科威尔:关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688551证券简称：科威尔公告编号：2022-030
科威尔技术股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*限制性股票拟归属数量：24.111万股
* 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票数量112.90万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额8000.00万股的1.411%，其中首次授予90.32万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本8000.00万股的1.129%，占本次授予权益总额的80.00%；预留22.58万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本8000.00万股的0.282%，预留部分占本次授予权益总额的20.00%。
（3）授予价格：17.575元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 17.575 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予58人（调整后），预留授予26人。
（5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授予归属安排归属时间权益总量的比例自首次授予之日起12个月后的首个交易首次授予的限制性股票
日至首次授予之日起24个月内的最后一30%
第一个归属期个交易日止自首次授予之日起24个月后的首个交易首次授予的限制性股票
日至首次授予之日起36个月内的最后一40%
第二个归属期个交易日止自首次授予之日起36个月后的首个交易首次授予的限制性股票
日至首次授予之日起48个月内的最后一30%
第三个归属期个交易日止
预留授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：
归属权益数量占授予归属安排归属时间权益总量的比例自预留授予之日起12个月后的首个交易预留授予的限制性股票
日至预留授予之日起24个月内的最后一30%
第一个归属期个交易日止自预留授予之日起24个月后的首个交易预留授予的限制性股票
日至预留授予之日起36个月内的最后一40%
第二个归属期个交易日止自预留授予之日起36个月后的首个交易预留授予的限制性股票
日至预留授予之日起48个月内的最后一30%
第三个归属期个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
*激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
*满足公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为2021-2023年三个会计年度，分年度进行业绩考核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。本激励计划首次授予部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An）首次授予的限以2020年度营业收入为基以2020年度营业收入为基
制性股票第一2021数，2021年营业收入增长率数，2021年营业收入增长率个归属期不低于30.00%；不低于20.00%；
首次授予的限以2020年度营业收入为基以2020年度营业收入为基
制性股票第二2022数，2022年营业收入增长率数，2022年营业收入增长率个归属期不低于82.00%；不低于44.00%；
首次授予的限2023以2020年度营业收入为基以2020年度营业收入为基制性股票第三数，2023年营业收入增长率数，2023年营业收入增长率个归属期不低于136.60%；不低于72.80%；
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算。
本激励计划预留授予部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An）预留授予的限以2020年度营业收入为基以2020年度营业收入为基
制性股票第一2021数，2021年营业收入增长率数，2021年营业收入增长率个归属期不低于30.00%；不低于20.00%；
预留授予的限以2020年度营业收入为基以2020年度营业收入为基
制性股票第二2022数，2022年营业收入增长率数，2022年营业收入增长率个归属期不低于82.00%；不低于44.00%；
预留授予的限以2020年度营业收入为基以2020年度营业收入为基
制性股票第三2023数，2023年营业收入增长率数，2023年营业收入增长率个归属期不低于136.60%；不低于72.80%；
按照以上业绩考核目标，各归属期公司层面限制性股票的归属比例与对应考核年度考核指标完成度相挂钩，设 A 为考核当期营业收入实际定比 2020 年度营业收入增长率，则公司层面限制性股票归属比例 X 确定方法如下：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
营业收入增长率（A） An≤A＜Am X=70%+（A-An）/（Am-An）*30%
A＜An X=0
若公司未满足上述业绩考核触发值 An 的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。。
*满足激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 A B C D
个人层面归属比例100%80%60%0%
若公司层面业绩未达到业绩考核目标，当期所有激励对象计划归属的限制性股票作废失效。
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况（1）2021年5月27日，公司召开的第一届董事会第十四次会议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
上述相关事项公司已于2021年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（2）2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-030），根据公司其他独立董事的委托，独立董事马志保先生作为征集人就2021年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021年5月28日至2021年6月6日，公司内部对本次激励计划首次
授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年6月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司监事会关于公司
2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-033）。（4）2021年6月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。并于2021年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-034）。
（5）2021 年 6 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-035）。
（6）2021年6月15日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2021年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（7）2021年12月29日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2021年12月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（8）2022年6月20日，公司召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2022年6月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（二）激励计划历次限制性股票授予情况
公司于2021年6月15日向65名激励对象首次授予90.32万股限制性股票；
2021年12月29日向26名激励对象授予21.55万股预留部分限制性股票。授予价格授予后限制性股
