睿昂基因:睿昂基因2021年年度股东大会会议资料

上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
证券代码：688217证券简称：睿昂基因上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年年度股东大会
会议资料
2022年5月上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
目录
2021年年度股东大会会议须知.......................................3
2021年年度股东大会会议议程.......................................5
2021年年度股东大会会议议案.......................................7
议案一：关于2021年度董事会工作报告的议案................................7
议案二：关于2021年度监事会工作报告的议案................................8
议案三：关于2021年度独立董事述职报告的议案...............................9
议案四：关于2021年度财务决算报告的议案................................10
议案五：关于2022年度财务预算报告的议案................................11
议案六：关于2021年度利润分配预案的议案................................12
议案七：关于续聘会计师事务所的议案....................................15
议案八：关于《2021年年度报告》及其摘要的议案.............................16
议案九：关于2022年度董事薪酬方案的议案................................17
议案十：关于2022年度监事薪酬方案的议案................................18
附件一：上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度董事会工作报告......19
附件二：上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度监事会工作报告......28
附件三：上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度财务决算报告.........33
附件二：上海睿昂基因科技股份有限公司2022年度财务预算报告.........40上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年年度股东大会会议须知为维护广大投资者的合法权益，确保上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“睿昂基因”）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作为确认出席大会的股东
或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会议开始后由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于与本次
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股东大会议题无关、可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息、损害公司、股东
共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本
公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十三、特别提醒：为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，公司建
议各位股东采用网络投票方式参加本次股东大会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状并严格遵守上海市疫情防控政策措施，参会当日须全程佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。会议当日公司按照当地疫情防控最新政策要求，对前来参会者进行相关查验，请予配合。
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上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2022年5月10日14点30分
2、现场会议地点：上海市奉贤区金海公路6055号3幢睿昂基因会议室
3、会议召集人：睿昂基因董事会
4、会议主持人：董事长熊慧女士
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年5月10日至2022年5月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）逐项审议会议各项议案非累积投票议案名称
1《关于2021年度董事会工作报告的议案》
2《关于2021年度监事会工作报告的议案》
5上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
3《关于2021年度独立董事述职报告的议案》
4《关于2021年度财务决算报告的议案》
5《关于2022年度财务预算报告的议案》
6《关于2021年度利润分配预案的议案》
7《关于续聘会计师事务所的议案》
8《关于及其摘要的议案》
9《关于2022年度董事薪酬方案的议案》
10《关于2022年度监事薪酬方案的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九）汇总网络投票与现场投票表决结果
（十）主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一）见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布本次股东大会结束
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上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年年度股东大会会议议案
议案一关于2021年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
2021年度，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、
规范性文件以及《公司章程》的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。据此，公司董事会制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》，具体内容详见附件一。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
附件一：《上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022年5月10日
7上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案二关于2021年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
