东华科技:安徽承义律师事务所关于东华科技召开2021年度股东大会的法律意见书

安徽承义律师事务所
关于东华工程科技股份有限公司
召开2021年度股东大会的法律意见书
(2022)承义法字第00091号
致：东华工程科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受东华工程科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派方娟、汪婷婷律师(以下简称“本律师”)就公司召开2021年股东大会(以下简称“本次股东大会”)出具法律意见书。
一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序经核查，本次股东大会是由公司第七届董事会召集，会议通知已于本次股东大会召开二十日前刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所网站上。本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格经核查，出席会议的公司股东及股东代表13人，代表股份321977938股，占公司总股份的59.0578%，均为截止至2022年5月23日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。其中：通过现场投票的股东及股东授权委托代表8人，代表股份321515838股，占公司总股份的58.9730%。通过网络投票的股东5人，代表股份462100股，占公司总股份的0.0848%。公司董事、监事、部分高级管理人员及本律师也出席了本次股东大会。出席本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
三、本次股东大会的提案经核查，本次股东大会审议的提案为《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作报告》《2021年年度报告及摘要》《2021年度财务决算和2022年度财务预算报告》《2021年度利润分配议案》《关于与中化工程集团财务有限公司续签金融服务协议的议案》《关于2021年度日常关联交易确认和2022年度日常关联交易预计的议案》《关于2022年度申请银行授信的议案》《关于聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》。上述提案由公司第七届董事会、第七届监事会提出，上述提案与会议通知一并进行了公告。本次股东大会没有临时提案。
本次股东大会的提案人资格及提案提出的程序均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果经核查，本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》规定的表决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式，就提交本次股东大会审议的提案进行了表决。关联股东对《关于与中化工程集团财务有限公司续签金融服务协议的议案》《关于2021年度日常关联交易确认和2022年度日常关联交易预计的议案》回避表决。两名股东代表、一名监事和本律师对现场会议的表决票进行了清点和统计，并当场宣布了表决结果。网络投票结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会采用中小投资者单独计票。本次股东大会的表决结果为：
（一）审议通过了《2021年度董事会工作报告》表决结果：
同意321970838股，占出席会议股东（含网络投票，下同）所持有效表决权股份总数的99.9978%；反对7100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
（二）审议通过了《2021年度监事会工作报告》
表决结果：
同意321970838股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9978%；反对7100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
（三）审议通过了《2021年年度报告及摘要》
表决结果：
同意321970838股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9978%；反对7100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
（四）审议通过了《2021年度财务决算和2022年度财务预算报告》
表决结果：
同意321970838股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9978%；反对7100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
（五）审议通过了《2021年度利润分配议案》
表决结果：
同意321976838股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0003%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。其中，中小投资者表决情况：
同意4555917股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.9759%，反对1100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
0.0241%，弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。
（六）审议通过了《关于与中化工程集团财务有限公司续签金融服务协议的议案》
表决结果：
同意4699917股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8492%；
反对7100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1508%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者表决情况：
同意4549917股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8442%，反对7100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
0.1558%，弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。
公司控股股东化学工业第三设计院有限公司、公司董事长李立新等关联股东对本议案回避表决。
（七）审议通过了《关于2021年度日常关联交易确认和2022年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：
同意4699917股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8492%；
反对7100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1508%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者表决情况：同意4549917股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8442%，反对7100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
0.1558%，弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。
公司控股股东化学工业第三设计院有限公司、公司董事长李立新等关联股东对本议案回避表决。
（八）审议通过了《关于2022年度申请银行授信的议案》
表决结果：
同意321515938股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8565%；反对462000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1435%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
（九）审议通过了《关于聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》
表决结果：
同意321970838股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9978%；反对7100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
其中，中小投资者表决情况：
同意4549917股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8442%，反对7100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的
0.1558%，弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。
经核查，本次股东大会的表决结果与本次股东大会决议一致。本次股东大会审议的议案均获有效表决权通过。本次股东大会表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
五、结论意见综上所述，本律师认为：公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、
出席会议人员的资格、提案、表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。(此页无正文，为(2022)承义法字第00091号《法律意见书》之签字盖章页）安徽承义律师事务所负责人：鲍金桥
经办律师：方娟汪婷婷
二〇二二年五月二十七日