中自科技:中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
证券代码：688737证券简称：中自科技中自环保科技股份有限公司
2021年年度股东大会会议资料
二〇二二年五月中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
目录
2021年年度股东大会会议须知.......................................3
2021年年度股东大会会议议程.......................................5
议案一：关于2021年度董事会工作报告的议案................................7
议案二：关于2021年度独立董事履职情况报告的议案............................19
议案三：关于2021年度利润分配预案的议案................................20
议案四：关于续聘2022年度会计师事务所的议案..............................21
议案五：关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案............................22
议案六：关于2022年度日常关联交易预计额度的议案............................23
议案七：关于2021年年度报告及其摘要的议案...............................24
议案八：关于2022年度董事薪酬方案的议案................................25
议案九：关于2021年度财务决算报告的议案................................26
议案十：关于制定《未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》的议案...............35
议案十一：关于2021年度监事会工作报告的议案..............................36
议案十二：关于2022年度监事薪酬方案的议案............................会会议资料
2021年年度股东大会会议须知为维护全体股东的合法权益，确保中自环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会会议秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定，特制定本须知：
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效
率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。
二、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、股东发言和提问股东要求在股东大会现场会议上发言，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。股东现场提问请举手示意，并按大会主持人的安排进行。
股东发言、提问应与本次股东大会议题相关，每次发言原则上不超过3分钟。公司相关人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题。公司真诚希望会后与广大投资者通过多种方式互动交流，并感谢各位股东对公司经营发展的关心和支持！
四、投票表决的有关事宜
（一）现场投票办法股东大会的议案采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会的议案逐项进行表决，各项议案列示在同一张表决票上，请股东按要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、字迹无法辨认或未签署姓名的，均视为弃权。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料股东大会开始后，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数。
（二）现场投票监督：会议主持人提名2位股东代表参加计票和监票，经由与会股东二分之一以上人员举手表决通过；监事会提名1名监事担任总监票人，负责监督现场投票。
（三）网络投票的操作流程：详见公司于2022年4月28日披露的《中自环保科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-015）。
（四）表决结果：本次股东大会审议议案均为普通决议事项，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的二分之一以上同意即为通过。本次股东大会不涉及特别决议事项。
五、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排股东的食宿和接
送等事宜，以平等对待所有股东。
六、现场会议开始后，请股东将手机调至于无声或振动状态，谢绝个人录
音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
七、公司董事会聘请北京金杜（成都）律师事务所执业律师列席见证本次
股东大会，并出具法律意见。
八、特别提醒：受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。确需参加现场会议的，出席人员应确保身体健康并全程佩戴口罩等防护用具。公司将按照疫情防控要求检查出席人员的“天府通健康码”和“通信大数据行程卡”，并进行体温检测和登记，“天府通健康码”和“通信大数据行程卡”均为绿码（动态）且体温正常、身体无异常症状者方可参加现场会议。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
2021年年度股东大会会议议程
一、会议召开形式本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
二、会议时间
现场会议时间：2022年5月31日14:00
网络投票时间：通过交易系统投票平台的投票时间为2022年5月31日的
交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2022年5月31日9:15-15:00
三、会议地点四川省成都市高新区古楠街88号公司研发楼8楼会议室
四、会议召集人中自环保科技股份有限公司董事会
五、会议主持人董事长陈启章先生
六、议程及安排
（一）股东及参会人员签到
（二）宣布会议开始，介绍会议出席情况、会议须知及推举计票人、监票人
（三）宣读并审议各项议案
1、《关于2021年度董事会工作报告的议案》
2、《关于2021年度独立董事履职情况报告的议案》
3、《关于2021年度利润分配预案的议案》中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