2021年度，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，认真履行监督职责，对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，并不定期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益。据此，公司监事会制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度监事会工作报告》，具体内容详见附件二。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届监事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
附件二：《上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度监事会工作报告》上海睿昂基因科技股份有限公司监事会
2022年5月10日
8上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案三关于2021年度独立董事述职报告的议案
各位股东及股东代理人：
2021年度，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董
事严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法
律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。
具体详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年度独立董事述职报告》。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022年5月10日
9上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案四关于2021年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司2021年度的财务状况和经营成果，公司董事会制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年度财务决算报告》，具体内容详见附件三。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
附件三：《上海睿昂基因科技股份有限公司2021年度财务决算报告》上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022年5月10日
10上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案五关于2022年度财务预算报告的议案
各位股东及股东代理人：
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司生产经营和市场销售的实际情况，公司董事会制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司
2022年度财务预算报告》，具体内容详见附件四。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
附件四：《上海睿昂基因科技股份有限公司2022年度财务预算报告》上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
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议案六关于2021年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
一、利润分配预案内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司所有者的净利润为4733.26万元，母公司实现的净利润为1004.81万元，母公司未分配利润为-1677.15万元。
充分考虑到公司目前处于快速发展期，研发项目、固定资产投资及营销网络不断扩大，资金需求较大，为更好的维护全部股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，公司2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本和其他形式的分配，剩余未分配利润滚存至下一年度。
二、2021年度不进行利润分配的情况说明
2021年度不分配利润，已充分考虑到行业发展情况、公司发展阶段、研发
项目及经营规模扩大，资金需求较大等各方面因素。
1、公司所处行业情况及特点
公司所处的体外诊断行业属于技术与资金密集型行业，涉及分子生物学、生物化学、免疫学、遗传学等诸多领域，是多学科交叉知识的综合应用，具有一定的技术研发门槛。
2、公司发展阶段和自身经营模式
公司是一家拥有自主品牌分子诊断产品的生命科学企业，主营业务为体外诊断产品的研发、生产、销售及科研、检测服务，主要为血液病（白血病、淋巴瘤）、实体瘤（肺癌、结直肠癌、黑色素瘤等）和传染病（乙型肝炎、风疹、单纯疱疹等）患者提供分子精准检测，为风险评估、疾病分型、靶向药物选择和疗效监测等个体化治疗方案的制定提供依据。
体外诊断行业在肿瘤诊断、辅助诊断、伴随诊断、复发与转移监测，判断疗效等全病程领域的具有明确且可观的市场前景，是医药行业重要的发展方向。体外诊断行业竞争激烈，国内外均有众多企业布局，公司需要面临众多同行公司的竞争。虽然公司也在持续进行产能扩大，但由于体外诊断行业属于资金密集、技术密集和人才密集型行业，且第三类医疗器械注册证的新产品需经过注册检验、临床试验、获得受理号、药监局专家会、根据专家会意见补充材
12上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
料、最终获得审批等审批流程，申请注册周期一般为三至五年或更长时间，资金和人员投入较大。因此，虽然公司近年保持平稳发展，规模不断扩大，但依然受限于资金、研发项目进展、新产品注册情况的制约。未来几年，公司面临新产品研发、产能规模扩大等任务，公司的设备购置、研发投入、市场拓展等都需要大量的资金投入。
公司的经营愿景是：成为最受用户信赖的基因公司，让更多人免受肿瘤的伤害。展望2022年，公司需要保持充足的资金，保证研发投入、提高产品质量和产能、持续引入高端人才、提升市场知名度等，以巩固和加强在行业内的竞争力。
3、公司盈利水平及资金需求
2021年度实现归属于母公司所有者的净利润为4733.26万元，母公司实
现的净利润为1004.81万元，母公司未分配利润为-1677.15万元。体外诊断行业发展日新月异，为了保持公司的竞争优势，公司需要更多的资金来进行数字 PCR、NGS研发项目的投入和临港蓝湾地块建设以及营销网络的升级，以此来保障公司健康、可持续地发展。
4、未进行现金分红的原因
充分考虑到行业发展情况、公司发展阶段、研发项目及经营规模扩大，资金需求较大等各方面因素，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司持续稳健发展，本年度不进行现金分红。
5、公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
2021年末公司留存未分配利润将累积滚存至下一年度，用于研发项目投
