西王食品:2021年度股东大会之法律意见书

北京市金杜律师事务所
关于西王食品股份有限公司2021年度股东大会
之法律意见书
致：西王食品股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）受西王食品股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件和现行有效的《西王食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2022年5月20日召开的2021年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。按照新型冠状病毒肺炎疫情防控相关要求，本所指派的律师通过远程视频方式对本次股东大会进行见证。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.《公司章程》；
2. 公司已在深圳证券交易所网站（ http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《西王食品股份有限公司第十三届董事会第十二次会议决议公告》；3. 公司已在深圳证券交易所网站（ http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《西王食品股份有限公司关于召开 2021 年度股东大会的通知》；
4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7.公司本次股东大会议案等会议资料及其他会议和公告文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
2本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，以远程视频方式出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集2022年4月29日，公司第十三届董事会第十二次会议审议通过《关于召开2021年度股东大会通知的议案》，同意拟于2022年5月20日召开公司2021年度股东大会。
2022年4月30日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网刊登
了《西王食品股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于2022年5月20日下午14:00时在山东省邹平市
西王工业园办公楼211会议室召开，该现场会议由董事长王辉主持。
3.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月20日
09:15～09:25、09:30～11:30、13:00～15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为2022年5月20日09:15～15:00期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《西王食品股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》中公告的时
间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会的人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
3本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的
法人股东的法定代表人证明书或授权委托书、以及现场出席本次股东大会的自然
人股东的个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共13人，代表有表决权股份585993958股，占公司有表决权股份总数的54.2874%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共14人，代表有表决权股份5606780股，占公司有表决权股份总数的0.5194%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共25人，代表有表决权股份30928793股，占公司有表决权股份总数的2.8653%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计27人，代表有表决权股份591600738股，占公司有表决权股份总数的54.8069%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司总经理和其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。按照新型冠状病毒肺炎疫情防控相关要求，前述人员部分以远程视频方式出席或列席。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
41.本次股东大会审议的议案与会议通知相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系
统或深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.《公司2021年度董事会工作报告》之表决结果如下：
同意591119930股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对351156股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0594%；弃权129652股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0219%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447985股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4454%；反对351156股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.1354%；弃权
129652股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.4192%。
2.《公司2021年度监事会工作报告》之表决结果如下：
同意591119730股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对481008股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0813%；弃权0股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
5其中，中小投资者表决情况为，同意30447785股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4448%；反对481008股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5552%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
3.《公司2021年度报告全文及其摘要》之表决结果如下：
同意591119930股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对480808股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0813%；弃权0股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447985股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4454%；反对480808股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5546%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
4.《公司2021年度内部控制评价报告》之表决结果如下：
同意591119730股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对481008股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0813%；弃权0股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447785股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4448%；反对481008股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5552%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
5.《公司2021年度财务决算报告》之表决结果如下：
同意591119730股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对481008股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0813%；弃权0股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447785股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4448%；反对481008股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5552%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
66.《公司关于2021年度拟不进行利润分配的议案》之表决结果如下：
同意591109930股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9170%；反对490808股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0830%；弃权0股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30437985股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4131%；反对490808股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5869%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
7.《公司关于预计2022年度日常关联交易的议案》之表决结果如下：
同意30447985股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
98.4454%；反对480808股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的1.5546%；弃权0股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447985股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4454%；反对480808股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5546%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
就本议案的审议，西王集团有限公司、山东永华投资有限公司作为关联股东，进行了回避表决。
8.《公司关于向银行及其他金融机构申请综合授信额度的议案》之表决结果
如下：
同意591119930股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对480808股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0813%；弃权0股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447985股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4454%；反对480808股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.5546%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。
79.《关于拟续聘会计师事务所的议案》之表决结果如下：
同意591119730股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对336392股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0569%；弃权144616股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0244%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447785股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4448%；反对336392股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.0876%；弃权
144616股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.4676%。
10.《关于补选董事的议案》
同意591119730股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9187%；反对434568股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0735%；弃权46440股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0078%。
其中，中小投资者表决情况为，同意30447785股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数98.4448%；反对434568股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.4051%；弃权
46440股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.1502%。
根据表决结果，王海芝当选为公司董事。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
本所认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见综上，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席
8本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文，为签字盖章页）
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