英力特:关于向激励对象授予限制性股票的公告

证券代码：000635证券简称：英力特公告编号：2022-065
宁夏英力特化工股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2022年6月8日。
2、限制性股票授予价格：7.32元/股。
3、限制性股票授予数量：152.29万股。
宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限
制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）
规定的限制性股票授予条件已成就，根据公司2022年第三次临时股东大会授权，公司于2022年6月8日召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定本次激励计划授予日为2022年6月8日，按7.32元/股的授予价格向符合条件的92名激励对象授予152.29万股限制性股票。现将相关内容公告如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
2022年6月8日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议
通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及
其摘要的议案，其主要内容如下：
1、本激励计划采取的激励工具为限制性股票，股票来源为公司
向激励对象定向发行的本公司 A股普通股股票。2、本激励计划拟向激励对象授予 152.29万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额30308.76万股的0.50%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
3、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为7.32元/股。
4、本激励计划授予的激励对象总人数为92人，包括公司公告本
激励计划时在本公司（含分公司及控股子公司）任职的董事、高级管
理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干，不包括外部董事（含独立董事）、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
5、本激励计划无分期实施安排。本计划的有效期自限制性股票
授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或
回购注销之日止，最长不超过60个月。
6、本计划授予的限制性股票分三批次解除限售，每批次限售期
分别为自授予登记完成之日起24个月、36个月、48个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
7、本激励计划的解除限售安排
限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排解除限售期间解除限售比例自授予登记完成之日起24个月后的首个交
第一个解除限售期易日起至授予登记完成之日起36个月内的34%最后一个交易日当日止自授予登记完成之日起36个月后的首个交
第二个解除限售期易日起至授予登记完成之日起48个月内的33%最后一个交易日当日止自授予登记完成之日起48个月后的首个交
第三个解除限售期易日起至授予登记完成之日起60个月内的33%最后一个交易日当日止
限售期满后，公司为已满足解除限售条件的限制性股票办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的限制性股票由公司按本计划规定的原则回购并注销。
限售期内激励对象因资本公积金转增股本、派送股票红利、股票
拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的限售期与相应的限制性股票限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购。
8、业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票，将分年度进行考核并解除限售，考核年度为2022-2024年的3个会计年度，在解除限售期对每个考核年度进行考核并解除限售，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。
*本激励计划授予的限制性股票解除限售的业绩考核目标如下
表所示：
解除限售期业绩考核条件
（1）2022年扣非加权平均净资产收益率不低于2.8%，且不低于对标企业75分位值；
（2）以2020年净利润为基数，2022年净利润复合增长率
第一个解除限售期
不低于15%，且不低于对标企业75分位值；
（3）2022年末资产负债率不高于30%，且不高于同行业平均水平。
（1）2023年扣非加权平均净资产收益率不低于3.1%，且不低于对标企业75分位值；
（2）以2020年净利润为基数，2023年净利润复合增长率
第二个解除限售期
不低于15%，且不低于对标企业75分位值；
（3）2023年末资产负债率不高于35%，且不高于同行业平均水平。
第三个解除限售期（1）2024年扣非加权平均净资产收益率不低于7.0%，且不低于对标企业75分位值；
（2）以2020年净利润为基数，2024年净利润复合增长率
不低于15%，且不低于对标企业75分位值；
（3）2024年末资产负债率不高于40%，且不高于同行业平均水平。
注：*上述解除限售业绩考核指标中“净资产收益率”、“净利润”均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依据；
*在本计划有效期内，若公司实施公开发行或非公开发行等影响净资产的行为，则新增加的净资产和对应的净利润在业绩考核时不计入本计划有效期内净资产和净利润增加额的计算。
若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成，则所有激励对象当期限制性股票不可解除限售，由公司按照本计划以授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购前1个交易日公司标的股票交易均价）孰低值予以回购注销。
*解除限售考核同行业/对标企业的选取公司属于中国证监会行业分类“制造业——化学原料及化学制品制造业”，同行业企业选取证监会“化学原料及化学制品制造业”分类下全部境内 A 股上市公司。在本激励计划有效期内，如证监会调整本公司行业分类或调整同行业成分股的，公司各年考核时应当采用届时最近一次更新的行业分类数据。
与公司现有及未来主营业务相关且具有一定可比性的 18 家 A 股
上市公司作为公司的对标企业，具体如下：
序号股票代码公司简称
1002092中泰化学
2601216君正集团
3600277亿利洁能
4600409三友化工
5000422湖北宜化
6002002鸿达兴业7002386天原股份
8600075新疆天业
9601568北元集团
10600618氯碱化工
11000818航锦科技
12000510新金路
13600929雪天盐业
14601678滨化股份
15603299苏盐井神
16603077和邦生物
17000683远兴能源
18000822山东海化
在本激励计划有效期内，若相关机构调整本公司行业分类或调整同行业成分股的，公司各年考核时应当采用届时最近一次更新的行业分类数据；若某同行业企业或对标企业主营业务发生重大变化、出现
偏离幅度过大的样本极值或异常值，董事会可以根据实际情况予以剔除或更换。
（2）激励对象个人层面考核要求