入、固定资产投资以及营销网络升级等的实施。公司未分配利润相关收益水平受宏观经济形势、资产质量变动、资产利用水平等多种因素的影响。公司将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等相关规定的要求，并结合公司所处发展阶段、经营情况、现金流等各种因素，积极履行公司的利润分配政策，与投资者共享公司发展的成果，更好地维护全体股东的长远利益。
三、相关风险提示
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1、本次利润分配预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会
造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
2、其他风险说明公司2021年度利润分配方案需提交公司2021年年度股东
大会审议通过后方可实施。
具体详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-020）。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
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14上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案七关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度审计机构
为中汇会计师事务所（特殊普通合伙），公司认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在开展2021年度财务审计服务过程中，能够恪尽职守，遵循执业准则，能够按照年度审计工作的计划完成审计工作，为公司出具的往期审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。为了保证公司审计业务的连续性，拟继续聘用中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
具体详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-021）。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022年5月10日
15上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案八关于《2021年年度报告》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所的规定以及企业会计准则的规定，编制了《2021年年度报告》及其摘要。
具体详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。现请交本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
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16上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案九关于2022年度董事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，结合公司实际经营情况并参照所处行业及地区的薪酬水平，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，制定了2022年度董事薪酬方案。方案如下：
1、公司独立董事以津贴形式在公司领取报酬，津贴标准为8万元/年（税前）。
2、公司非独立董事在公司任职的，根据其在公司担任的具体职务，按公司
相关薪酬标准与当年绩效考核情况领取薪酬；非独立董事未在公司任职的，不领取薪酬。
具体详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-024）。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届董事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
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议案十关于2022年度监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，结合公司实际经营情况并参照所处行业及地区的薪酬水平，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，制定了2022年度监事的薪酬方案。
方案如下：
在公司任职的监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬标准与当年绩效考核情况领取薪酬，不再另行领取监事津贴；未在公司任职的监事不在公司领取薪酬。
具体详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-024）。
本议案已经2022年4月18日召开的公司第二届监事会第四次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司监事会
2022年5月10日
18上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
19上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件一:上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年度董事会工作报告2021年度，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”、“睿昂基因”）董事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。
同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会2021年度工作报告如下：
一、2021年度公司整体经营情况
2021年为睿昂基因成立十周年并顺利实现上交所科创板上市，对公司发展
来说是具有里程碑意义的一年。面对疫情常态化，公司持续加强的内部管理能力、优化重组销售队伍，加大对自动化实验室、生信数据库等软硬基础资产投入，努力提高经营效率，推动业务实现持续增长。并且通过一系列新产品、新客户、新研发成果进一步巩固了公司在国内血液肿瘤市场上的龙头地位。
报告期内，公司实现综合营业收入29095.16万元，较2020年营业收入
28492.60万元增长2.11%。其中，自产试剂实现销售22346.84万元，同比增
长18.07%。实现归属于母公司所有者的净利润4733.26万元，同比增加22.26%；
实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3452.26万元，同比增长0.79%。截至报告期末，公司总资产为94753.20万元，较上年期末增加33.13%；
归属于上市公司股东的净资产88881.50万元，较上年期末增加37.44%。
本期营业总收入与去年同期持平，但收入结构明显改善，核心产品和服务增长迅速，具体表现为：
1、2021年，血液病分子诊断试剂盒产品实现收入17449.20万元，较去年
20上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
同比增长23.46%，其中，白血病分子检测试剂盒收入15508.35万元，同比增长9.73%，2020年9月获批上市的国内首个淋巴瘤重排检测试剂盒实现产品和服务收入1940.85万元。
