赛托生物:监事会决议公告

证券代码：300583证券简称：赛托生物公告编号：2022-036
山东赛托生物科技股份有限公司监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“赛托生物”）第三
届监事会第九次会议于2022年5月25日下午2:00在公司会议室召开。本次会议于
2022年5月20日以专人送达、电子邮件的方式向所有监事及高级管理人员送达了
会议通知及文件。本次会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名，公司部分高级管理人员及董事会秘书列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议由监事会主席张文霞女士主持，全体监事经认真审议并表决会议审议通过了以下议案：
1、审议通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》
根据《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
以及《上市公司非公开发行股票实施细则》和《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2020年修订）》等有关法律、法规及规范性文
件的规定经认真对照上市公司以简易程序向特定对象发行股票的要求，并对公司实际情况进行逐项自查论证后，监事会认为公司符合现行相关法律、法规及规范性文件中关于上市公司以简易程序向特定对象发行股票的各项条件。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2、逐项审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》
根据《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
以及《上市公司非公开发行股票实施细则》和《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2020年修订）》等法律法规的有关规定，结合公司自身实际情况及发展需要，公司拟以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”），公司监事会逐项审议并通过了以简易程序向特定对象发行股票方案的各项内容：
2.1发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币
1.00元。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.2发行方式和发行时间
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.3发行对象及认购方式
本次发行的发行对象不超过35名（含35名），为符合中国证监会规定的特定投资者，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以
上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象由公司董事会根据2021年年度股东大会的授权，与保荐机构（主承销商）按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及竞价结果协商确定。
若国家法律、法规对本次发行的特定对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
本次发行的发行对象均以现金方式认购公司本次发行的股票。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.4定价基准日、发行价格及定价方式
本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。若国家法律、法规或其他规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票的定价原则等有最
新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
若公司在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股或资本
公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格下限将作相应调整。调整方式为：
假设调整前发行价格为P0，每股送红股或资本公积金转增股本数为N，每股
派息/现金分红为D，调整后发行价格为P1，则：
派息/现金分红：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）。
本次以简易程序向特定对象发行的最终发行价格由董事会根据2021年年度
股东大会授权和相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.5发行数量
本次发行的股份数量不超过3000.00万股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行股份数量由董事会根据2021年年度股东大会授权，与本次发行的主承销商按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
若公司股票在审议本次发行的董事会决议日至发行日期间发生送红股、资本
公积金转增股本等除权、除息事项或因其他原因导致公司股本总额发生变动的，本次发行股票数量上限将作相应调整。最终发行股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.6募集资金用途
公司本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额为不超过29808.22万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
单位：万元
项目名称项目总投资额募集资金拟投入金额高端制剂产业化项目36687.0429808.22
合计36687.0429808.22项目总投资金额高于本次募集资金使用金额部分由公司自筹解决；若本次发
行扣除发行费用后的实际募集资金净额低于拟投入的募集资金总额，不足部分由公司自筹解决。在本次发行股票的募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位之后，依照相关法律法规的要求和程序对先期投入资金予以置换。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.7限售期
发行对象认购的本次以简易程序向特定对象发行的股份，自本次发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行的发行对象由本次发行取得的公司股份在限售期届满后减持，还需遵守法律法规、规章、规范性文件、交易所相关规则的相关规定。本次以简易程序向特定对象发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。若国家法律、法规及其他规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.8本次以简易程序向特定对象发行股票的上市地点
本次发行的股票将申请在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.9本次发行前滚存的未分配利润安排
本次发行完成后，本次发行前公司滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东共享。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
2.10本次发行决议的有效期
本次发行决议的有效期限为自2021年年度股东大会审议通过之日起，至公司
2022年年度股东大会召开之日止。
若国家法律、法规对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
公司本次以简易程序向特定对象发行股票方案尚需在本次发行申请获得深圳证券交易所审核通过并获得中国证监会作出的同意注册的决定后方可实施。
3、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》公司根据《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定制订了《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。经审议，监事会同意《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
4、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
根据《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司监事会结合公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，认为《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》符合公司实际情况和长远发展，该论证分析报告切实、可行。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
5、审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》为保障本次发行的顺利进行，公司依据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，结合公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，制定了《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》，经审议，监事会同意公司《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》的内容。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《山东赛托生物科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
6、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》为保障本次发行的顺利进行，公司依据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，针对前次募集资金使用情况，编制了截至2022年3月31日止的《前次募集资金使用情况专项报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》，经审议，监事会同意公司前述报告的内容。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《前次募集资金使用情况专项报告》《前次募集资金使用情况鉴证报告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
7、审议通过《关于2022年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的议案》经审议，监事会认为公司已就本次以简易程序向特定对象发行股票对即期回报的摊薄情况进行了分析，对主要财务指标的影响作了说明与特别风险提示，并制定了切实可行的防范与填补回报措施，公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员出具了关于切实履行填补即期回报措施的承诺，符合相关法律、法规及规范性文件的要求。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，获得通过。
《关于本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的公告》的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
特此公告。
备查文件：《山东赛托生物科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议》山东赛托生物科技股份有限公司监事会
二〇二二年五月二十五日