云铝股份:中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于云南铝业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通
的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）非公开发行股
票的保荐机构，对非公开发行限售股份进行了核查，现将核查情况说明如下：
一、本次解除限售股份的基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3086号）核准，云铝股份通过非公开发行方式向中国铝业股份有限公司、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司、财通基金管理有限公司共17名特定投资者非公开发
行人民币普通股（A 股）339750849 股，并于 2021 年 12月 28 日在深圳证券交易所上市。具体情况如下：
序认购股数锁定期认购对象名称可上市流通时间号（股）（月）
1中国铝业股份有限公司36240090182023年6月28日
中央企业乡村产业投资基金股份有限公
25662514162022年6月28日
司
3财通基金管理有限公司3159682862022年6月28日
4谭瑞清3001132562022年6月28日
5国泰君安证券股份有限公司2652322562022年6月28日
6中国银河证券股份有限公司2421291062022年6月28日
7诺德基金管理有限公司1885617262022年6月28日
8济南江山投资合伙企业（有限合伙）1812004562022年6月28日
9长城国瑞证券有限公司1789354462022年6月28日
1序认购股数锁定期
认购对象名称可上市流通时间号（股）（月）
上海景林资产管理有限公司-景林丰收3
101472253662022年6月28日
号私募基金
11华夏基金管理有限公司1058890162022年6月28日
上海景林资产管理有限公司-景林景泰
12906002262022年6月28日
丰收私募证券投资基金
13友邦人寿保险有限公司906002262022年6月28日
14中钢投资有限公司906002262022年6月28日
15 Barclays Bank PLC 9060022 6 2022 年 6 月 28 日
16云南卓晔私募基金管理有限公司906002262022年6月28日
JPMorgan Chase Bank National
17906002262022年6月28日
Association
合计339750849-
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况序限售股份持有人名称承诺内容承诺履行情况号
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自中央企业乡村产业投资基金
1之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内
股份有限公司进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
2财通基金管理有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
3谭瑞清之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
4国泰君安证券股份有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
5中国银河证券股份有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
6诺德基金管理有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自济南江山投资合伙企业（有
7之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内限合伙）进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
8长城国瑞证券有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内
2进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自上海景林资产管理有限公司-
9之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内
景林丰收3号私募基金进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
10华夏基金管理有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
上海景林资产管理有限公司-自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
11景林景泰丰收私募证券投资之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内基金进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
12友邦人寿保险有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
13中钢投资有限公司之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自
14 Barclays Bank PLC 之日起，6个月内不 2021年 12月 28日起 6个月内进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自云南卓晔私募基金管理有限
15之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内
公司进行转让。未进行转让。
自本次新增股份上市已履行承诺，所认购的股份自JPMorgan Chase Bank
16之日起，6个月内不2021年12月28日起6个月内
National Association进行转让。未进行转让。
三、本次限售股份可上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日期为2022年6月28日。
（二）本次解除限售股份可上市流通数量为303510759股，占公司总股本
的8.7519%。
（三）本次解除股份限售股东共计16位股东，证券账户总数为112户。
（四）本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市流冻结的序持有限售股份数本次可上市流通股数占公司限售股份持有人名称股份数号（股）通股数（股）总股本的比例量（股）
（%）中央企业乡村产业投资基金股
156625141566251411.63270
份有限公司
2财通基金管理有限公司31596828315968280.91110
33谭瑞清30011325300113250.86540
4国泰君安证券股份有限公司26523225265232250.76470
5中国银河证券股份有限公司24212910242129100.69820
6诺德基金管理有限公司18856172188561720.54370
济南江山投资合伙企业
718120045181200450.52250（有限合伙）
8长城国瑞证券有限公司17893544178935440.51600
上海景林资产管理有限公司－
914722536147225360.42450
景林丰收3号私募基金
10华夏基金管理有限公司10588901105889010.30530
上海景林资产管理有限公司－
11景林景泰丰收私募证券投资基906002290600220.26130
金
12友邦人寿保险有限公司906002290600220.26130
13中钢投资有限公司906002290600220.26130
14 BARCLAYS BANK PLC 9060022 9060022 0.2613 0
15云南卓晔投资管理有限公司906002290600220.26130
JPMORGAN CHASE BANKNATIONAL
16906002290600220.26130
ASSOCIATION
合计3035107593035107598.75190
四、股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流通前本次限售股份上市流通后股份类型本次变动数
股数比例（%）股数比例（%）
一、有限售条件的
65385144118.8541-30351075935034068210.1022
流通股
国有法人持股46671207613.4578-11642129835029077810.1008
境内自然人持股300113250.8654-300113250.00000.0000
高管股份499040.00140.0000499040.0014机构投资者配售
1570781364.5294-1570781360.00000.0000
股份
二、无限售条件的
281410596481.1459303510759311761672389.8978
流通股
人民币普通股281410596481.1459303510759311761672389.8978
三、股份总数3467957405100.00000.00003467957405100.0000
4五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为:本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及规章的要求。
截至本核查意见出具之日，云铝股份与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为。
保荐机构对本次云铝股份限售股份解禁并上市流通无异议。
（以下无正文）5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：李彦芝王逐原中信建投证券股份有限公司
2022年6月24日