2、2021年，公司实现常规临床实验室自建项目实现营业收入3241.37万元，较上年增长221.67%。该增长主要来自：（1）2021年8月，上海思泰得实验室取得执业许可，正式开业运营，加上武汉思泰得实验室服务业务逐步放量；
（2）公司建立了中国人的健康与疾病免疫图谱数据库，并将此研究成果应用于
健康人的癌症体检早筛，实现收入747.68万元。
二、2021年董事会日常工作情况
（一）董事会召开会议情况2021年，公司董事会共召开13次会议，会议的召开与表决程序符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，公司董事均全体出席会议。具体情况如下：
会议名称会议时间会议议案《关于公司高级管理人员与核心员工设立专项
第一届董事会第
2021/3/11资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在
十二次会议科创板上市战略配售的议案》
《关于2020年度董事会工作报告的议案》
《关于2020年度经理工作报告的议案》
《关于2020年度财务决算的议案》
《关于2020年度利润分配的议案》
《关于2021年度财务预算的议案》
第一届董事会第
2021/3/23《关于及的议案》
十三次会议《关于对公司2020年度关联交易事项进行确认的议案》《关于对公司2021年度关联交易进行预计的议案》
《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
21上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
《关于2021年度董事、监事薪酬的议案》
《关于2021年度高级管理人员薪酬的议案》
《关于2020年度报告的议案》
《关于的议案》
《关于的议案》《关于中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会与上海睿昂基因科技股份有限公司之投资协议书的议案》《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》
第一届董事会第
2021/4/20《关于公司投资设立全资子公司的的议案》
十四次会议
《关于2021年第一季度报告的的议案》
第一届董事会第2021/5/6《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政十五次会议策的议案》《关于变更公司注册资本、公司类型以及修改的议案》
第一届董事会第
2021/6/4《关于变更公司董事的议案》
十六次会议《关于召开2021年度第一次临时股东大会的议案》
《关于修改募集资金管理制度的议案》
《关于募投项目金额调整的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及
第一届董事会第已支付发行费用自筹资金的议案》
2021/6/30十七次会议《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于召开2021年度第二次临时股东大会的议案》
22上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料《关于董事会秘书辞职及指定高级管理人员代
第一届董事会第
2021/7/23行董事会秘书职责的议案》
十八次会议
《关于聘任证券事务代表的议案》
《关于2021年半年度报告及摘要的议案》
第一届董事会第2021/8/25《关于2021年半年度募集资金存放与实际使十九次会议用情况的专项报告的议案》
第一届董事会第
2021/9/27《关于变更公司审计部负责人的议案》
二十次会议
第一届董事会第
2021/10/20《关于聘任公司董事会秘书的议案》
二十一次会议
第一届董事会第
2021/10/25《关于公司2021年第三季度报告的议案》
二十二次会议《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事
第一届董事会第
2021/11/18会独立董事候选人的议案》
二十三次会议
《关于调整独立董事津贴的议案》《关于提请召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》
《关于选举第二届董事会董事长的议案》第二届董事会第《关于选举第二届董事会各专门委员会委员的
2021/12/6一次会议议案》
《关于聘任高级管理人员的议案》
（二）股东大会会议的执行情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《股东大会议事规则》，切实保证股东大会依法规范地行使职权。2021年，公司董事会共提请召开4次股东大会，其中年度股东大会1次、临时股东大会3次。股东大会均由董事会召集，公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行
23上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
了股东大会通过的各项决议，维护了全体股东的利益，保证股东能够依法行使职权，推动了公司稳健、可持续发展。具体情况如下：
会议名称召开日期会议议案
《关于2020年度董事会工作报告的议案》
《关于2020年度监事会工作报告的议案》
《关于2020年度财务决算的议案》
《关于2020年度利润分配的议案》
《关于2021年度财务预算的议案》《关于对公司2020年度关联交易事项进行确认的议案》2020年度股东大会2021/4/13《关于对公司2021年度关联交易进行预计的议案》
《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
《关于2021年度董事、监事薪酬的议案》
《关于2020年度报告的议案》《关于中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会与上海睿昂基因科技股份有限公司之投资协议书的议案》《关于变更公司注册资本、类型以及修改的议案》
大会
《关于变更公司董事的议案》
2021年第二次临时股东《关于修改募集资金管理制度的议案》
2021/7/23
大会《关于募投项目金额调整的议案》
《关于调整独立董事津贴的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董
2021年第三次临时股东
2021/12/6事会非独立董事候选人的议案》
大会《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
24上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案》
（三）各专门委员会履职情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。2021年，各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，报告期内，各专门委员会履职情况如下：
1、董事会战略委员会
报告期内，共召开战略委员会会议2次，委员会认真履行职责，结合公司的情况及行业发展的状况，对公司发展战略和重大投资决策提出了合理建议。
2、董事会审计委员会
报告期内，共召开审计委员会会议6次，对公司定期报告等事项进行审阅，对公司聘请的审计机构进行了监督与评估，指导公司内部审计工作并对公司建立健全内部控制体系工作进行了评估，并积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
3、董事会薪酬与考核委员会