4、《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》
5、《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》
6、《关于2022年度日常关联交易预计额度的议案》
7、《关于2021年年度报告及其摘要的议案》
8、《关于2022年度董事薪酬方案的议案》
9、《关于2021年度财务决算报告的议案》
10、《关于制定的议案》
11、《关于2021年度监事会工作报告的议案》
12、《关于2022年度监事薪酬方案的议案》
（四）针对大会审议议案，股东发言和提问
（五）填写表决票并投票
（六）休会，统计表决结果
（七）宣布表决结果
（八）宣读会议决议
（九）律师宣读见证意见
（十）签署会议文件
（十一）宣布会议结束中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案一：关于2021年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
2021年度，中自环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会严格遵守《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定和要求，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策。2021年度公司董事会带领经营团队及全体员工，按照公司发展战略，努力推进年度重点工作计划，各项工作得以有序开展，较好地完成了各项任务，保持公司持续稳健发展的态势，董事会根据公司2021年经营情况编制了《中自环保科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》，具体情况详见附件。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附：《中自环保科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案一附件：
中自环保科技股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021年中自环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
全体成员严格按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会2021年度工作报告如下：
一、2021年董事会及专门委员会履职情况
（一）董事会召开会议情况
1.2021年，公司董事会共召开11次会议：
（1）第二届董事会第十八次会议于2021年3月29日以现场与
通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事
7名，委托出席会议董事2名。
本次会议审议通过了《关于公司2018年度、2019年度及2020年度财务报告的议案》和《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）的议案》。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（2）第二届董事会第十九次会议于2021年4月10日以现场与
通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事
9名。
本次会议审议通过了《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》、《关于公司2020年年度报告的议案》、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度利润分配的议案》、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》、《关于预计公司2021年度关联交易的议案》、《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》、《关于公司向金融机构申请授信额度的议案》、《关于制定的议案》、《关于制定的议案》、《关于公司2021年度审计计划的议案》、《关于公司的议案》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》和《关于提议召开2020年年度股东大会的议案》。
（3）第二届董事会第二十次会议于2021年5月20日以现场与
通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事
9名。
本次会议审议通过了《关于公司2021年1-3月审阅报告的议案》
和《关于会计政策变更的议案》。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（4）第二届董事会第二十一次会议于2021年8月16日以现场
与通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事9名。
本次会议审议通过了《关于公司2021年半年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2021年半年度报告的议案》、《关于调整2021年度财务预算报告的议案》、《关于公司经营范围变更的议案》、《关于公司章程变更的议案》、《关于对外投资建设中自碳谷产业基地的议案》、《关于公司全资子公司拟投资设立子公司的议案》、《关于制定的议案》、《关于修改的议案》、《关于公司向金融机构申请授信额度的议案》和《关于召开公司2021年半年度股东大会的议案》。
（5）第二届董事会第二十二次会议于2021年8月9日以现场与
通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事
9名。
本次会议审议通过了《关于公司2021年1-6月审阅报告的议案》
和《关于公司2021年半年度内部控制自我评价报告的议案》。
（6）第二届董事会第二十三次会议于2021年8月31日以现场
与通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事9名。
本次会议审议通过了《关于同意部分董事、监事及高级管理人员设立专项资管计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料配售的议案》、《关于设立募集资金专项账户的议案》和《关于再次确认公司向金融机构申请授信额度的议案》。
（7）第二届董事会第二十四次会议于2021年10月28日以现场
与通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事9名。
本次会议审议通过了《公司2021年第三季度报告》。
（8）第二届董事会第二十五次会议于2021年11月16日以现场
与通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事9名。
