国金证券:国金证券股份有限公司2021年年度股东大会决议公告

证券代码：600109证券简称：国金证券公告编号：2022-48
国金证券股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年6月1日
(二)股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数92
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）885478300
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）28.1128
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书出席了会议，其他高级管理人员列席了会议。二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于审议《二〇二一年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882854225 99.7036 2328875 0.2630 295200 0.0334
2、议案名称：关于审议《二〇二一年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882865225 99.7048 2317875 0.2617 295200 0.0335
3、议案名称：关于审议《二〇二一年度财务决算报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882887225 99.7073 2295875 0.2592 295200 0.0335
4、议案名称：关于审议《二〇二一年度报告全文及摘要》的议案
审议结果：通过表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882865225 99.7048 2317875 0.2617 295200 0.0335
5、议案名称：关于审议《二〇二一年度利润分配预案》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883076725 99.7287 2329875 0.2631 71700 0.0082
6、议案名称：关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882638425 99.6792 2506875 0.2831 333000 0.0377
7、议案名称：关于审议《关于二〇二一年度董事薪酬情况的专项说明》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883061925 99.7271 2416375 0.2729 0 0.0000
8、议案名称：关于审议《关于二〇二一年度监事薪酬情况的专项说明》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883061925 99.7271 2416375 0.2729 0 0.0000
9、关于预计公司二〇二二年度日常关联交易事项的议案
9.01议案名称：与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控
股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 86756755 97.3194 2317875 2.6000 71700 0.0806
9.02议案名称：与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联
交易
审议结果：通过
表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883088725 99.7301 2317875 0.2617 71700 0.0082
9.03议案名称：与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联
方预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 835492525 99.7130 2332675 0.2783 71700 0.0087
10、议案名称：关于审议公司《章程》及附件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 857290158 96.8166 19860919 2.2429 8327223 0.9405
11、议案名称：关于审议公司《独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883257825 99.7492 2148775 0.2426 71700 0.0082
12、议案名称：关于审议公司《募集资金管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883065725 99.7275 2340875 0.2643 71700 0.0082
13、议案名称：关于审议公司《关联交易管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883077725 99.7288 2328875 0.2630 71700 0.0082
14、议案名称：关于公司申请开展科创板股票做市交易业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%） （%） （%）A股 883300725 99.7540 2105875 0.2378 71700 0.0082
15、关于选举第十二届董事会董事的议案
15.01议案名称：董事候选人冉云
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882388896 99.6511 2976104 0.3361 113300 0.0128
15.02议案名称：董事候选人姜文国
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 870137947 98.2675 15268653 1.7243 71700 0.0082
15.03议案名称：董事候选人杜航
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882672996 99.6831 2733604 0.3087 71700 0.008215.04 议案名称：董事候选人赵煜
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882672996 99.6831 2733604 0.3087 71700 0.0082
15.05议案名称：董事候选人章卫红
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 869844629 98.2344 15561971 1.7574 71700 0.0082
15.06议案名称：董事候选人郭伟
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 882609996 99.6760 2796604 0.3158 71700 0.0082
15.07议案名称：董事候选人骆玉鼎
审议结果：通过
表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883127725 99.7345 2278875 0.2573 71700 0.0082
15.08议案名称：董事候选人刘运宏
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883018706 99.7222 2387894 0.2696 71700 0.0082
15.09议案名称：董事候选人唐秋英
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883127725 99.7345 2278875 0.2573 71700 0.0082
16、关于选举第十届监事会监事的议案
16.01议案名称：监事候选人金鹏
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 883088725 99.7301 2317875 0.2617 71700 0.0082
16.02议案名称：监事候选人顾彦君
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 872760088 98.5636 12646512 1.4282 71700 0.0082
(二)现金分红分段表决情况同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
持股5%以上普通股股
东796331970100.000000.000000.0000
持股1%-
5%普通
股股东47581400100.000000.000000.0000
持股1%以下普通股股
东3916335594.222123298755.6053717000.1726
其中:市值50万以下普通股股
东3471141997.47908976752.521000.0000市值50万以上
普通股445193674.7491143220024.0470717001.2039股东
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案议案名称同意反对弃权序号票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）5关于审议《二〇二8674475597.306023298752.6135717000.0805一年度利润分配预案》的议案
6关于聘请公司二8630645596.814325068752.81203330000.3737
〇二二年度审计机构的议案7关于审议《关于二8672995597.289424163752.710600.0000〇二一年度董事薪酬情况的专项说明》的议案8关于审议《关于二8672995597.289424163752.710600.0000〇二一年度监事薪酬情况的专项说明》的议案
9.01与实际控制人以8675675597.319423178752.6000717000.0806及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限
公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
9.02与国金涌富资产8675675597.319423178752.6000717000.0806
管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
9.03与关联自然人担3916055594.215323326755.6121717000.1726
任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易
15.01董事候选人冉云8605692696.534429761043.33841133000.1272
15.02董事候选人姜文7380597782.79191526865317.1276717000.0805国
15.03董事候选人杜航8634102696.853127336043.0664717000.0805
15.04董事候选人赵煜8634102696.853127336043.0664717000.0805
15.05董事候选人章卫7351265982.46291556197117.4566717000.0805
红
15.06董事候选人郭伟8627802696.782427966043.1370717000.0806
15.07董事候选人骆玉8679575597.363222788752.5563717000.0805
鼎
15.08董事候选人刘运8668673697.240923878942.6786717000.0805
宏
15.09董事候选人唐秋8679575597.363222788752.5563717000.0805
英
16.01监事候选人金鹏8675675597.319423178752.6000717000.0806
16.02监事候选人顾彦7642811885.73331264651214.1862717000.0805
君
(四)关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案10为特别决议议案该议案已获得有效表决权股份总
数的2/3以上通过；
2、议案9涉及关联股东回避表决。具体为：长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、山东通汇资本投资集团有限公司。所持表决权股份数量分别为：547075232股，249256738股，47581400股。长沙涌金（集团）有限公司系本公司控股股东；涌金投资控股有限公司系本公司持股5%以上的股东；因公司董事郭伟先生任山东通汇资本投资集团有限公司董事长，山东通汇资本投资集团有限公司同本公司构成职务关联关系。
回避表决情况为：分项表决的议案9.01，关联股东长沙涌金（集团）有限公
司、涌金投资控股有限公司回避表决;议案9.03，关联股东山东通汇资本投资集团有限公司回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所
律师：刘浒、唐琪
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。四、备查文件目录
1、国金证券股份有限公司2021年年度股东大会决议；
2、北京金杜（成都）律师事务所出具的法律意见书。
国金证券股份有限公司
2022年6月3日