报告期内，共召开薪酬与考核委员会会议2次，对公司董事、高级管理人员的薪酬进行了审核，认为公司董事、高级管理人员的薪酬合理，并按照公司绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议。
4、董事会提名委员会
报告期内，共召开提名委员会会议5次，提名及审核公司董事会董事和高管的候选人名单。为保障公司董事会换届工作的有序衔接奠定坚实基础。
三、公司信息披露情况
2021年，董事会依照《公司法》《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公
25上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
司规范运作水平和透明度。报告期内，公司按照法律法规和上市规则规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。
四、投资者关系管理情况
2021年，在加强投资者关系管理工作上，公司注重推进投资者关系管理工作的质量，以期实现公司价值和股东利益最大化。公司严格按照《上市公司与投资者关系工作指引》和《公司章程》的规定，全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，以便于广大投资者的积极参与股东大会审议事项的决策；通过投资者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、现场调研等多种渠
道对投资者关心的问题作出及时的回答与沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。
五、2022年经营及工作计划
公司专注于血液肿瘤、实体瘤和传染病分子诊断产品及免疫诊断产品的研发、
生产、销售及科研、检测服务。公司以“让每一个患者都负担得起精准医疗”为使命，以临床诊断需求为导向，研发国际领先产品，覆盖诊断设备、诊断试剂、
第三方检测服务产业链，提高患者生活质量，努力成为具有时代创新精神的精准诊断领跑企业。
1、白血病产品经营计划
（1）15种融合基因对3种融合基因产品的替换
15种融合基因产品的基因点位检测数量提高5倍，单价预计提高约2-3倍；对存在融合基因的白血病复诊病人的覆盖率从50%提高到95%以上，从而使得跟踪病人数量提高约1倍。
（2）提高跟踪及存量复诊市场的占有率
目前公司在初发患者的融合基因检测领域处于绝对领先地位，但跟踪患者市场和存量患者市场的占有率有待提供。公司非常重视提高初诊患者的转化率，未来将通使用医患软件平台等措施加大初诊患者的粘性，提高跟踪及存量
26上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
复诊市场的占有率，从进一步发挥公司在白血病大数据指导下的 NGS 平台服务的优势。
（3）促使融合基因产品下沉
目前公司白血病产品的销售集中在全国前200家大型医院，主要原因是一些等级较低的医院不具备 PCR检测能力。但是新冠疫情改变了这种状况，使得绝大部分医院完成了 PCR实验室的建设。这就使得公司在后疫情时代面临着如下机会：首先公司的白血病试剂盒可以直销的潜在医院数量大大增加；其次白
血病检测产品下沉后带来的不仅是白血病确诊病例检测数量的增加，同时会使得白血病疑似病例的检测群体大为拓展；目前公司已经从原有销售部门中抽调
骨干成立开发团队，努力开拓该部分业务。
（4）完成 WT1 产品在我国的患者教育
WT1 产品是对没有融合基因白血病患者的补充，在复诊和跟踪监测市场对公司融合基因试剂产品的重要补充。同时 WT1 也是重要的很多其他癌症的指标，可以用于除白血病之外其他癌症的早筛检测。公司将通过与大冢医药的密切合作，加大该产品在国内的患者教育，开拓该部分市场。
2、淋巴瘤产品经营计划
（1）推动淋巴瘤基因重排试剂盒筛查人群向前端扩展
基因重排试剂盒作为国内淋巴瘤领域唯一有证的诊断产品，公司将充分利用其精度高、检测周期短的特点，解决基层医院对淋巴瘤筛查的难题。公司已经从原有销售部门中抽调骨干成立开发团队，积极推动产品入院。目前公司已经与国内多家医院展开淋巴瘤筛查试点工作，如果试点取得预期效果，公司计划3年内将该产品在1000家医院落地推广，预计将会推动营业规模迅速扩大。
（2）加强与药厂合作推动产品报批
公司以 R-CHOP+X（Guidance-01）为契机，充分发挥数据库在淋巴瘤患者精准分层以及预后上的优势，加强和各大药厂的合作，积极参与药厂新药的临床及临床后扩大适应症研究，加快推动弥漫大 B二代测序试剂盒等产品的报批进程。
3、实体瘤产品经营计划
27上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（1）推动数字 PCR产品进军液体活检市场
公司 T790M试剂盒产品（数字 PCR）预计将于 2022年获得三类医疗器械证书，公司将深化同知名药厂的合作模式，借助其销售渠道加速入院。另外，公司在肺癌三代耐药 C-MET检测（数字 PCR）方面也积累了丰富的数据和经验，预计将借鉴 T790M模式与药厂开展深度合作。
（2）发挥自有仪器平台的联动作用公司控股子公司长春技特的生物芯片阅读仪与全自动生物芯片阅读仪两项
数字 PCR 平台产品已经分别获得 1类、2类医疗器械证书，第二代数字 PCR一体机正在申请三类医疗器械证书，预计将于2022年底前获批。该设备未来会与公司的数字 PCR试剂产品相配合用于液体活检，两者将会产生良好的联动效应。
2022年，公司将开启“再造一个睿昂”的新的五年征程，以持续的创新力
推动技术发展，生产高质量低价格的肿瘤检测产品，不断推动降低医疗费用支出；坚持完善中国患者数据库、运用 AI大数据构建中国患者精准医疗体系，让中国制造更具有中国特色；坚持科学的精准诊疗体系，让更多人免受肿瘤伤害，给越来越多的中国癌症患者带来延续生命的希望。
特此报告。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022年5月10日
28上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件二上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依照
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及《公司章程》和《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。
对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参
与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作水平提高。现将公司2021年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会的工作情况
2021年，监事会共召开7次监事会会议，会议的组织、召开及表决均符合
《公司法》和《公司章程》等相关规定，会议议案全部审议通过，具体情况如下：
会议召开日期审议事项决议情况审议《关于2020年度监事会工作报告的议案》、《关于2020年度财务决算的议案》、《关于2020年度利润分配的议案》、《关于2021年度财务预算的议案》、《关于及的议案》、《关于
2021年3月23日一致同意
十次会议对公司2020年度关联交易事项进行确认的议案》、《关于对公司2021年度关联交易进行预计的议案》、《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》、《关于2021年度董事、监事薪酬的议案》、《关于2020年
29上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料度报告的议案》、《关于的议案》、《关于的议案》审议《关于2021年第一季度报告的