本次会议审议通过了《关于董事会换届选举及提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举及提名第三届董事会独立董事候选人的议案》、《关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围、营业期限、修订并办理工商变更登记的议案》、
《关于的议案》、《关于公司全资子公司拟投资设立子公司的议案》、《关于修改等制度的议案》、《关于的议案》
和《关于提议召开2021年第二次临时股东大会的议案》。
（9）第三届董事会第一次会议于2021年12月2日以现场与通
讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事9名。
本次会议审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》、《关中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料于聘任公司高级管理人员的议案》和《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
（10）第三届董事会第二次会议于2021年12月3日以现场与通
讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事9名。
本次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》和《关于公司组织机构调整的议案》。
（11）第三届董事会第三次会议于2021年12月20日以现场与
通讯相结合的方式召开。公司应出席董事共9名，实际出席会议董事
9名。
本次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》、《关于制定的议案》、《关于修订的议案》和《关于修订的议案》。
所有董事均严格按《公司章程》和相关议事规则的规定，依法合规、诚信、勤勉地履行各项职责，从公司长远持续发展出发，以维护股东利益为立足点，认真负责地审议提交董事会的各项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。独立董事在严格遵守相关法律法规的基础上，依据其专业知识及独立判断，独立履行职责，参与公司重大事项的决策。报告期内，独立董事对历次董事会会议审中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料议的议案中有关需要独立董事发表事前认可意见或独立意见的事项均按要求发表了相关意见。
2.2021年，董事会共提请召开3次股东大会，具体情况如下：
（1）2020年年度股东大会于2021年4月30日在公司会议室召开。出席会议的股东及股东代表共28人，合计代表公司58796138股公司股份，占公司股份总数的91.13%。本次会议审议以书面投票表决方式逐项通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》、
《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2020年年度报告的议案》、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、
《关于公司2020年度利润分配的议案》、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》、《关于公司向金融机构申请授信额度的议案》、
《关于制定的议案》
和《关于公司续聘会计师事务所的议案》。
（2）2021年半年度股东大会于2021年8月31日在公司会议室召开。出席会议的股东及股东代表共27人，合计代表公司58934138股公司股份，占公司股份总数的91.33%。本次会议审议以书面投票表决方式逐项通过《关于公司2021年半年度董事会工作报告的议案》、
《关于公司2021年半年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2021年半年度报告的议案》、《关于调整2021年度财务预算报告的议案》、
《关于公司经营范围变更的议案》、《关于公司章程变更的议案》、
《关于对外投资建设中自碳谷产业基地的议案》、《关于制定的议案》和《关于公司向金融机构申请授信额度的议案》。
（3）2021年第二次临时股东大会于2021年12月2日在公司会议室召开。出席会议的股东及股东代表共35人，合计代表公司
54098919股公司股份，占公司已发行股份总数的62.88%。本次会议审议以现场投票与网络投票相结合的表决方式逐项通过《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》、《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》、《关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围、营业期限、修订并办理工商变更登记的议案》。
董事会严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，平等对待全体股东，召集、召开股东大会合规有序；认真贯彻执行股东大会的各项决议，组织实施股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务，充分保障了全体股东的合法权益。
（二）各专门委员会履职情况
公司董事会下设五个专门委员会，分别为战略投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和人才与科技发展委员会。
2021年各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范
性文件及公司各专门委员会工作制度的有关规定开展相关工作，报告期内，各专门委员会履职情况如下：
1、董事会战略投资委员会在报告期内，共召开会议3次，对公
司对外投资、银行授信等进行了审议，委员会认真履行职责，结合公中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料司的情况及行业发展的状况，对公司发展战略和重大投资决策提出了合理建议。
2、董事会审计委员会在报告期内，共召开会议3次，对公司财
务报告、财务决算、关联交易等事项进行审阅，指导公司内部审计工作并对上市公司建立健全内部控制体系工作进行了评估，并积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
3、董事会薪酬与考核委员会在报告期内，共召开会议2次，对
公司董事、高级管理人员薪酬进行了审核，认为公司董事、高级管理人员薪酬合理，并按照公司绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议。
4、董事会提名委员会在报告期内，共召开会议1次，提名公司
董事会董事和高级管理人员的候选人名单。为保障公司董事会换届工作的有序衔接奠定了坚实的基础。
5、董事会人才与科技发展委员会在报告期内，共召开会议5次，
对公司人才需求规划、人才培养体系、员工自我提升和研发人员任职
资格管理等进行了审核并提出合理化建议，为公司人才培养和后续发展提供了有力保障。
