海峡股份:授权管理规则修订说明

《授权管理规则》修订说明
一、条目删除删除第四条、第八条。
二、修订条目如下：
（一）原第二条本制度所称授权管理是指：董事会对董事长的授权；董事会对总经理的授权；总经理对副总经理的授权。
修改为：
第二条本规则所称授权管理是指：股东大会对董事会的授权；董事会对总经理办公会的授权。
（二）原第六条运用公司资金、资产及签订重大合同的决策权限划分（见授权表）：
（一）购买、出售、处置资产
1、拟购买、出售的资产：单项资产金额50-100万元（含），年度各项购买
或出售资产总额100-300万元（含），由董事长审批；单项资产金额50万元（含）以下，年度各项购买或出售资产总额100万元（含）以下，由总经理审批。
2、拟处置资产：单项资产金额50-100万元（含），年度各项资产处置总额
100-300万元（不含），由董事长审批；单项资产50万元（含）以下，年度各
项资产处置总额总额100万元（含）以下，由总经理审批。
（二）关联交易：按照公司制定的《关联交易决策制度》所规定的权限和程序执行。
（三）对外担保：按照公司制定的《对外担保管理制度》规定的权限和程序执行。
（四）年度投资计划外的对外投资中有关固定资产投资事项，单项金额
50-100万元（含），年度各项投资总额100-300万元（含），由董事长审批；
单项金额50万元（含），年度各项投资总额100万元（含）以下，由总经理审批。
（五）借贷
1、公司为自己经营需要向他人借款按照公司股东会和董事会的权限进行审批。
2、年度借贷计划内借款由董事会授权董事长签署；
（六）租入或出租资产，单项金额50-100万元（含），年度各项租入或出
租资产总额500万元（含）以下，由董事长审批；单项金额50万元（含），各项租入或出租资产总额100万元（含）以下，由总经理审批。
（七）公司购置非生产性固定资产，单项金额10-50万元（含），年度各项
资产购置总额100万元（含）以下，由董事长审批；单项金额10万元（含），年度各项资产购置总额50万元（含）以下，由总经理审批。
（八）公司单项金额1000万元（含）以上的资金对外支付以及单项金额1000
（含）万元以上的银行账户间的资金调度，由董事长审批；公司单项金额1000万元以下的资金对外支付以及单项金额1000万元以下的银行账户间的资金调度，由总经理审批。
（九）公司有关年度预算外的日常经营费用支出、年度投资计划外的对外投资（包括但不限于股权投资、委托贷款、风险投资等）、债权或债务重组、签订
许可协议、提供财务资助和赠与事项、购置房产和非生产性车辆等事项按照公司股东会和董事会的权限进行审批。
本条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）款事项
中涉及关联交易的，应按有关关联交易的权限和程序规定执行。
修改为：
第五条股东大会会对公司董事会授权。
（一）非金融股权投资
1.年度投资计划内：单项投资总额1亿元以内的现有产业规模扩张的并购以
及其他非金融股权投资；
2.年度投资计划外不予授权。
（二）固定资产投资
1.年度投资计划内：
（1)单项投资总额2亿元以内的公司合并报表范围内公司间的资产购置；（2）其他单项投资总额1.2亿元以内。
2.年度投资计划外不予授权。（三）非金融股权处置
1．年度财务预算内，单项金额1亿元以内的非金融股权处置；
2．年度财务预算外不予授权。
（四）其他资产处置
1.年度财务预算内：
（1）账面净值2000万元以内的单项其他资产处置。
2.年度财务预算外：
（1）账面净值300万元以内的单项所属各公司间的资产处置；
（2）账面净值300万元以内的单项其他资产对外处置。
（五）资产损失核销
公司及所属公司单项资产核销金额在500万元人民币以内的，由董事会审批。
