江南化工:安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书（紫金投资）

安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
安徽江南化工股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：安徽江南化工股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：江南化工
股票代码：002226.SZ
信息披露义务人：紫金矿业投资（上海）有限公司
住所及通讯地址：上海市虹口区东大名路501号4707单元
一致行动人：紫金矿业集团股份有限公司
住所及通讯地址：福建省上杭县紫金大道1号
股份变动性质：增加
签署日期：二〇二二年四月二十九日安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司收购管理办法》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及其他相关法律、法规、部门规章和规范性文件的有关规定编写。
二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在江南化工拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在江南化工中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务
人及其一致行动人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
目录
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍..........................................5
第三节权益变动的目的和决策程序.......................................9
第四节权益变动方式............................................10
第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况..................................13
第六节其他重大事项............................................14
第七节备查文件..............................................15
3安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
第一节释义
除非文意另有所指或另有说明，下列简称在本报告书中具有如下含义：
江南化工、上市公司指安徽江南化工股份有限公司
信息披露义务人、紫金投资指紫金矿业投资（上海）有限公司
紫金矿业集团股份有限公司，系信息披露义务人紫一致行动人、紫金矿业指金投资的实际控制人盾安集团指盾安控股集团有限公司
紫金矿业投资（上海）有限公司以现金收购江南化本次权益变动指工股份的行为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告权益变动报告书、本报告书指书》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指《安徽江南化工股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所元，万元指中华人民共和国法定货币人民币元，万元本报告书的部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能因四舍五入存在差异。
4安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
（一）紫金投资
公司名称：紫金矿业投资（上海）有限公司
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
设立日期：2021年11月25日
经营期限：长期
注册资本：100000万元人民币
统一社会信用代码：91310109MA7E0G0L8N
注册地址：上海市虹口区东大名路501号4707单元
法定代表人：高文龙经营范围：一般项目：投资管理；资产管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；投资咨询；国内贸易代理；贸易经纪；企业总部管理；销售金属材料，金属矿石，有色金属合金，金银制品。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：技术进出口；货物进出口；外汇业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
（二）紫金矿业
公司名称：紫金矿业集团股份有限公司
企业类型：股份有限公司(上市、国有控股)
设立日期：2000年9月6日
经营期限：2000年9月6日至2030年9月6日
注册资本：254732.4055万元人民币
统一社会信用代码：91350000157987632G
注册地址：福建省上杭县紫金大道1号
法定代表人：陈景河
经营范围：矿产资源勘查；金矿采选；金冶炼；铜矿采选；铜冶炼；信息系
5安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
统集成服务；信息技术咨询服务；珠宝首饰、工艺美术品、矿产品、机械设备、
化工产品（不含危险化学品及易制毒化学品）的销售；水力发电；对采矿业、酒
店业、建筑业的投资；对外贸易；普通货物道路运输活动；危险货物道路运输活动。铜矿金矿露天开采、铜矿地下开采；矿山工程技术、矿山机械、冶金专用设备研发；矿山机械、冶金专用设备制造；旅游饭店（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、信息披露义务人、一致行动人股权结构、实际控制人基本情况
（一）信息披露义务人及其一致行动人股权结构