二、报告期内主要经营情况
2021年，受疫情影响，全球经济增长面临多重挑战，面对严峻复
杂的形势，公司紧紧围绕生产经营计划和奋斗目标不松懈，以提高经中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料济效益和服务质量为中心，积极拓展市场份额、创新优化产品服务、精细化管控以降本增效、严控资金及运营风险，稳妥应对经济波动和行业下行的不利影响。具体情况如下：
1、营业收入：公司2021年实现营业收入9.62亿元，较2020年
下降62.66%，其中，天然气车产品销量的大幅下降是收入下降的主要原因，公司柴油车、汽油车等产品均实现了稳步增长，产品结构逐步优化，但尚不足以弥补天然气车产品下降的不利影响。
2、盈利能力：公司2021年实现综合毛利率15.14%，较去年同
期降低1.86个百分点，其中期间费用1.65亿元，同比下降11.64%，受损于营收的下降幅度，公司归属于母公司所有者的净利润为
1040.92万元，同比下降95.23%。
3、整体财务状况：公司整体财务状况良好，截至2021年12月
31日，公司的流动比率为8.33倍，体现了公司良好的偿债能力。年
度经营活动产生的现金流量净额为2.07亿元，去年同期为流出3.06亿元，主要是报告期内公司减少了原材料备货。同时资产负债率从去年同期的62.19%大幅降至13.24%，为公司长期发展保留充足的扩张实力。
三、公司信息披露情况
董事会依照《公司法》《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内，公司按照法律法规和中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料上市规则规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。
四、投资者关系管理情况
2021年，在加强投资者关系管理工作上，公司注重推进投资者关
系管理工作的质量，以期实现公司价值和股东利益最大化。公司严格按照《上市公司投资者关系管理工作指引》和《公司章程》的规定，自公司上市后，全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，以便于广大投资者积极参与股东大会审议事项的决策；通过投资者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、现场调研等多种渠道对投
资者关心的问题作出及时的回答与沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。
五、2022年度董事会工作计划
2022年，公司董事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关要求，认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益；
继续加强公司内部控制制度的建立健全，有效实施检查监督职责，形成权责分明、有效制衡的决策机制，保证内部控制制度的完整性、合中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料理性及有效性，提高公司经营效果与效率，增强公司信息披露可靠性，确保公司行为合法合规；持续扎实做好董事会日常工作，切实履行忠实勤勉义务，从全体股东利益出发，严格执行股东大会各项决议，确保公司持续健康发展。
特此报告。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案二：关于2021年度独立董事履职情况报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》等制度规定，公司独立董事认真行使法规所赋予的权利，及时了解经营管理信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司召开的相关会议，对董事会审议事项进行了审议，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益，并编制了《中自环保科技股份有限公司2021年度独立董事履职情况报告》。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
具体内容详见公司2022年4月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自环保科技股份有限公司 2021 年度独立董事履职情况报告》中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案三：关于2021年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年
12月31日，公司期末母公司未分配利润为人民币198093288.26元。
经公司第三届董事会第四次会议审议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至
2021年12月31日，公司总股本86034976股，以此计算合计拟派
发现金红利25810492.80元（含税），分配比例占2021年公司合并报表归属于上市公司股东净利润的247.96%；
本次分红不送红股，不进行资本公积转增股本。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司
2022 年 4 月 28 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《中自环保科技股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》。
（公告编号：2022-008）本议案已经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四
次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案四：关于续聘2022年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
公司将在2022年度续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2022年度财务审计机构及公司内部控制审计机构，聘期一年。
该事项已获得独立董事同意的事前认可意见和独立意见。具体内容详见公司2022年4月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自环保科技股份有限公司关于续聘2022年度会计师事务所的公告》。（公告编号：2022-009）本议案已经公司第三届董事会第四次会议以及第三届监事会第
四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案五：关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案
各位股东及股东代理人：
为满足公司生产经营活动需要，确保业务发展的资金需求，公司拟向成都银行申请授信总额不超过2亿元、向兴业银行申请授信总额
