康泰生物:关于可转债转股价格调整的公告

证券代码：300601证券简称：康泰生物公告编号：2022-037
债券代码：123119债券简称：康泰转2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于可转债转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
调整前“康泰转2”转股价格为：107.28元/股
调整后“康泰转2”转股价格为：66.51元/股
转股价格调整生效日期：2022年6月2日
一、可转换公司债券转股价格调整依据
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月15日向不特定对象发行了2000.00万张可转换公司债券（债券简称：康泰转2，债券代码：123119）。根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，在本次“康泰转2”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。
二、可转换公司债券转股价格历次调整情况
1、自“康泰转2”发行完成后至2021年9月15日，公司2019年股票期权
激励计划预留授予股票期权激励对象行权76123份，行权价格112.10元/股，行权增加公司总股本76123股，股本变动较小。经计算，对“康泰转2”的转股价不产生影响，无需调整“康泰转2”的转股价格。
2、2021年9月15日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了
2021年半年度权益分派方案：以公司2021年半年度权益分派实施公告中确定的
股权登记日当日的总股本687032744股为基数，以未分配利润向全体股东每
10股派3元现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。该利润分配方案
已于2021年9月29日实施完成，“康泰转2”的转股价格由145.63元/股调整为145.33元/股，调整后的转股价格自2021年9月29日起生效。具体内容详见公司于 2021年 9月 23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-104）。
3、2021年9月29日至向下修正可转换公司债券转股价格前，公司2019年
股票期权激励计划预留授予股票期权激励对象行权60782份，因实施2021年半年度权益分派，行权价格由112.10元/股调整为111.80元/股，行权增加公司股本60782股，股本变动较小。经计算，对“康泰转2”的转股价不产生影响，无需调整“康泰转2”的转股价格。
4、2021年12月29日，由于满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，公司召开2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2021年12月30日，根据《募集说明书》相关规定及公司2021年第四次临时股东大会的授权，董事会将“康泰转2”的转股价格向下修正为108.50元/股，修正后的转股价格自2021年12月
31日起生效。具体内容详见公司于2021年12月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-130）。
5、2022年2月14日，公司完成回购注销59899股限制性股票。鉴于本次
所回购注销股份对公司总股本影响较小，本着保护可转债持有人权益的原则，公司可转债转股价格不作调整，“康泰转2”转股价格仍为108.50元/股，具体内容详见公司于 2022 年 2月 14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-012）。
6、2022年1月28日，公司召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，同意473名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为13268650份，行权价格为44.24元/股，行权期限为2022年2月15日至2022年4月28日。
2022年2月15日至2022年3月28日，公司2019年股票期权激励计划授
予股票期权激励对象已行权13268650份，行权增加公司总股本13268650股，本次行权已实施完成。“康泰转2”的转股价格由108.50元/股调整为107.28元/股，调整后的转股价格自2022年3月30日起生效。具体内容详见公司于2021年 3月 29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 2019年股票期权激励计划首次授予第二期行权完成及预留授予第一期行权期届满暨可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-015）。
三、本次可转换公司债券转股价格调整情况
2022年5月20日，公司召开2021年度股东大会审议通过了2021年年度权
益分派方案：以2021年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派8.5元（含税）现金红利，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，不送红股。该权益分派方案将于2022年6月1日（股权登记日）实施，除权除息日为2022年6月2日。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-036）。
鉴于2021年年度权益分派方案的实施，根据可转换公司债券相关规定，“康泰转2”的转股价格调整如下：
P1=（P0-D）/（1+n）=（107.28-0.85）/（1+0.6）=66.51元/股。
调整后的“康泰转2”转股价格为66.51元/股，自2022年6月2日（除权除息日）起生效。特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2022年5月26日