（六）公司融资及配套担保
年度融资计划内，外部金融机构流动资金借款及配套担保单项金额5亿元以内；公司内部所属公司之间借款。
第六条董事会对总经理办公会授权。
（一）非金融股权投资
1.年度投资计划内：单项投资总额3000万元以内的现有产业规模扩张的并
购以及其他非金融股权投资；
2.年度投资计划外不予授权。
（二）固定资产投资
1.年度投资计划内：
（1)单项投资总额6000万元以内的公司合并报表范围内公司间的资产购置；
（2）其他单项投资总额1000万元以内；
（3）符合履职待遇标准的业务用车购置。
2.年度投资计划外不予授权。
（三）非金融股权处置
1．年度财务预算内，单项金额3000万元以内的非金融股权处置；
2．年度财务预算外不予授权。（四）其他资产处置
1.年度财务预算内：
（1）账面净值1000万元以内的单项其他资产处置。
2.年度财务预算外不予授权。
（五）公司融资及配套担保
年度融资计划内，外部金融机构流动资金借款及配套担保单项金额1亿元以内。
（三）原第七条公司的业务合同文件，合同金额在200万元（含）以下，由总经理或其授权人签署；合同金额在200万元以上的，由董事长或其授权人签署。
涉及公司诉讼和仲裁文件，由董事长或其授权人签署。
若涉及关联交易合同的，应按有关关联交易的权限和程序规定执行。
修改为：第七条公司的合同文件由法定代表人或其授权人签署。
涉及公司诉讼和仲裁文件，由法定代表人签署。
若涉及关联交易合同的，应按有关关联交易的权限和程序规定执行。
（四）原第十一条本制度经公司董事会审议批准后生效，修改亦同。
修改为：
第十条本规则经股东大会审议通过发布后生效，修改亦同。本规则适用海
南海峡航运股份有限公司。由公司董事会负责解释。（4）原授权表：
序号类别股东大会董事会董事长总经理日常经营年度预算内批准一管理费用年度预算外批准无无支出年度投资计划内批准
年1.固定
度单项金额50-100万元，单项金额在50万元以下，资产投资金额占公司最近金额占公司最近对外投年度各项投资总额年度各项投资总额100万二一期经审计净一期经审计净
投资资100-300万元。元以下。
2.股权投资资产10%以上资产10%以下
计委托贷款划风险投资外无无其它投资
单项金额50-100万元，单项金额50万元以下，金额占公司最近一期经金额占公司最近一期经三购买或出售资产年度各项购买或出售资年度各项购买或出售资
审计总资产30%以上审计总资产30%以下
产总额100-300万元。产总额100万元以下。
单笔金额500万元以上、单笔金额500万元以下、单项金额50-100万元、单项金额50万元以下、四资产处置年度累计金额2000万元年度累计金额2000万元年度各项资产处置总额年度各项资产处置总额
以上以下100-300万元100万元以下关联交易（关联法人及自然五见《关联交易决策制度》
人）六提供担保见附注1无无金额占公司最近一期经金额占公司最近一期经七借贷无无
审计净资产10%以上审计净资产10%以下
单项金额50-100万元，单项金额50万元以下，金额占公司最近一期经金额占公司最近一期经八租入或租出资产年度各项租入或租出资年度各项租入或租出资
审计净资产10%以上审计净资产10%以下
产总额500万元以下。产总额100万元以下。单项金额10-50万元，单项金额10万元以下，公司购置金额占公司最近一期经金额占公司最近一期经九年度各项购置资产总额年度各项购置资产总额
非生产性固定资产审计净资产10%以上审计资产10%以下
100万元以下50万元以下
对外资金支
1000万元以上1000万元以下
银行帐户间付十资金调度内部银行账
1000万元以上1000万元以下
户金额占公司最近一期经金额占公司最近一期经
十一债权或债务重组无无审计净资产10%以上审计净资产10%以下金额占公司最近一期经金额占公司最近一期经十二签订许可协议无无
