司《独立董事制度》详见2022年4月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关内容。本议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
34湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案14：
湘财股份有限公司关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案
各位股东：
公司《关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案》详见2022年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湘财股份关于预计对外担保额度的公告》（公告编号：临2022-
019）。本议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，现提交
股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
35湘财股份有限公司2021年年度股东大会资料
议案15：
湘财股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的议案
各位股东：
公司《关于续聘2022年度审计机构的议案》详见2022年4月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湘财股份关于续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号：临2022-021）。本议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司董事会
2022年5月18日
36