第一届监事会第2021年5月6日议案》、《关于公司执行新租赁准则一致同意十一次会议并变更相关会计政策的议案》审议《关于募投项目金额调整的议案》、《关于使用募集资金置换预先
第一届监事会第
2021年6月30日投入募投项目及已支付发行费用自筹一致同意
十二次会议资金的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》审议《关于2021年半年度报告及摘第一届监事会第要的议案》、《关于2021年半年度
2021年8月25日一致同意
十三次会议募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》第一届监事会第2021年10月25审议《关于公司2021年第三季度报一致同意十四次会议日告的议案》审议《关于公司监事会换届选举暨提
第一届监事会第2021年11月18
名第二届监事会股东代表监事候选人一致同意十五次会议日的议案》第二届监事会第审议《关于选举第二届监事会主席的
2021年12月6日一致同意一次会议议案》
二、公司规范运作情况
（一）公司依法规范运作情况
公司监事会对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和高级管理人员履职
情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、
30上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
法规和《公司章程》等规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股东大会各项决议。董事和高级管理人员勤勉尽责，组织领导公司内部控制有效运行，不存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对2021年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，并对财务报表、财务报告及相关文件进行了审阅，认为公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得到严格执行，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确；2021年财务报告真实、公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司内部控制的情况
报告期内，监事会对公司内部控制各项工作开展情况进行检查、监督，认为公司能够稳步推进内部控制体系建设，符合公司生产经营管理实际需要。同时，公司的内部控制能够涵盖公司层面和业务层面的各个环节，在所有重大方面是有效的执行，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素，起到了较好的风险防范和控制作用。
（四）关联交易情况
监事会监督和核查了报告期内的关联交易，监事会认为，公司2021年度日常关联交易符合公司实际情况需要，关联交易审批程序遵循了相关法规及公司章程相关规定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，遵照公平公正的市场原则进行，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情况。
（五）对外担保情况
监事会对公司及子公司对外担保情况进行了全面核查，认为：报告期内，公司不存在对外担保情况。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
31上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规建立了《上海睿昂基因科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。报告期内，公司未发生内幕信息泄露的情况。
（七）公司募集资金管理情况
报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规的规定，审议有关募集资金的议案如下所示：
会议召开日期审议事项决议情况审议《关于募投项目金额调整的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入
第一届监事会第十二次会议2021年6月30日募投项目及已支付发行费一致同意用自筹资金的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》审议《关于2021年半年度
第一届监事会第十三次会议2021年8月25日募集资金存放与实际使用一致同意情况的专项报告的议案》
公司监事会核查了公司募集资金的存放和使用管理情况，公司监事会认为:公司2021年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所
相关法律法规，不存在违规行为，亦不存在变相改变募集资金用途的情形，未发现损害公司及股东利益的行为。
三、监事会2022年工作计划
2022年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，继续忠实履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范，进一步督促内部控制体系的建立、
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完善和高效运行。监事会将持续依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，使其决策和经营活动更加规范，防止损害公司利益和股东利益的行为发生。监事会也将进一步加强学习，不断拓宽知识领域、提高业务水平，勤勉谨慎、踏实认真，更好地发挥监事会的监督职能。
特此报告。
上海睿昂基因科技股份有限公司监事会
2022年5月10日
33上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件三上海睿昂基因科技股份有限公司
2021年度财务决算报告
一、2021年度公司财务报表的审计情况
公司2021年度财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允的反映了上海睿昂基因科技股份有限公司2021年12月31日的合并财务状况以及2021年度的合并经营成果和现金流量。公司财务报表已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审计，出具了中汇会审字2022[2205]号标准无保留意见的审计报告。
二、主要会计数据及财务指标变动情况
单位：元本期比上年同期增项目2021年度2020年度减（%）
营业收入290951595.17284925965.972.11
归属于上市公司股东的净利润47332599.1438713469.9422.26归属于上市公司股东的扣除非
34522634.6034252757.140.79
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股）0.950.932.15
加权平均净资产收益率（%）6.046.17减少0.13个百分点
经营活动产生的现金流量净额77966980.4470111641.7511.20本期比上年同期增项目2021年末2020年末减（%）
总资产947531998.67711712727.0633.13
归属于上市公司股东的净资产888814968.69646685380.9837.44
三、财务状况、经营成果和现金流量分析
（一）资产、负债和净资产情况
1、资产构成及变动情况