不超过5亿元、向中信银行申请授信总额不超过5亿元、向民生银行
申请授信总额不超过10亿元、向中国银行申请授信总额不超过5亿
元、向招商银行申请授信总额不超过1亿元、向农业银行申请授信总
额不超过5亿元、向成都农商银行申请授信总额不超过1亿元、向中
国重汽财务有限公司申请授信总额不超过5亿元的授信额度，上述授信额度包括但不限于非流动资金贷款、流动资金贷款、银行票据额度、银行保函额度、信用证额度、项目贷款等业务（具体业务品种以各相关金融机构审批意见为准）。
本次授信额度项下的实际借款金额应在授信额度内以相关金融机构与公司实际发生的融资金额为准。公司提请股东大会授权经营管理层在授信额度总额度内签署上述授信项下（包括但不限于信用、借款、担保、抵押、质押等）有关的合同、协议等各项法律文件。公司举行本次融资，是公司正常的生产经营所需，有利于公司持续、稳定、健康地发展，符合公司及全体股东的整体利益。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案六：关于2022年度日常关联交易预计额度的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，预计公司对部分关联方2022年度关联交易额度为40450.00万元。
上述关联交易以市场行情为基础定价，公司遵循公平合理、互惠互利的交易原则，价格公允，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
该关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。
该事项已获得独立董事同意的事前认可意见及独立意见。具体内容详见公司2022年4月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中自环保科技股份有限公司关于预计2022年度日常关联交易的公告》。（公告编号：2022-010）本议案已经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四
次会议审议通过，现提请股东大会审议。关联股东需回避表决。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案七：关于2021年年度报告及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会基于对2021年度公司整体运营情况的总结，编制了《中自环保科技股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。
具体内容详见公司于2022年4月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司 2021 年年度报告》及《中自环保科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四
次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案八：关于2022年度董事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律
法规及《公司章程》的有关规定，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，制定2022年度董事薪酬方案如下：
公司非独立董事2022年度薪酬将继续按照其所在岗位的范围、
职责、重要性以及其他相关企业岗位的薪酬水平确定，不因其担任董事职务而额外领取薪酬或津贴。
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》及《公司章程》的相
关规定和要求，为进一步发挥独立董事对董事会的科学决策支持和监督作用，独立董事实行津贴制度，按年发放，标准为每人10万元／年（含税）。
具体内容详见公司于2022年4月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《中自环保科技股份有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-012）。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案九：关于2021年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会基于对2021年度公司财务预算的执行情况，编制了《中自环保科技股份有限公司2021年度财务决算报告》，具体情况详见附件。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四
次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附：《中自环保科技股份有限公司2021年度财务决算报告》中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案九附件：
中自环保科技股份有限公司
2021年度财务决算报告
一、2021年度公司财务报表的审计情况
公司2021年度财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允的反映了中自环保科技股份有限公司2021年12月31日的合并财务状况以及
2021年度的合并经营成果和现金流量。公司财务报表已经信永中和会计师事务
所(特殊普通合伙)审计，出具了 XYZH/2022CDAA70151 号标准无保留意见的审计报告。
二、主要会计数据及财务指标变动情况
单位：元
项目2021年度2020年度本期比上年同期增减（%）
营业收入962240014.302577294090.68-62.66
归属于上市公司股东的净利润10409161.54218351941.03-95.23归属于上市公司股东的扣除非
-17910381.66229202786.44-107.81经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股）0.153.57-95.80
加权平均净资产收益率（%）1.3058.83减少57.53个百分点
经营活动产生的现金流量净额207274391.06-306301495.53不适用
项目2021年末2020年末本期比上年同期增减（%）
总资产2287378064.251499566813.0352.54
归属于上市公司股东的净资产1977623952.43560025107.38253.13
三、财务状况、经营成果和现金流量分析
（一）资产、负债和净资产情况
1、资产构成及变动情况
截止2021年12月31日，公司资产总额2287378064.25元，同比增加
787811251.22元，增长52.54%，资产构成及变动情况如下：中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
单位：元同比变动项目本期报告数上年同期数
（%）
货币资金848227912.5668940442.681130.38
交易性金融资产380191755.56-