激励对象个人考核按照分年进行，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为优秀、称职、基本称职、不称职四个档次。考核评价表适用于考核本激励计划涉及的所有激励对象。
绩效评价结果优秀称职基本称职不称职
标准系数100%80%0%激励对象考核年度考核达标后才具备限制性股票相应解除限售
期的解除限售资格，个人当期实际解除限售额度＝个人当期计划解除限售额度×个人绩效评价结果对应的解除限售比例。当年度激励对象由于个人考核未达标而未能解除限售的限制性股票由公司按照本激
励计划以授予价格和股票市场价格（审议回购董事会决议公告前1个交易日公司标的股票交易均价）孰低值予以回购注销。
（二）已履行的相关程序
1、2021年12月9日公司召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务所等中介机构出具相应报告。
同日，公司召开第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于的议案》和《关于核实的议案》。
2、2022年4月8日，公司收到国家能源投资集团有限责任公司
转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于宁夏英力特化工股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2022〕119号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。
3、2022年5月23日，公司召开第九届董事会第四次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》，同意对《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》进行修订。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司第九届监事会第三次会议审议通过《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核实的议案》。
4、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2022年5月23日至2022年6月1日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于2022年6月2日披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2022年6月8日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司2021年限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2022年6月8日，公司召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对授予相关事项发表了同意的独立意见。
二、本次激励计划授予条件的成就情况
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）公司具备以下条件：
1、公司治理规范，股东大会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。股东大会选举和更换董事的制度健全，董事会选聘、考核、激励高级管理人员的职权到位。
2、外部董事（包括独立董事）人数应当达到董事会成员的半数以上。薪酬与考核委员会全部由外部董事组成，薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范。
3、基础管理制度规范，内部控制制度健全，三项制度改革到位，
建立了符合市场竞争要求的管理人员能上能下、员工能进能出、收入
能增能减的劳动用工、业绩考核、薪酬福利制度体系。
4、发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健。
近三年无财务会计、收入分配和薪酬管理等方面的违法违规行为。
5、健全与激励机制对称的经济责任审计、信息披露、延期支付、追索扣回等约束机制。
6、证券监督管理机构规定的其他条件。
（三）符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（四）符合《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）第五十三条的规定，激励对象未发生以下任一情形：
1、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
2、违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
3、激励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公
司商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市
公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；
4、激励对象未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大
资产损失以及其他严重不良后果的。
经过核查，董事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，根据公司2022年第三次临时股东大会的授权，同意确定2022年
6月8日为授予日，以7.32元/股的授予价格向92名符合条件的激
励对象合计授予152.29万股限制性股票。
三、本次激励计划授予情况
根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”），董事会决定本次授予具体情况如下：
（一）授予日：2022年6月8日。
（二）授予价格：7.32元/股。（三）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股股票。
（四）授予人数：92人。
（五）授予数量：152.29万股。
（六）本次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表
所示：
占当前公司获授的权益占授予总量姓名职务股本总额的
数量(股)的比例比例
田少平董事/总经理/党委副书记465003.05%0.02%
李勇党委书记/副总经理465003.05%0.02%
王华董事348002.29%0.01%
张永璞副总经理405002.66%0.01%
李智钦董事405002.66%0.01%
李学军副总经理/董事会秘书/工会主席405002.66%0.01%
李春奇纪委书记405002.66%0.01%
史河宁总工程师405002.66%0.01%
李贤财务总监405002.66%0.01%
薛桂虎副总经理405002.66%0.01%
中层管理人员、核心业务骨干
111160072.99%0.37%（合计82人）
合计（92人）1522900100.00%0.50%
注：（1）本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权
激励计划，激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工；
（2）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授
的公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%；
（3）董事、高级管理人员的权益授予价值，按照不高于授予时
