绿盟科技:2022年员工持股计划管理办法

绿盟科技集团股份有限公司
2022年员工持股计划管理办法
第一章总则
第一条为规范绿盟科技集团股份有限公司（以下简称“绿盟科技”或“公司”）
2022年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”、“本计划”）的实施，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《2022年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《2022年员工持股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二章员工持股计划的制定
第二条员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本次员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则
本次员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条员工持股计划的持有人情况
（一）持有人确定的法律依据
本次员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《创业板规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
1所有参与对象必须在本次员工持股计划的存续期内，与公司或其分公司、控股子
公司签署劳动合同或聘用合同。
（二）持有人确定的职务依据
本次员工持股计划的参与对象应符合以下标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员；
2、公司（含分公司及控股子公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员。
符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
（三）员工持股计划持有人的范围
本次员工持股计划的持有人包括公司部分董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司（含分公司及控股子公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员，合计132人。
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师事务所对参与对象的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》
等相关法律法规、《公司章程》以及本次员工持股计划出具法律意见。
第四条员工持股计划涉及的标的股票规模
本次员工持股计划设立时资金总额不超过771.35万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本次员工持股计划的份额上限为771.35万份。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量未超过公司股本总额的1%。本次员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份。
第五条员工持股计划涉及的标的股票来源
本次员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的绿盟科技A股普通股股票。
公司于2020年11月13日召开第四届董事会第一次临时会议和第四届监事会第一
次临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，并于2020年11月23日披露了《回购报告书》（公告编号：2020-078）。
2公司于2021年2月4日披露了《关于回购股份实施完毕暨股份变动的公告》（公告编号：2021-008），公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份24176436股，占公司目前股本总额的3.03%，最高成交价为17.00元/股，最低成交价为13.20元/股，支付的总金额为359961178.19元（不含交易费用），公司本次回购股份已实施完成。
公司于2021年7月16日披露了《关于2021年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2021-040），2021年7月16日公司收到中国证券登记结算有限责任公司下发的《证券过户登记确认书》，“绿盟科技集团股份有限公司回购专用证券账户”所持有的823.80万股公司股票已于2021年7月15日非交易过户至“绿盟科技集团股份有限公司—2021年员工持股计划”，过户股份数量占公司总股本的1.03%。截至目前，公司回购专用证券账户持有公司股份15938436股，占公司总股本的2.00%。
本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，本次员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购的本公司股票。
第六条员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在
第三方为员工参加本计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本次员工持股计划的筹集资金总额不超过771.35万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。本次员工持股计划持有人具体持有份额及相应金额，根据其实际出资缴款情况而定。
第七条员工持股计划的存续期、锁定期和考核设置
（一）员工持股计划的存续期
1、本次员工持股计划的存续期为48个月，自本次员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出售，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本次员工持股计划可提前终止。
3、本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售，
经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本
3次员工持股计划的存续期可以延长。
4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持有的
公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
5、公司将在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到
期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
6、公司将至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《创业板规范运作指引》第7.8.7条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
1、本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自
本次员工持股计划经公司股东大会审议通过且公司公告标的股票过户至本期员工持
股计划名下之日起12个月后分三期解锁，具体如下：
解锁安排解锁时间解锁比例自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工
第一批解锁时点40%持股计划名下之日起算满12个月自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工
第二批解锁时点30%持股计划名下之日起算满24个月自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工
第三批解锁时点30%持股计划名下之日起算满36个月
本次员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2、本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
4之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，以新的要求为准。
（三）员工持股计划的业绩考核
1、公司层面业绩考核要求
持有人获授的标的股票将自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且
公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起的12个月、24个月、
36个月后，依据2022年至2024年度持有人的业绩考核结果分期解锁，并于标的股
票解锁后择期将员工持股计划专用账户中相应的现金收益按持有人所持本计划份额的比例分配至持有人。
本计划考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以2021年营业收入、净利润为业绩基数，对各考核年度的营业收入、净利润相比2021年营业收入增长率（A1）、净利润增长率（A2）同时进行考核，各年度业绩考核目标如下：
考核年度营业收入相比 2021 年营业收入增长率（A1）解锁期对应考核年度
目标值（Am1） 区间值（Ad1） 触发值（An1）
第一个解锁期202220%15%10%
第二个解锁期202340%32.5%22.5%
第三个解锁期202460%50%35%
考核年度净利润相比 2021 年净利润增长率（A2）解锁期对应考核年度
目标值（Am2） 区间值（Ad2） 触发值（An2）
第一个解锁期202220%15%10%
第二个解锁期202340%32.5%22.5%
第三个解锁期202460%50%35%
注：1、上述净利润是指合并报表扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，并剔除全部有效期内的股权激励计划及员工持股计划股份支付费用的影响；
2、上述营业收入、净利润均以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
根据上述指标各年度的考核目标完成情况，各期公司层面可解锁比例（X）与考
5核年度业绩完成度（A1、A2）相挂钩，具体解锁比例安排如下：
考核指标对应解锁比例考核指标业绩完成度（X1X2）
A1≥Am1 X1=100%
考核年度营业收入相比 Ad1≤A1