审计净资产10%以上审计净资产10%以下十三赠与资产与提供财务资助100万元以上100万元以下无无金额占公司最近一期经金额占公司最近一期经十四购置房产和非生产性车辆无无
审计净资产10%以上审计净资产10%以下十五签订合同200万元以上200万元以下
十六签署诉讼和仲裁文件签署无修改为：
海南海峡航运股份有限公司授权事项清单序号项目股东大会权限董事会权限总经理办公会权限备注修订说明一公司的战略规划股东大会审批公司章程载明权利二经理层成员选聘聘任或解聘经理层成员公司章程载明权利对公司经理层进行年度和任三经理层成员业绩考核公司章程载明权利期经营业绩考核四经理层成员薪酬管理经理层成员薪酬分配公司章程载明权利明确了董事会对职工五职工工资分配管理工资总额年度预算方案企业内部收入分配工资方案审批六公司的投融资计划公司的投融资计划公司章程载明权利公司的经营计划和年公司的经营计划和年度经营七公司章程载明权利度经营目标目标公司的年度财务预算公司的年度财务预算方案和八公司章程载明权利方案和决算方案决算方案公司的利润分配方案公司的利润分配方案和弥补九公司章程载明权利和弥补亏损方案亏损方案公司增加或者减少注公司增加或者减少注册资本十册资本以及发行公司公司章程载明权利以及发行公司债券的方案债券的方案
公司合并、分立、解散公司合并、分立、解散或者变十一公司章程载明权利或者变更公司形式的更公司形式的方案方案人员编制调整（驻外十二重大人事管理事项公司机构设置公司章程载明权利员工编制除外）十三公司重大投资方案
1.对基金及基金管
理公司出资均视为金融产业股权（包括产修改为金融产业股投
（一）金融产业股权投资产业基金投资，投业基金）投资资只能股东大会审议。
资金额为认缴出资额原授权董事会审批金额占公司最近一期经
1.年度投资计划内：审计净资产10%以下；
1.年度投资计划内：单项投资1.年度投资计划内：单项投单项投资总额3000总经理审批单项金额
总额1亿元以上的现有产业规资总额1亿元以内的现有产万元以内的现有产业在50万元以下，年度模扩张的并购以及其他非金业规模扩张的并购以及其他规模扩张的并购以及各项投资总额100万
（二）非金融股权投资融股权投资；非金融股权投资；其他非金融股权投元以下。现分为年度
2.年度投资计划外投资；2.年度投资计划外不予授资；计划内董事会及总办
3.新设公司权。2.年度投资计划外不会的金额调整，年度予授权。计划外不予授权。新设公司只能股东大会审批。1.年度投资计划内：
原授权董事会审批金
（1)单项投资总额
1.年度投资计划内：额占公司最近一期经
1.年度投资计划内：6000万元以内的公司
（1)单项投资总额2亿元以审计净资产10%以下；（1)单项投资总额2亿元以合并报表范围内公司内的公司合并报表范围内公总经理审批单项金额
上的公司合并报表范围内公间的资产购置；1.固定资产投资要
司间的资产购置；在50万元以下，年度
（三）固定资产投资司间的资产购置；（2）其他单项投资总符合公司战略定
（2）其他单项投资总额1.2各项投资总额100万
（2）其他单项投资总额1.2额1000万元以内；位；
亿元以内。元以下。现分为年度亿元以上。（3）符合履职待遇标
2.年度投资计划外不予授计划内董事会及总办
2.年度投资计划外不予授权。准的业务用车购置。
权。会的金额调整，年度
2.年度投资计划外不
计划外不予授权。
予授权。
公司及控股子公司会计核算明确为金融产业股投
（四）金融资产投资确认为金融资产的投资资只能股东大会审议。
十四公司重大资产处置和资产损失核销金融产业股权（包括产明确为金融产业股处
（一）金融产业股权处置业基金）处置置只能股东大会审议。
原授权董事会处置金
1．年度财务预算内，
1．年度财务预算内，单项金1.股权置换、作价额为单笔金额500万