应收票据48360232.77232747884.59-79.22
应收账款489375654.68671809628.21-27.16
应收款项融资18282361.9293537304.25-80.45
预付款项8026750.994835377.7966.00
其他应收款2650181.403607740.61-26.54
存货149697041.08208890003.69-28.34
其他流动资产7686849.087140345.337.65
固定资产155482657.69141840418.679.62
在建工程73536540.8216555774.22344.17
使用权资产2332340.10
无形资产36788164.5436286736.781.38
长期待摊费用1325592.74252378.32425.24
递延所得税资产22040805.7812119266.9381.87
其他非流动资产43373222.541003510.964222.15
合计2287378064.251499566813.0352.54
变动较大的资产项目说明如下：
货币资金：货币资金年末较年初大幅度增加主要为公司首次公开发行股票募集资金到位所致。
交易性金融资产：交易性金融资产为公司将暂时闲置的上市募集资金进行短期理财。
应收票据：本年度应收票据收取额较上年减少。
应收款项融资：本年度期末持有的银行承兑汇票较上年减少。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料预付款项：本年度末购买长周期物料预付款增加。
在建工程：本年度各募投项目正常推进在建固定资产投资增加。
长期待摊费用：本年度实验室、信息化改造升级费用增加。
递延所得税资产：本年度可抵扣亏损增加导致增加。
其他非流动资产：本年度各募投项目正常推进，预付工程款和设备款增加。
2、负债构成及变动情况
截至2021年12月31日，公司负债总额302773453.90元，同比减少
629876737.41元，减少67.54%，主要负债构成及变动情况如下：
单位：元
项目本期报告数上年同期数同比变动（%）
短期借款95136079.50418860496.49-77.29
应付票据-57607638.87
应付账款75442006.9682506542.99-8.56
合同负债827740.916084747.86-86.40
应付职工薪酬15504853.1620942625.89-25.97
应交税费3454466.9139405718.24-91.23
其他应付款6041234.383587538.1168.39
一年内到期的非流动负债4976874.547789668.99-36.11
其他流动负债32874871.14224836374.07-85.38
长期借款20000000.00
租赁负债481157.22
预计负债12170069.3518300407.47-33.50
递延收益35589767.9643210062.59-17.64
递延所得税负债274331.87388624.16-29.41
其他非流动负债-9129745.58
负债合计302773453.90932650191.31-67.54
变动较大的负债项目说明如下：中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
短期借款：本年度自有资金增加，银行借款减少。
应付票据：本年度应付银行承兑汇票减少。
合同负债：本年度已收款待交付产品减少。
应交税费：本年度末应交增值税和应交企业所得税减少。
其他应付款：本年度末应付售后服务费等增加。
一年内到期的非流动负债：一年内到期的融资租赁款减少。
其他流动负债：本年度末未终止确认应收票据应付款减少。
预计负债：本年度销售下降计提三包服务费减少。
其他非流动负债：本年度分期偿还借入款项减少。
3、所有者权益结构及变动情况
2021年末，归属于上市公司股东的所有者权益为1977623952.43元，同比
增加1417598845.05元，增长253.13%。所有者权益构成及变动情况如下：
单位：元
项目本期报告数上年同期数同比变动（%）
股本86034976.0064526232.0033.33
资本公积1687320915.86301639976.35459.38
盈余公积22010365.3720550371.957.10
未分配利润182257695.20173308527.085.16归属于母公司
1977623952.43560025107.38253.13
股东权益合计
主要变动原因分析：
股本：公司首次公开发行股票并于2021年10月22日在上海证券交易所科
创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股）21508744股增加股本。
资本公积：公司首次公开发行股票并于2021年10月22日在上海证券交易
所科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股）21508744股增加资本公积。
（二）经营成果中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
2021年度公司营业收入962240014.30元，同比2020年度下降62.66%，实
现净利润11638377.91元，同比2020年度下降94.67%。主要数据如下：
单位：元同比变动项目本期报告数上年同期数
（%）
一、营业收入962240014.302577294090.68-62.66
减：营业成本816583301.232139027914.26-61.82
税金及附加2351052.467317971.22-67.87
销售费用39487428.5841655354.13-5.20
管理费用30272621.2947725291.47-36.57
研发费用81154598.2368831104.8917.90
财务费用13800592.7128210471.52-51.08资产处置损益（损失以“—”号）
加：投资收益
公允价值变动损益191755.56-资产减值损失（损失-4896552.56-3254649.1850.45以“—”号）信用减值损失（损失-3570153.69-5734146.42-37.74以“—”号）
其他收益21650374.6312049980.5679.67三、营业利润（亏损以“—”号-8034156.26247587168.15-103.24
填）
加：营业外收入8814160.642931343.54200.69
减：营业外支出317530.401095641.63-71.02四、利润总额（亏损总额以“—”
462473.98249422870.06-99.81
号）
减：所得税费用-10035831.1431105354.44-132.26中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料五、净利润（净亏损以“—”号
10498305.12218317515.62-95.19
填）
业绩变动分析：
营业收入：本年度较上年度减少1615054076.38元，较上年度同期下降了
62.66%。下降的主要原因是：受疫情和宏观经济形势影响，重型商用车整体销量
