容知日新:国元证券股份有限公司关于安徽容知日新科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国元证券股份有限公司
关于安徽容知日新科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为安徽容
知日新科技股份有限公司（以下简称“容知日新”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对容知日新2021年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年6月21日出具的《关于同意安徽容知日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2102号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）13720000.00 股，发行价格为 18.23元/股，募集资金总额为250115600.00元（人民币，下同），扣除发行费用合计53798544.10元后，实际募集资金净额为196317055.90元。上述募集资金已全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年7月20日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0164 号）。募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
2021年度，公司使用募集资金直接投入募投项目321.19万元。截至2021年12月31日止，公司累计使用募集资金321.19万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为19310.52万元，募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净
1额180.52万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为19491.04万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关法
律、法规和要求，制定了《安徽容知日新科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金存储情况如下：
单位：元银行名称银行帐号余额
杭州银行股份有限公司合肥分行340104016000102978591396973.69
招商银行股份有限公司合肥创新大道支行55190664131080842105454.28
九江银行股份有限公司合肥分行61701910000000135861407951.94
合计—194910379.91
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币321.19万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日止，公司不存在对募集资金投资项目先期投入进行置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日止，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2021年12月8日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》，同意公司使用最高额不超过人民币1.60亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年12月31日止，公司的招商银行股份有限公司合肥创新大道支行账户内通知存款余额为
42105454.28元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目正在实施过程中，暂不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日止，公司无募集资金使用的其他情况。
3四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对容知日新董事会编制的2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z0669号）。报告认为，容知日新
2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的
相关规定编制，公允反映了容知日新2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《安徽容知日新科技股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
4附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额19631.71本年度投入募集资金总额321.19
变更用途的募集资金总额—
已累计投入募集资金总额321.19
变更用途的募集资金总额比例—已变更项截至期末累计项目达到项目可行截至期末累截至期末投入本年度是否达目，含部分募集资金承调整后投截至期末承诺本年度投入投入金额与承预定可使性是否发承诺投资项目计投入金额进度(%)(4)＝实现的到预计
变更（如诺投资总额资总额投入金额(1)金额诺投入金额的用状态日生重大变
(2)(2)/(1)效益效益
有）差额(3)＝(2)-(1)期化
设备智能监测系统产业化项目否25383.099200.009200.00143.84143.84-9056.161.56%不适用不适用不适用否
数据中心建设项目否16680.814231.714231.7179.4579.45-4152.261.88%不适用不适用不适用否
研发中心建设项目否11185.986200.006200.0097.9097.90-6102.101.58%不适用不适用不适用否
合计—53249.8819631.7119631.71321.19321.19-19310.521.64%————
未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2021年12月8日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》，同意公司使用最高额不超过人民币1.60亿元（含本数）的闲置募集资金进对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年12月31日止，公司的招商银行股份有限公司合肥创新大道支行账户内通知存款余额为
42105454.28元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用5（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽容知日新科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
孔晶晶蒋贻宏国元证券股份有限公司年月日
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