1．年度财务预算内，单项金单项金额3000万元
额1亿元以内的非金融股权出资视同处置，按元以下、年度累计金额1亿元以上的非金融股权处以内的非金融股权处
（二）非金融股权处置处置；照股权处置授权履额2000万元以下，现置；置；
2．年度财务预算外不予授行相应的审批程调整年度计划内处置
2．年度财务预算外处置。2．年度财务预算外不权。序。金额，年度计划外不予授权。
予授权。1.股权置换、作价公司及控股子公司的金融资
出资视同处置，按产处置，包括但不限于债券、明确为金融资产处置
（三）金融资产处置照股权处置授权履
信托、现金理财、新股发行退只能股东大会审议。
行相应的审批程
出、定向增发退出等。
序；
1.年度财务预算内：1.年度财务预算内：
（1）账面净值2000万元以上（1）账面净值2000万元以原授权董事会处置金
1.年度财务预算内：
的单项其他资产处置。内的单项其他资产处置。额为单笔金额500万
（1）账面净值1000资产出资视同投
2.年度财务预算外：2.年度财务预算外：元以下、年度累计金
万元以内的单项其他资，并按照相应的
（四）其他资产处置（1）账面净值300万元以上（1）账面净值300万元以内额2000万元以下，现资产处置。投资授权履行审批的单项所属各公司间的资产的单项所属各公司间的资产调整年度计划内处置
2.年度财务预算外不程序。
处置；处置；金额和年度计划外处予授权。
（2）账面净值300万元以上（2）账面净值300万元以内置金额。
的单项其他资产对外处置。的单项其他资产对外处置。
海峡股份及所属公司单项资单项资产核销金额在500万元产核销金额在500万元人民明确了资产损失核销
（五）资产损失核销人民币以上的。币以内的，由海峡股份董事事项会审批。1.对合并范围外的
1.年度融资计划内，外部金融参股企业提供借款
机构流动资金借款及配套担为公司对外出资行原董事会借贷金额占
保单项金额5亿元以上；年度融资计划内，外部金融年度融资计划内，外为，视同投资行为公司最近一期经审计
2.年度融资计划外融资及配机构流动资金借款及配套担部金融机构流动资金审批；
十五公司融资及配套担保净资产10%以下，现调套担保；保单项金额5亿元以内；公借款及配套担保单项2.对外担保事项
整为年度计划内5亿，3.各单位对合并范围外的参司内部所属公司之间借款。金额1亿元以内。（含提供保函），
年度计划外不予审批股单位提供借款或融资配套与融资相关的担保担保。由财务部对口管理。
明确为金融衍生业务十六金融衍生业务金融衍生业务只能股东大会审议。
原董事会审批100万
以下对外捐赠，现在十七对外捐赠或赞助对外捐赠或赞助明确为对外捐赠或赞助只能股东大会审议。
海峡股份所属单位更十八公司更名海峡股份更名公司章程载明权利名海峡股份所属单位注十九注册地址变更海峡股份注册地址变更公司章程载明权利册地址变更海峡股份所属公司经二十经营范围调整海峡股份经营范围调整公司章程载明权利营范围调整项目所属公司延长经营期所属公司延长经营期二十一公司章程载明权利限限重大会计政策和会
计估计变更标准：
对上市公司最近一个会计年度经审计明确重大会计政策和公司重大会计政策和公司重大会计政策和会计估二十二净利润的影响比例会计估计变更只能股会计估计变更计变更
超过50%；对上市东大会审议。
公司最近一期经审计的净资产的影响
比例超过50%。
公司年度财务决算审海峡股份年度财务决算审计二十三公司章程载明权利计机构聘任机构调整和变更
说明：1.股权投资中的单项金额，指按照所投资公司的投资总额乘以我方所持股比计算出的我方投资金额。
2.股权处置包含所属公司清算关闭。
3.“以内”包含本数，“超过”和“以上”不包含本数。
4.授权清单中的货币币种为人民币；实际发生金额以外币为单位的，授权金额参考等值人民币，外币折算汇率以年度预算平均汇率为准。