下降、且报告期内天然气价格大幅上涨、柴油车国五产品冲量抢装，公司天然气车产品线实现415071653.76元销售收入，较上年度下降80.93%。
营业成本：本年度较上年度减少1322444613.03元，较上年度同期下降了
61.82%。下降的主要原因是：天然气车产品销售成本随销售收入下降80.93%也
下降79.56%；柴油车产品销售成本增加了63.77%，一是其销售收入增长44.60%影响，也因柴油车国六产品的贵金属使用量增加导致其成本增加。
税金及附加：本年度较上年度减少4966918.76元，主要原因是本年度营业收入较上年度减少计提的税金及附加减少。
管理费用：本年度较上年度减少17452670.18元，主要原因是上年度实施员工股权激励计入股权激励成本14501700.00元。
财务费用：本年度较上年度减少14409878.81元，主要原因是本年度借款减少相应借款利息减少13464783.77元所致。
其他收益：本年度较上年度增加9600394.07元，主要原因是公司承担的国家重点研发计划“替代燃料车和摩托车污染排放控制技术与系统研究”项目在本
年度顺利结题验收，项目补贴计入本年度收益和本年度新收到补贴增加所致。
信用减值损失：本年度较上年度减少2163992.73元，主要原因是本年度应收账款减少相应坏账准备计提减少所致。
资产减值损失：本年度较上年度增加1641903.38元，主要原因是本年度柴油车国六排放标准2021年7月1日实施，在国五向国六切换中公司柴油车产品相关的存货存在一定呆滞计提存货跌价准备所致。
营业外收入：本年度较上年度增加5882817.10元，主要原因是公司本年度收到成都市、高新区“科创板上市企业上市受理补助”4000000.00元及成都市
“国家级企业技术中心、技术创新示范企业奖励补助”3000000.00元。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料营业外支出：本年度较上年度减少778111.23元，主要原因是2020年度发生武汉疫情防控捐款和天津大学助学捐款。
所得税费用：本年度较上年度减少41141185.58元，主要原因是本年度实现利润较上年度大幅减少相应所得税费用减少。
（三）现金流量情况
2021年，公司现金流量简表如下：
单位：元同比变动项目本期发生额上期发生额
（%）
一、经营活动产生的现金流量：
经营活动现金流入小计998863341.161756380205.73-43.13
经营活动现金流出小计791588950.102062681701.26-61.62
经营活动产生的现金流量净额207274391.06-306301495.53不适用
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动现金流入小计54438.0031718.0071.63
投资活动现金流出小计478757181.6558176805.75722.93
投资活动产生的现金流量净额-478702743.65-58145087.75不适用
三、筹资活动产生的现金流量：
筹资活动现金流入小计1808407617.491464457559.3523.49
筹资活动现金流出小计757559551.371124881031.03-32.65
筹资活动产生的现金流量净额1050848066.12339576528.32209.46
四、现金及现金等价物净增加额779395050.16-24867369.573234.21
现金流量分析：
经营活动现金流入小计：本年度较上年度减少757516864.57元，主要原因是本年度销售较上年度减少相应销售商品、提供劳务收到的现金减少
766740501.41元所致。
经营活动现金流出小计：本年度较上年度减少-1271092751.16元，主要原因是本年度销售较上年度减少相应原材料等购买减少导致购买商品、接受劳务
支付的现金减少1269658359.08元所致。
投资活动现金流出小计：本年度较上年度增加420580375.90元，主要原因是本年度将暂时闲置资金购买结构性理财产品380000000.00元和相关募投项目正常推进固定资产投入支付的现金增加所致。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料筹资活动现金流入小计：本年度较上年度增加343950058.14元，主要原因是本年度公司首次公开发行股票并于2021年10月22日在上海证券交易所科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股）21508744股，募集资金净额
1407189683.51元，及本年度较上年度减少银行贷款900360212.22元影响。
筹资活动现金流出小计：本年度较上年度减少367321479.66元，主要原因是本年度偿还债务所支付的现金较上年度减少。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料议案十：关于制定《未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步强化回报股东的意识，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，公司根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（中国证券监督管理委员会公告[2022]3号）和《公司章程》等相关文件规定，在充分考虑公司实际经营情况及未来发展需要的基础上，制定了公司《未来三
年（2022年-2024年）股东分红回报规划》。
具体内容详见公司于2022年4月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《中自环保科技股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中自环保科技股份有限公司董事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十一：关于2021年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》和《监事会议事规则》等公司制度的要求，2021年，公司监事会认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进公司规范运作水平提高。公司监事会编制了《中自环保科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告》。
本议案已经公司第三届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附：《中自环保科技股份有限公司2021年度监事会工作报告》中自环保科技股份有限公司监事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十一附件：
中自环保科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，公司监事会依照《公司法》《证券法》等法律、法规及
