深证上[2022]514号-关于对柯宗庆、柯宗贵给予通报批评处分的决定

关于对柯宗庆、柯宗贵给予
通报批评处分的决定
当事人：
柯宗庆，蓝盾信息安全技术股份有限公司控股股东。
柯宗贵，蓝盾信息安全技术股份有限公司控股股东。
经查明，柯宗庆、柯宗贵存在以下违规行为：
2021年12月29日，蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“蓝盾股份”）披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，蓝盾股份因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。2022年1月21日，蓝盾股份披露《关于控股股东部分股票被司法拍卖的进展公告》，公司控股股东柯宗庆、柯宗贵所持蓝盾股份1745.3397万股、1913.9996万股股份被司法强制拍卖，成交金额分别为6143.6万元、6737.3万元，占蓝盾股份总股本的比例为1.4%、1.53%。上述股份于2022年2月7日完成过户。柯宗庆、柯宗贵被动减持所持公司股份的行为发生在蓝盾股份被立案调查期间。
柯宗庆、柯宗贵的行为违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第2.3.1条以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条的相关规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第12.5条和《上市公司自律监管指引第
12号——纪律处分实施标准》第四十条的规定，经本所纪律处分
委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对蓝盾信息安全技术股份有限公司控股股东柯宗庆、柯宗贵给予通报批评的处分。
对于柯宗庆、柯宗贵上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022年5月27日