贵研铂业:贵研铂业2021年年度股东大会法律意见书

北京德恒（昆明）律师事务所
关于贵研铂业股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
云南省昆明市西山区西园路 126 号“融城优郡”B5幢 3、4 层电话（传真）：0871-63172192邮编:650032北京德恒（昆明）律师事务所关于贵研铂业股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见
贵研铂业股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，本次指派杨杰群律师、杨敏律师出席贵公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于2022年4月13日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2022年4月15日在《上海证券报》《中国证券报》及上海证券交易所网站（http//www.sse.com.cn）等媒体刊登了召开本次股东大会的通知。
本次股东大会现场会议于2022年5月10日9：30在贵研铂业股份有限公司三楼
会议室（昆明市高新技术开发区科技路988号贵研铂业A1幢）召开，会议召开时间与通知公告时间间隔20天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由贵公司董事长郭俊梅女士主持，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
出席本次股东大会的股东及股东代理人共31名，代表有表决权股份数为
268845143股，占贵公司有表决权股份总数的45.4778%。出席本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共3名，代表有表决权股份数为226012084股，占贵公司有表决权股份总数的38.2322%；出席网络投票表决的股东共28名，代表有表决权股份数为42833059股，占贵公司有表决权股份总数的7.2456%；中小股东及股东代理人30名，代表有表决权股份数为43263359股，占贵公司有表决权股份总数的7.3184%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，贵公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《公司2021年度董事会报告》
《公司2021年度监事会报告》《关于公司2021年度财务决算报告的议案》《关于公司2021年度利润分配的议案》《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于公司向银行申请2022年授信额度的议案》《关于公司为控股子公司银行授信额度提供担保的议案》《关于公司为控股子公司开展贵金属经营业务提供担保的议案》《关于公司为控股子公司提供短期借款额度的议案》《关于2022年度套期保值策略的议案》《关于续聘财务审计机构和内部控制审计机构的议案》《公司2021年度独立董事述职报告》《关于修改〈贵研铂业股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
《公司2021年年度报告全文及摘要》《关于公司符合配股条件的议案》《关于公司2022年配股方案的议案》《关于〈贵研铂业股份有限公司2022年配股公开发行证券预案〉的议案》《关于公司2022年配股募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》《关于公司配股摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2022年配股相关事宜的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》共二十二项议案，以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过的决议合法、有效。
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