《公司章程》和《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作水平提高。现将公司2021年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会的工作情况
2021年，监事会共召开8次监事会会议，具体如下：
（一）第二届监事会第七次会议于2021年3月29日在公司召开，审议并通过了《关于公司2018年度、2019年度及2020年度财务报告的议案》和《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）的议案》。
（二）第二届监事会第八次会议于2021年4月10日在公司召开，审议并通过了《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于制定的议案》、《关于制定的议案》和《关于公司2021年度审计计划的议案》
（三）第二届监事会第九次会议于2021年8月16日在公司召开，审议并通过了《关于的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》、《关于对外投资建设中自碳谷产业基地的议案》、《关于公司全资子公司拟投资设立子公司的议案》、《关于制定的议案》、《关于公司向金融机构申请授信额度的议案》。
（四）第二届监事会第十次会议于2021年10月28日在公司召开，审议并通过了《公司2021年第三季度报告的议案》。
（五）第二届监事会第十一次会议于2021年11月16日在公司召开，审议并通过了《关于监事会换届选举及提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》、《关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围、营业期限、修订并办理工商变更登记的议案》、《关于的议案》、《关于公司全资子公司拟投资设立子公司的议案》和《关于的议案》。中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（六）第三届监事会第一次会议于2021年12月2日在公司召开，审议并通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
（七）第三届监事会第二次会议于2021年12月3日在公司召开，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。
（八）第三届监事会第三次会议于2021年12月20日在公司召开，审议并通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
二、公司规范运作情况
（一）公司依法规范运作情况
公司监事会对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和高级管
理人员履职情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、法规和《公司章程》等规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股东大会各项决议。董事和高级管理人员勤勉尽责，组织领导公司内部控制有效运行，不存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对2021年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认为公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料控制制度得到严格执行，未发现公司资产被非法侵占和资产流失的情况。
（三）公司内部控制情况
报告期内，根据《企业内部控制基本规范》《关于内部审计工作的规定》等相关制度，监事会对公司内部控制各项工作开展情况进行检查、监督，认为公司能够稳步推进内部控制体系建设，符合公司生产经营管理实际需要。同时，公司的内部控制能够涵盖公司层面和业务层面的各个环节，在所有重大方面能有效执行，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素，起到了较好的风险防范和控制作用。
（四）关联交易情况
监事会监督和核查了报告期内的关联交易，监事会认为，公司
2021年度日常关联交易符合公司实际情况需要，关联交易审批程序
遵循了相关法规及公司章程相关规定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，遵照公平公正的市场原则进行，不存在损害全体股东利益、特别是中小股东利益的情况。
（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规建立了
《中自环保科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。报告期内，公司未发生内幕信中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料息泄露的情况。
（六）股东大会决议的执行情况
监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。
三、监事会2022年工作计划
2022年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》等法
律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，继续忠实履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范，进一步督促内部控制体系的建立、完善和高效运行。监事会将持续依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，使其决策和经营活动更加规范，防止损害公司利益和股东利益的行为发生。监事会也将进一步加强学习，不断拓宽知识领域、提高业务水平，勤勉谨慎、踏实认真，更好地发挥监事会的监督职能。
特此报告！
中自环保科技股份有限公司监事会
2022年5月31日中自环保科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十二：关于2022年度监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律
法规及《公司章程》的有关规定，制定2022年度监事薪酬方案如下：
公司监事2022年度薪酬将继续按照其所在岗位的范围、职责、
重要性以及其他相关企业岗位的薪酬水平确定，不因其担任监事职务而额外领取薪酬或津贴。
具体内容详见公司于2022年4月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《中自环保科技股份有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-012）。
本议案已经公司第三届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中自环保科技股份有限公司监事会
2022年5月31日