授予日期授予数量授予人数（调整后）票剩余数量
2021年6月15日17.575元/股90.32万股65人22.58万股
2021年12月29日17.575元/股21.55万股26人0万股
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2022年6月20日，公司召开第二届董事会第二次会议审议《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为24.111万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的58名激励对象办理归属相关事宜。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第一个归属期根据激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为2021年6月15日，因此首次授予的限制性股票的第一个归属期为2022年6月15日至2023年6月14日。
2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；公司未发生前述情形，符合归属条件。
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
激励对象未发生前述情形，符合归属条件。
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司2021年限制性股票激励计划首次授予
（三）归属期任职期限要求
的65名激励对象中：7名激励对象因个人
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个原因离职，首次授予仍在职的58名激励对月以上的任职期限。
象符合归属任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求对应考核
归属期 目标值（Am） 触发值（An）年度首次授予以2020年度营业收以2020年度营业收
的限制性入为基数，2021年入为基数，2021年
2021
股票第一营业收入增长率不营业收入增长率不
个归属期低于30.00%；低于20.00%；
首次授予以2020年度营业收以2020年度营业收
的限制性入为基数，2022年入为基数，2022年
2022
股票第二营业收入增长率不营业收入增长率不
公司2021年年度报告：2021年营业收入
个归属期低于82.00%；低于44.00%；
247522361.42元，较2020年度增长
首次授予以2020年度营业收以2020年度营业收
52.34%。公司层面业绩完成，归属比例
的限制性入为基数，2023年入为基数，2023年
2023100%。
股票第三营业收入增长率不营业收入增长率不
个归属期低于136.60%；低于72.80%；
按照以上业绩考核目标，第一个归属期公司层面限制性股票的归属比例与对应考核年度考核指标完成度相挂钩，设 A 为考核当期营业收入实际定比2020年度营业收入增长率，则公司层面限制性股票归属比例 X 确定方法如下：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
营业收入 A≥Am X=100%
增长率 X=70%+（A-An）（/ Am-An）
An≤A＜Am
（A） *30%
A＜An X=0
（五）个人层面绩效考核要求公司2021年限制性股票激励计划首次授予所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规仍在职的58名激励对象中：58名激励对象
定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的 2021 年个人绩效考核评价结果为“A”，股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四 本期个人层面归属比例为 100%。
个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 A B C D个人层面归
100%80%60%0%
属比例
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归
属比例×个人层面归属比例.
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-029）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就，同意符合归属条件的58名激励对象归属24.111万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。
（五）独立董事意见
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就。本次符合归属条件的58名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为24.111万股。
本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。
综上，我们一致同意公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，并同意公司在上述归属期内实施相关限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2021年6月15日。
（二）归属数量：24.111万股。（三）归属人数：58人。
（四）授予价格：17.575元/股。（公司2021年年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由17.80元/股调整为17.575元/股）
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况已获授予的限可归属数量可归属数量占已获授予的序号姓名国籍职务制性股票数量（万股）限制性股票总量的比例（万股）
一、高级管理人员、核心技术人员
1高顺中国副总经理6.591.97730%
2蔡振鸿中国核心技术人员6.131.83930%
小计12.723.81630%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（56人）67.6520.29530%
首次授予限制性股票数量合计80.3724.11130%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次拟归属的58名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励
对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的58名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为24.111万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员在归属日前6个月不存在买卖公司股票的行为。六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
安徽天禾律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司就激励计划的本次调整、本次归属、本次作废已经取得了现阶段必要的批准和授权，均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
八、独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，科威尔技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
九、上网公告附件1、《科威尔技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会议审议相关事项独立意见》；
2、《科威尔技术股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；
3、《安徽天禾律师事务所关于科威尔技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票相关事项之法律意见书》；4、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于科威尔技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
科威尔技术股份有限公司董事会
2022年6月21日