1、紫金投资
截至本报告书签署日，紫金投资股东出资情况如下：
单位：万元序号股东名称认缴出资额出资比例
1紫金矿业集团股份有限公司100000100%
2、紫金矿业
截至2022年3月31日，紫金矿业前十大股东持股情况如下：
单位：股序号股东名称持股数量持股比例
1闽西兴杭国有资产投资经营有限公司608351770423.11%
2香港中央结算(代理人)有限公司572128658021.73%
3香港中央结算有限公司19175927197.28%
4中国证券金融股份有限公司6911907702.63%
5高毅晓峰2号致信基金4385946291.67%
6外贸信托-高毅晓峰鸿远集合资金信托计划2680003111.02%
7全国社保基金114组合1893428750.72%
8全国社保基金103组合1620000000.62%
9阿布扎比投资局1487209350.56%
10高毅-晓峰1号睿远证券投资基金1480000000.56%
（二）信息披露义务人及其一致行动人之间的关系
截至本报告签署日，信息披露义务人紫金投资的唯一股东暨实际控制人为紫金矿业，因此紫金投资和紫金矿业构成一致行动关系。
6安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
（三）信息披露义务人及其一致行动人的董事及主要负责人
1、紫金投资的董事及主要负责人
是否取得其他国家或姓名职务性别国籍长期居住地地区的居留权林红英董事长女中国中国否林泓富董事男中国中国否吴红辉董事男中国中国否
高文龙董事/总经理男中国中国否
江明展董事/副总经理男中国中国否
2、紫金矿业的董事及主要负责人
是否取得其他国家姓名职务性别国籍长期居住地或地区的居留权陈景河董事长男中国中国否蓝福生副董事长男中国中国否
邹来昌董事、总裁男中国中国否
林泓富董事、常务副总裁男中国中国否
林红英董事、副总裁女中国中国否
谢雄辉董事、副总裁男中国中国否李建董事男中国中国否朱光独立董事男中国中国否毛景文独立董事男中国中国否李常青独立董事男中国中国否何福龙独立董事男中国中国否
孙文德独立董事男中国中国是，中国香港薄少川独立董事男加拿大中国是，加拿大三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥
有的权益股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有的权益股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
序号股票简称股票代码持股比例
1 嘉友国际 603871.SH 21.22%
2 天风期货 834277.NQ 46.15%
3 艾芬豪矿业 TSX: IVN 13.67%
4 GALIANO GOLD GAU.CA 6.80%
7安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
除上述情形外，信息披露义务人及其一致行动人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
8安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
第三节权益变动的目的和决策程序
一、本次权益变动的目的
盾安集团出于优化债务结构需要，拟打包出售旗下四项资产。作为紫金矿业收购盾安集团资产包事宜总体安排的一部分，信息披露义务人拟收购江南化工股份260110468股，占上市公司总股本的9.82%。
二、信息披露义务人未来12个月内持股计划
紫金投资在未来12个月内无明确的持股计划，将视市场情况继续增持或处置本次权益变动取得股份。若届时发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
9安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
第四节权益变动方式
一、本次权益变动情况
（一）信息披露义务人及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份数量和比例
本次权益变动完成前，信息披露义务人及其一致行动人未持有上市公司股份。
本次权益变动为紫金投资通过协议转让方式收购江南化工260110468股股份。本次权益变动完成后，紫金投资将持有上市公司260110468股，占上市公司总股本的9.82%。
本次权益变动不会导致信息披露义务人及其一致行动人成为上市公司的控股股东或实际控制人。
二、本次权益变动的方式
（一）受让江南化工股票的数量和比例2022年4月28日，紫金投资与盾安集团、浙商银行杭州分行签署了《股份转让协议》。根据《股份转让协议》，紫金投资拟收购盾安集团及下属公司或关联方持有的江南化工260110468股股票，占上市公司总股本的9.82%。
（二）转让限制或承诺
截至本报告书签署日，除本次权益变动已披露的相关信息外，交易各方未在信息披露义务人拟受让的上市公司股份上设定其他权利。
（三）股份转让协议主要内容
1、交易各方
甲方：紫金投资（受让方）
乙方：盾安集团（转让方）
丙方：浙商银行杭州分行（标的股份质押权人）
2、标的股份及转让价款
10安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
盾安集团将通过协议转让的方式向紫金投资转让江南化工260110468股股份（约占协议签署日江南化工总股本的9.82%），紫金投资将受让股份转让标的股份。标的股份已全部质押给杭州民泽科技有限公司（以下简称“民泽科技”）银团，浙商银行杭州分行系民泽科技银团牵头行和代理行，质权登记人为浙商银行杭州分行。
标的股份的每股转让价格为人民币5.47元，不低于协议签署日前二十个交易日江南化工股票收盘均价的90%，股份转让价款总额为人民币1422804260元。
3、标的股份的交割及转让价款的支付方式
协议各方一致同意，在西藏紫金锂业有限公司支付金石矿业股权转让90%价款后3个工作日内，紫金投资和盾安集团向深圳证券交易所提请协议转让合规性确认。深圳证券交易所对本次交易有修改要求的，各方应积极予以配合。