34上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
单位：元本期报告数上年同期数项目年末数占总资年末数占总增减比例
金额产的比例金额资产的比例（%）
（%）（%）
流动资产：
货币资金123356044.8413.02142017022.7119.95-13.14交易性金融资
201114124.8021.23
产
应收票据763197.280.083579542.180.50-78.68
应收账款163711813.4317.28164299728.0523.09-0.36
应收款项融资68580.000.01
预付款项14191024.551.5022708486.113.19-37.51
其他应收款5879507.180.623024377.120.4294.40
存货37265497.923.9327051449.433.8037.76
其他流动资产9951247.621.0526424443.793.71-62.34
流动资产合计556301037.6258.71389105049.3954.6742.97
非流动资产：
其他权益工具
56763354.765.9947763354.766.7118.84
投资
固定资产145710714.8215.38148462603.1220.86-1.85
在建工程58609551.516.1917265048.152.43239.47
使用权资产8446697.860.89
无形资产46352862.144.8944860131.206.303.33
商誉46312192.954.8946312192.956.51
长期待摊费用3005026.000.327165478.521.01-58.06递延所得税资
3941454.140.424957606.810.70-20.50
产其他非流动资
22089106.872.335821262.160.82279.46
产非流动资产合
391230961.0541.29322607677.6745.3321.27
计
资产总计947531998.67100.00711712727.06100.0033.13
35上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
截止2021年12月31日，公司资产总额94753.20万元，较上年余额71171.27万元，增加23581.93万元，其中流动资产合计增加16719.60万元，
非流动资产合计增加6862.33万元，其中变动30%以上简要分析如下：
（1）应收票据期末金额76.32万元，较上年金额357.95万元，减少281.63万元，主要是票据到期和贴现收款增加所致。
（2）预付款项期末金额1419.10万元，较上年金额2270.85万元，减少
851.75万元，主要是前期支付的委托研发项目暂停，收回前期预付款项所致。
（3）其他应收款期末金额587.95万元，较上年金额302.44万元，增加
285.51万元，主要是押金保证金增加。
(4)存货期末金额3726.55万元，较上年金额2705.14万元，增加1021.40万元，主要是在产品和库存商品增加。
(5)其他流动资产期末金额995.12万元，较上年金额2642.44万元，减少
1647.32 万元，主要是因为前期支付的 IPO 费用本期已冲抵资本公积，以及前
期闲置资金购买的理财产品本期调整至交易性金融资产列示所致。
(6)在建工程期末金额5860.96万元，较上年金额1726.50万元，增加
4134.45万元，主要是募投项目的持续投入和建设所致。
(7)长期待摊费用期末金额300.50万元，较上年金额716.55万元，减少
416.05万元，主要是装修费用和技术维护费用的减少所致。
(8)其他非流动资产期末金额2208.91万元，较上年金额582.13万元，增
加1626.78万元，主要是预付设备、房屋购置款的增加所致。
2、负债构成及变动情况
单位：元本期报告数上年同期数年末数占年末数占总增减比例项目
金额总负债的金额负债的比例（%）比例（%）（%）
流动负债：
应付账款11181155.2121.9812339717.6724.72-9.39
合同负债1697310.453.348276910.5616.58-79.49
应付职工薪酬9290088.2618.268896812.9017.824.42
36上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
应交税费2259223.754.442540878.095.09-11.08
其他应付款1600812.203.15947129.561.9069.02
一年内到期的非流动负债4695298.149.23
其他流动负债2713367.245.334522434.019.06-40.00
流动负债合计33437255.2565.7437523882.7975.16-10.89
非流动负债：
租赁负债3955198.697.78
递延收益4354884.528.562811185.525.6354.91
递延所得税负债5518983.7010.856088945.6612.20-9.36
其他非流动负债3600000.007.083500000.007.012.86
非流动负债合计17429066.9134.2612400131.1824.8440.56
负债合计50866322.16100.0049924013.97100.001.89
截止2021年12月31日，公司负债总额5086.63万元，较上年余额4992.40万元，增加94.23万元，其中流动负债合计减少408.66万元，非流动负债合计增502.89万元，其中变动30%以上简要分析如下：
（1）合同负债期末余额169.73万元，较上年金额827.69万元，减少657.96万元，主要是预收货款的减少。
（2）其他应付款期末余额160.08万元，较上年金额94.71万元，增加65.37万元，主要是暂借款和押金保证金的增加所致。
（3）其他流动负债期末余额271.34万元，较上年金额452.24万元，减少
180.91万元，主要是待开销项税减少。
（4）递延收益期末余额435.49万元，较上年金额281.12万元，增加154.37万元，主要是政府补助增加。
3、所有者权益结构及变动情况
单位：元本期报告数上年同期数年末数占所年末数占所增减比例项目有者权益总有者权益总
金额金额（%）额的比例额的比例
（%）（%）
37上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
股本55577060.006.2041677060.006.3033.35
资本公积717555811.7980.02536658823.2281.0933.71
未分配利润115682096.9012.9068349497.7610.3369.25归属于母公
司所有者权888814968.6999.12646685380.9897.7237.44益合计少数股东权
7850707.820.8815103332.112.28-48.02
益所有者权益
896665676.51100.00661788713.09100.0035.49
合计
截止2020年12月31日，公司所有者权益总额89666.57万元，较上年金额66178.87万元，增加23487.70万元，其中变动30%以上简要分析如下：
（1）股本期末余额5557.71万元，较上年金额4167.71万元，增加
1390.00万元，主要是本期收到募集资金所致。
（2）资本公积期末余额71755.58万元，较上年金额53665.88万元，增
加18089.70万元，主要是本期本期收到募集资金所致。
（3）未分配利润期末余额11568.21万元，较上年金额6834.95万元，增
加4733.26万元，主要是企业盈利增长。
