大华股份:2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人员买卖公司股票的自查报告

证券代码：002236证券简称：大华股份公告编号：2022-045
浙江大华技术股份有限公司
关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人员
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年4月1日，浙江大华技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十七次会议及第七届监事会第十七次会议审议通过《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。根据《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
南第1号——业务办理》等的规定，公司对2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。同时，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公告前6个月内（即2021年9月30日至2022年4月1日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在激励计
划公布前6个月买卖公司股票情况进行了查询确定，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2022年5月9日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，下列核查对象存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：成交数量序号姓名职务交易日期操作方向
（股）
1张兴明董事、执行总裁2021-11-09卖出-1010000.00
2赵宇宁高级副总裁2021-11-09卖出-675000.00
3许志成高级副总裁2021-11-09卖出-380000.00
4江小来高级副总裁2021-11-09卖出-520000.00
5朱建堂高级副总裁2021-11-09卖出-530000.00
6徐巧芬高级副总裁、财务总监2021-11-09卖出-380000.00
7刘明高级副总裁2021-11-09卖出-320000.00
8李智杰高级副总裁2021-11-09卖出-420000.00
9吴坚高级副总裁、董事会秘书2021-12-10卖出-637000.00
2021-11-15卖出-500.00
2021-11-18卖出-500.00
10朱竹玲管理者2021-11-19卖出-11000.00
2021-12-09卖出-1000.00
2021-12-14卖出-8000.00经核查，共有10位内幕信息知情人上述自查期间内交易过本公司股票。上述人员在本次股权激励计划草案论证前并不知悉相关信息，其在自查期间买卖公司股票的行为是基于个人对二级市场情况的独立判断、个人资金安排而自行作出的决策，不存在利用与本次股权激励有关的内幕信息进行的内幕交易。
三、核查结论综上，在激励计划首次公开前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人在自查期间利用激励计划有关内幕信息进行公司股票买卖的行为，符合《上市公司股权激励管理办法的》的规定，不存在构成内幕交易的行为。
四、备查文件1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。特此公告。
浙江大华技术股份有限公司董事会
2022年5月17日