在深圳证券交易所完成合规性确认后2个工作日内，盾安集团和浙商银行杭州分行完成对标的股份的解质押手续，同日由紫金投资和盾安集团共同到深圳证券交易所、登记结算公司办理将标的股份过户至紫金投资名下的手续。
在标的股份过户登记手续完成后当日（如果因银行工作时间原因等不能完成的，则顺延至下一个工作日，下同），紫金投资将该股份转让价款通过共管账户支付至盾安集团、浙商银行杭州分行指定的账户。
4、违约责任
除本协议另有规定外，任何一方违反其在本协议项下的义务或在本协议中作出的声明、陈述、承诺、保证，或者其在本协议中所作的声明、陈述、承诺、保证与事实不符或有重大遗漏而给另一方造成损失的，或者因任何一方违约致使本协议不能生效或不能履行或给另一方造成损失的，违约方应当根据另一方的要求继续履行义务、采取补救措施及/或承担责任并赔偿另一方的全部损失（包括另一方为避免或减少损失而支出的合理费用，包括但不限于诉讼费、强制执行费、财产保全费、公告费、评估费、鉴定费、律师服务费、差旅费等）。
紫金投资和盾安集团必须在浙商银行杭州分行办理标的股份的解质押手续
11安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
的同日内共同到深圳证券交易所、登记结算公司办理将标的股份过户至紫金投资
名下的手续，若任何一方未在同日内前往办理，则视为违约。由未履约方承担浙商银行杭州分行包括但不限于标的股份被查封冻结的全部损失。迟延2日以上，浙商银行杭州分行有权解除协议。
若盾安集团未能在浙商银行杭州分行对标的股份的解除质押的当日到深圳
证券交易所、登记结算公司办理将标的股份过户至紫金投资名下的手续，迟延2日以上，紫金投资有权解除本协议。
若紫金投资未按约定在标的股份过户登记手续完成后当日一次性将股份转
让价款支付至盾安集团、浙商银行杭州分行指定的账户，则每迟延1日紫金投资应向盾安集团支付标的股份转让价款万分之三的违约金；迟延30日以上，盾安集团有权解除本协议。
协议各方一致同意，若截至2022年8月18日，非因紫金投资原因导致标的股份未能完成过户登记手续的，紫金投资有权解除本协议。
5、协议的生效
协议于签署日经各方法定代表人（或授权代表）签字并加盖公章之日起成立并生效。
12安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况
除本次权益变动外，在本报告书签署日前6个月内，信息披露义务人及一致行动人不存在通过证券交易所系统买卖上市公司股票的情况。
13安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
第六节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，信息披露义务人及其一致行动人不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解应当披露而未披露的其他重大信息。
14安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
第七节备查文件
一、备查文件目录
1、信息披露义务人的营业执照；
2、一致行动人的法人营业执照；
3、信息披露义务人及其一致行动人董事及其主要负责人的名单及身份证明文件；
4、信息披露义务人及其一致行动人签署的简式权益变动报告书；
5、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细；
6、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查地点
本报告书与备查文件置于上市公司董事会办公室，以供投资者查阅。
公司名称：安徽江南化工股份有限公司
办公地址：安徽省合肥市高新技术开发区创新大道2800号创新产业园二期
J2 栋 A 座 17 层
联系电话：0551-65862589
15安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：紫金矿业投资（上海）有限公司
法定代表人：
高文龙年月日
16安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
一致行动人及其法定代表人声明
本人以及本人所代表的机构承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：紫金矿业集团股份有限公司
法定代表人：
陈景河年月日
17安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
附表：
简式权益变动报告书基本情况安徽江南化工股份安徽省宁国市港口上市公司名称上市公司所在地有限公司镇分界山
股票简称 江南化工 股票代码 SZ002226信息披露义务人名紫金矿业投资（上信息披露义务人注上海市虹口区东大称海）有限公司册地名路501号4707单元
增加√
拥有权益的股份数减少□有√有无一致行动人
量变化不变，但持股人发无□生变化□信息披露义务人是信息披露义务人是
是□是□否为上市公司第一否为上市公司实际
否√否√大股东控制人通过证券交易所的国有股行政划转或
协议转让√
集中交易□变更□权益变动方式（可取得上市公司发行
多选）间接方式转让□执行法院裁定□
的新股□
继承□赠与□其他□
信息披露义务人披股票种类：人民币普通股露前拥有权益的股
份数量及占上市公持股数量：0股持股比例：0%司已发行股份比例
本次权益变动后，股票种类：人民币普通股信息披露义务人拥持股数量:260110468有权益的股份数量
及变动比例变动数量：增加260110468股变动比例：9.82%信息披露义务人是
否拟于未来12个月是□否√内继续增持信息披露义务人前6个月是否在二级市
是□否√场买卖该上市公司股票
18安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》及附表之签字盖章页）
信息披露义务人：紫金矿业投资（上海）有限公司
法定代表人：
高文龙年月日
19安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书
（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》及附表之签字盖章页）
一致行动人：紫金矿业集团股份有限公司
法定代表人：
陈景河年月日
20