滨江集团:滨江集团2021年年度股东大会法律意见书

关于
杭州滨江房产集团股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
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http://www.tclawfirm.com法律意见书浙江天册律师事务所关于杭州滨江房产集团股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2022H0840 号
致：杭州滨江房产集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》以下简称（“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称“滨江集团”或“公司”）的委托，指派吕崇华律师、赵琰律师参加滨江集团
2021年年度股东大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供滨江集团2021年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随滨江集团本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对滨江集团本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了滨江集团2021年年度股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，滨江集团本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次
股东大会的通知，已于2022年5月17日、2022年5月27日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上公告。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1、《2021年度董事会工作报告》
2、《2021年度监事会工作报告》法律意见书
3、《2021年度财务决算报告》
4、《2021年度利润分配预案》
5、《及其摘要》
6、《关于续聘2022年度审计机构的议案》
7、《关于为项目公司提供财务资助进行授权管理的议案》
8、《关于控股子公司为其股东提供财务资助的议案》9、《关于提请股东大会授权董事会批准公司为控股子公司提供担保额度的议案》10、《关于提请股东大会授权董事会批准公司为参股房地产项目公司提供担保额度的议案》
11、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
11.1《关于选举戚金兴先生为第六届董事会非独立董事的议案》
11.2《关于选举朱慧明先生为第六届董事会非独立董事的议案》
11.3《关于选举莫建华先生为第六届董事会非独立董事的议案》
11.4《关于选举沈伟东先生为第六届董事会非独立董事的议案》
12、《关于董事会换届选举独立董事的议案》
12.1《关于选举贾生华先生为第六届董事会独立董事的议案》
12.2《关于选举于永生先生为第六届董事会独立董事的议案》
12.3《关于选举汪祥耀先生为第六届董事会独立董事的议案》
13、《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》
13.1《关于选举陈国灵女士为第六届监事会非职工代表监事的议案》
13.2《关于选举薛蓓蕾女士为第六届监事会非职工代表监事的议案》
（二）本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现
场会议召开的时间为2022年6月6日（星期一）14∶30，召开地点为杭州市庆春东路
36号六楼会议室。网络投票时间：2022年6月6日，其中通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为2022年6月6日9∶15—9∶25、9∶30—11∶30、13∶00-15∶00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年6月6日
9∶15至15∶00。
上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，法律意见书符合法律法规和《杭州滨江房产集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1、在股权登记日持有公司股份的股东。2022年5月30日下午收市后在中国证
券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权参加本次股东大会。因故不能亲自出席的股东，可以书面委托授权代理人出席（该股东代理人不必是本公司股东）。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次会议的股东及股东授权代表共
85人，合计持有股份2172227039股，占公司股份总数的69.8141%。其中：
现场出席会议的股东及股东授权委托代表人共16人，代表有表决权的股份数为
2017162178股，占公司有表决权股份总数的64.8304%；
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共69人，代表有表决权的股份数为155064861股，占公司有表决权股份总数的4.9837％本所律师认为，滨江集团出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序经查验，本次股东大会现场会议按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决。本次股东大会按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
根据表决结果，本次会议议案均获股东大会同意通过。本次股东大会的表决程序合法有效。表决结果如下：
1、审议通过《2021年度董事会工作报告》
表决结果：同意2172038839股，占出席股东大会有效表决股份总额的99.9913%；法律意见书反对0股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.0000%；弃权188200股。
2、审议通过《2021年度监事会工作报告》
表决结果：同意2172038839股，占出席股东大会有效表决股份总额的99.9913%；
反对0股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.0000%；弃权188200股。
3、审议通过《2021年度财务决算报告》
表决结果：同意2172038839股，占出席股东大会有效表决股份总额的99.9913%；
反对0股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.0000%；弃权188200股。
4、审议通过《2021年度利润分配预案》
表决结果：同意2171206139股，占出席股东大会有效表决股份总额的99.9530%；
反对1020900股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.0470%；弃权0股。
5、审议通过《及其摘要》
表决结果：同意2172035939股，占出席股东大会有效表决股份总额的99.9912%；
反对2900股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.0001%；弃权188200股。
6、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》
表决结果：同意2164769616股，占出席股东大会有效表决股份总额的99.6567%；
反对7269223股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.3346%；弃权188200股。
7、审议通过《关于为项目公司提供财务资助进行授权管理的议案》
表决结果：同意2165109080股，占出席股东大会有效表决股份总额的99.6723%；
反对7117959股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.3277%；弃权0股。
8、审议通过《关于控股子公司为其股东提供财务资助的议案》
表决结果：同意2120233983股，占出席股东大会有效表决股份总额的97.6065%；
反对6394359股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.2944%；弃权45598697股。
9、审议通过《关于提请股东大会授权董事会批准公司为控股子公司提供担保额度的议案》
表决结果：同意2120233983股，占出席股东大会有效表决股份总额的97.6065%；
反对7117959股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.3277%；弃权44875097股。
10、审议通过《关于提请股东大会授权董事会批准公司为参股房地产项目公司提供担保额度的议案》法律意见书
表决结果：同意2120233983股，占出席股东大会有效表决股份总额的97.6065%；
反对7117959股，占出席股东大会有效表决股份总额的0.3277%；弃权44875097股。
11、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
11.1审议通过《关于选举戚金兴先生为第六届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意2121247285股
11.2审议通过《关于选举朱慧明先生为第六届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意2121448385股
11.3审议通过《关于选举莫建华先生为第六届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意2121438385股
11.4审议通过《关于选举沈伟东先生为第六届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意2121438385股
12、《关于董事会换届选举独立董事的议案》
12.1审议通过《关于选举贾生华先生为第六届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意2124982489股
12.2审议通过《关于选举于永生先生为第六届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意2124976089股
12.3审议通过《关于选举汪祥耀先生为第六届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意2125009189股
13、《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》
13.1审议通过《关于选举陈国灵女士为第六届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：同意2123616340股
13.2审议通过《关于选举薛蓓蕾女士为第六届监事会非职工代表监事的议案》
表决结果：同意2120531085股
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，滨江集团本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。法律意见书浙江天册律师事务所
承办律师：吕崇华赵琰
二○二二年六月六日