（4）归属于母公司所有者权益合计期末余额88881.50万元，较上年金额
64668.54万元，增加24212.96万元，主要是本期公司在上海证券交易所科
创板首次公开发行股票募集资金所致。
（5）少数股东权益期末余额785.07万元，较上年金额1510.33万元，减
少725.26万元，主要是少数股东损益增加。
（二）经营成果
单位：元
项目本期报告数上年同期数同比变动（%）
一、营业收入290951595.17284925965.972.11
二、营业总成本262533092.84248477104.785.66
其中：营业成本78241383.3280226348.58-2.47
税金及附加781984.85695121.6712.50
38上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
销售费用75470383.8359106056.0127.69
管理费用39837157.1130643025.6230.00
研发费用68643873.2174362192.19-7.69
财务费用-441689.483444360.71-112.82
其中：利息费用491821.7761036.80705.78
利息收入2609133.011392963.3387.31
加：其他收益6226948.405150698.3920.90
投资收益(损失以“-”
1472820.20220718.34567.28
号填列)公允价值变动收益
2088824.80
(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失
-1062636.69-1007413.815.48
以“-”号填列)
资产减值损失(损失
-586592.42-831889.19-29.49
以“-”号填列)
资产处置收益(损失
-103201.9783811.79-223.14
以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以
36454664.6540064786.71-9.01
“-”号填列)
加：营业外收入6009400.19158268.043696.98
减：营业外支出17535.24134446.47-86.96
四、利润总额(亏损总
42446529.6040088608.285.88
额以“-”号填列)
减：所得税费用2366554.751270866.5386.22
五、净利润(净亏损以
40079974.8538817741.753.25
“-”号填列)
其中变动30%以上简要分析如下：
（1）管理费用本期金额3983.72万元，较上期金额3064.30万元，增加
919.41万元，主要是管理费用较同期增长的主要原因系管理人员数量及人均工
资增长使得职工薪酬增长，中介服务费增加，以及举办上市酒会及公司10周年庆典使得会务费增加。
（2）财务费用本期金额-44.17万元，较上期金额344.44万元，减少388.61万元，主要是本期理财收益增加以及汇兑损失下降使得财务费用下降。
(3)利息费用本期金额49.18万元，较上期金额6.10万元，增加43.08万
39上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料元，主要是租赁负债利息费用的增加。
（4）投资收益本期金额147.28万元，较上期金额22.07万元，增加125.21万元，主要是理财产品投资收益增加。
（5）资产处置收益本期金额-10.32万元，较上期金额8.38万元，减少18.70万元，主要是处置未划分为持有待售的非流动资产时确认的收益减少。
（6）营业外收入本期金额600.94万元，较上期金额15.83万元，增加585.11万元，主要是收到政府补助所致。
（7）营业外支出本期金额1.75万元，较上期金额13.44万元，减少11.69万元，主要是资产报废、毁损损失的减少。
（8）所得税费用本期金额236.66万元，较上期金额127.09万元，增加
109.57万元，主要是本期所得税费用和递延所得税费用增加所致。
（三）现金流量情况
2021年，公司现金流量简表如下：
单位：元
项目本期发生额上期发生额同比变动（%）
经营活动产生的现金流量净额77966980.4470111641.7511.20
投资活动产生的现金流量净额-278573839.91-49330284.95464.71
筹资活动产生的现金流量净额191802306.29-10843547.26-1868.82
其中变动30%以上简要分析如下：
（1）投资活动产生的现金流量净额：本期较上年减少22924.36万元，主要系公司利用闲置募投资金进行现金管理使得投资活动现金流出增加。
（2）筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年增加22397.80万元，主要系公司在上交所科创板首次公开发行并上市募集资金使得筹资活动现金流入增加。
特此报告。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022年5月10日
40上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
41上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件四：
上海睿昂基因科技股份有限公司
2022年度财务预算报告
根据上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营发展计
划确定的经营目标，编制公司2022年度财务预算方案如下：
一、预算编制基础
1、2022年度的财务预算方案是根据公司2020-2021年度的实际运行情况和结果，在充分考虑下列各项基本假设的前提下，结合公司各项现实基础、经营能力以及未来经营情况的展望，本着求实稳健的原则而编制。
2、本预算包括上海睿昂基因科技股份有限公司及下属的子公司
二、基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化。
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化。
3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化。
4、公司2021年度业务模式及市场无重大变化。
5、公司主要业务的市场价格不会有重大变化。
6、公司主要材料、劳务成本价格不会有重大变化。
7、公司生产经营业务涉及的信贷利率、税收政策将在正常范围内波动。
8、公司现行的组织结构无重大变化，公司能正常运行。
9、新冠疫情能够在国内得到有效控制。
三、预计2022年度财务预算
1、营业收入：36368.95万元，同比增长25.00%；
2、营业成本：9092.24万元，同比增长16.21%；
3、利润总额：4301.37万元，同比增长1.34%；
42上海睿昂基因科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
4、归属母公司的净利润：4886.31万元，同比增长3.23%。
四、重要说明
公司2022年度财务预算不代表本公司2022年盈利预测，更不代表对投资者的承诺。预算数据能否实现取决于宏观经济环境、市场情况、行业发展状况，以及本议案中重要假设前提的实现，公司管理团队的努力等诸多因素。
基于前述不确定因素，公司2022年度财务预算存在较大的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此报告。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022年5月10日
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