薪酬总水平（含权益授予价值）的40%确定，中层管理人员及核心技术（业务）骨干等其他激励对象的权益授予价值，由上市公司董事会合理确定；
（4）上表中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。
四、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况本次实施的限制性股票激励计划与公司2022年第三次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划相关内容一致。
五、限制性股票实施对各期经营业绩的影响
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第
22号—金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定授
予日第一类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划第一类限
制性股票的股份支付费用。每股限制性股票的股份支付=限制性股票的公允价值?授予价格。
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则规定及要求，公司已确定于2022年6月8日授予限制性股票，本次激励计划授予限制性股票成本摊销情况和对各期会计成本的影响如下表所示：
股份支付费用2022年2023年2024年2025年2026年（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）
377.6879.86136.9199.4648.4712.98
注：最终以会计师事务所审计结果为准。六、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前
6个月买卖公司股份情况的说明
经公司自查，授予限制性股票的董事、高级管理人员在授予日前
6个月未有买卖公司股票的情况。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部为自筹资金，公司承诺不为激励对象依本计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、授予限制性股票所筹集资金的使用计划本次授予限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
九、监事会对授予日激励对象名单的核查意见
（一）本次授予限制性股票的激励对象与公司2022年第三次临时股东大会批准的公司2021年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符；
（二）本次激励计划的激励对象为公司（含分公司及控股子公司）
任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干，不包括外部董事（含独立董事）、监事、单独或合计持有公司5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
（三）激励对象均不存在《管理办法》第八条规定以及其他相关国资监管文件中规定的不得成为激励对象的情形。
（四）本次激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》等法
律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《工作指引》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
十、独立董事意见（一）根据公司2022年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的授予日为2022年6月8日，该授予日符合《管理办法》、《激励计划（草案修订稿）》中关于授予日的相关规定。
（二）公司不存在《管理办法》《工作指引》等法律、法规和规
范性文件规定的禁止实施本次限制性股票激励计划的情形，公司具备实施本次限制性股票激励计划的主体资格。
（三）本次激励计划获授限制性股票的激励对象具备《公司法》
《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《工作指引》等规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（四）公司和激励对象均未发生不得授予/获授限制性股票的情形，本次激励计划授予条件已成就。
（五）公司本次授予激励对象的认购限制性股票的资金全部为自筹资金，公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
（六）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》
《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决，董事会审议和决策程序合法、合规。
（七）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，调动公司员工的工作积极性，平衡公司的短期目标与长期目标，促进公司持续、健康、长远的发展，有利于实现公司、股东、员工利益的一致，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报，不存在损害公司及公司股东的利益。
综上，我们认为激励对象获授限制性股票的条件已经成就，一致同意公司以2022年6月8日为授予日，以7.32元/股的授予价格向符合条件的92名激励对象授予152.29万股限制性股票。
十一、法律意见书结论性意见
北京德恒（银川）律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司就本次授予已经取得现阶段必要的批准与授权；本次授予的授予日、授予对象、授予数量及授予价格均符合《管理办法》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足。
公司尚需根据《管理办法》等法律法规的规定履行信息披露义务并向证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。
十二、独立财务顾问意见深圳价值在线信息科技股份有限公司对本次授予事项出具独立
财务顾问报告，认为：截至报告出具日，英力特和本激励计划激励对象均符合《激励计划（草案修订稿）》规定的授予所必须满足的条件，本次限制性股票的授予已经取得必要的批准和授权，已履行的程序符合《管理办法》及公司本次激励计划的规定。本次限制性股票授予日、授予对象、授予数量的确定符合《管理办法》及公司本次激励计划的规定。
公司本次授予尚需按照《管理办法》《业务办理指南》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深
圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。
十三、备查文件
1、第九届董事会第五次会议决议；
2、第九届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第九届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、北京德恒（银川）律师事务所关于宁夏英力特化工股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予事项之法律意见书；
5、深圳价值在线信息科技股份有限公司关于宁夏英力特化工股
份有限公司2021年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告。
特此报告。
宁夏英力特化工股份有限公司董事会
2022年6月9日