华润微:中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司2021年持续督导工作现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
2021年度持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行华润微电子有限公司（以下简称“华润微”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司2021年度持续督导期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司
（二）保荐代表人：魏先勇、王健
（三）现场检查时间：2021年12月27日、2022年6月14日
（四）现场检查人员：魏先勇、王健、黄雨灏、彭臻、朱思涵
（五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方
的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。
（六）现场检查手段：
1、对公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2、查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告及重大资金往
来凭证等底稿文件；
3、查阅公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单
等资料；
14、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件；
5、核查公司上市以来发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；
6、查看公司主要生产经营场所。
二、现场检查的具体事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、公司股东大会及董事会议事规则、
会议材料及信息披露管理制度、募集资金管理等相关制度。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，并通过与指定网络披露的相关信息进行比对。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员实地查看了公司主要生产经营场所，对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况华润微首次公开发行募集资金及2021年度向特定对象发行股票募集资金均
已存放至相关募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，并抽查了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续
2督导期间的募集资金账户对账单以及资金支付凭证。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，华润微按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内股东大会及董事会关于关联交易、对
外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，并对公司高管及相关人员进行访谈，核查了华润微的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了持续督导期内公司财务报表等财务资料，对公司高管及相关人员进行访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况，查看了公司员工花名册，了解了公司董事、高管人员及核心技术人员情况。
本持续督导期内，公司董事、高级管理人员及核心技术人员离任情况如下：
1、2021年3月2日，公司高级管理人员康斌离职；2、2021年6月8日，公司董事暨
高级管理人员彭庆离职；3、2021年7月23日，公司董事暨核心技术人员余楚荣离职；4、2021年8月14日，公司核心技术人员计建新离职；5、2021年9月12日，公司董事张宝民、马文杰离职；6、2021年9月14日，公司高级管理人员暨核心技术人员王国平离职。上述人员离职变动原因无异常且离职前均完成工作交接，公司的日常经营管理、技术研发均正常进行。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式未发生重大变化，
3公司的技术研发和日常经营正常进行。公司董事、高级管理人员及核心技术人员
的变动均已履行了相应程序及信息披露义务，公司业务正常运转，公司经营管理状况良好。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
公司应持续、合理的推进募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。公司应保持对信息披露工作的高度重视，不断加强对《上海证券交易所股票上市规则》等规章制度的学习，持续做好信息披露工作。
四、是否存在《保荐办法》、上海证券交易所相关规则规定的应向中国证
监会、上海证券交易所报告的事项
本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导2021年现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：公司治理结构持续完善，已建立完整的内部控制制度；资产完整，业务、财务、机构、人员保持独立，不存在关联方占用公司资源的情形；公司严格遵守募集资金使用制度，不存在擅自变更募集资金用途和损害股东利益的情况；公司严格执行信息披露制度，信息披露及时、准确、完整；公司不存在违规对外担保、关联交易等事项，公司重大对外投资事项的实施符合内控制度的要求；公司主营业务及经营模式未发生重大变化。公司在治理与内部控制、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合
中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
4特此报告。
（全文结束）5（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司
2021年度持续督导工作现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
魏先勇王健中国国际金融股份有限公司年月日