云铝股份:云南铝业股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

云铝股份
证券代码：000807证券简称：云铝股份公告编号：2022-032
云南铝业股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次限售股份实际可上市流通数量为303510759股，占公司总股本的8.7519%。
2.本次限售股份可上市流通日期：2022年6月28日。
一、本次解除限售股份的基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3086号）核准批文，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）通过非公开发行方式向中国铝业股份有限
公司、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司、财通基金管理有限公司共17名特定投资者
非公开发行人民币普通股（A股）339750849 股，并于 2021 年 12 月 28日在深圳证券交易所上市。具体情况如下：
认购股数锁定期序号认购对象名称可上市流通时间
（股）（月）
1中国铝业股份有限公司36240090182023年6月28日
2中央企业乡村产业投资基金股份有限公司5662514162022年6月28日
3财通基金管理有限公司3159682862022年6月28日
4谭瑞清3001132562022年6月28日
5国泰君安证券股份有限公司2652322562022年6月28日
6中国银河证券股份有限公司2421291062022年6月28日
7诺德基金管理有限公司1885617262022年6月28日
8济南江山投资合伙企业（有限合伙）1812004562022年6月28日
9长城国瑞证券有限公司1789354462022年6月28日
10上海景林资产管理有限公司-景林丰收3号私募基金1472253662022年6月28日
国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
1云铝股份
认购股数锁定期序号认购对象名称可上市流通时间
（股）（月）
11华夏基金管理有限公司1058890162022年6月28日
上海景林资产管理有限公司-景林景泰丰收私募证券
12906002262022年6月28日
投资基金
13友邦人寿保险有限公司906002262022年6月28日
14中钢投资有限公司906002262022年6月28日
15 Barclays Bank PLC 9060022 6 2022年 6月 28日
16云南卓晔私募基金管理有限公司906002262022年6月28日
17 JPMorgan Chase Bank National Association 9060022 6 2022年 6月 28日
合计339750849——
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况序号限售股份持有人名称承诺内容承诺履行情况
中央企业乡村产业投资基金股自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021份有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
2财通基金管理有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
3谭瑞清起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
4国泰君安证券股份有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
5中国银河证券股份有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
6诺德基金管理有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
济南江山投资合伙企业（有限合自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
7伙）起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
8长城国瑞证券有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
上海景林资产管理有限公司-景自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
9
林丰收3号私募基金起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
10华夏基金管理有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
上海景林资产管理有限公司-景自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
11
林景泰丰收私募证券投资基金起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
12友邦人寿保险有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
13中钢投资有限公司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
2云铝股份
自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
14 Barclays Bank PLC起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
云南卓晔私募基金管理有限公自本次新增股份上市之日已履行承诺，所认购的股份自2021
15司起，6个月内不进行转让。年12月28日起6个月内未进行转让。
JPMorgan Chase Bank National 自本次新增股份上市之日 已履行承诺，所认购的股份自 202116Association 起，6个月内不进行转让。 年12月28日起6个月内未进行转让。
三、本次限售股份可上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日期为2022年6月28日。
（二）本次解除限售股份可上市流通数量为303510759股，占公司总股本的8.7519%。
（三）本次解除股份限售股东共计16位股东，证券账户总数为112户。
（四）本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市流冻结的序持有限售股份数本次可上市流通股数占公司限售股份持有人名称股份数号（股）通股数（股）总股本的比例量（股）
（%）中央企业乡村产业投资基金股份有
156625141566251411.63270
限公司
2财通基金管理有限公司31596828315968280.91110
3谭瑞清30011325300113250.86540
4国泰君安证券股份有限公司26523225265232250.76470
5中国银河证券股份有限公司24212910242129100.69820
6诺德基金管理有限公司18856172188561720.54370
济南江山投资合伙企业
718120045181200450.52250（有限合伙）
8长城国瑞证券有限公司17893544178935440.51600
上海景林资产管理有限公司－景林
914722536147225360.42450
丰收3号私募基金
10华夏基金管理有限公司10588901105889010.30530
上海景林资产管理有限公司－景林
11906002290600220.26130
景泰丰收私募证券投资基金
12友邦人寿保险有限公司906002290600220.26130
13中钢投资有限公司906002290600220.26130
国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
3云铝股份
14 BARCLAYS BANK PLC 9060022 9060022 0.2613 0
15云南卓晔投资管理有限公司906002290600220.26130
JPMORGAN CHASE BANKNATIONAL
16906002290600220.26130
ASSOCIATION
合计3035107593035107598.75190
四、股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流通前本次限售股份上市流通后股份类型本次变动数
股数比例（%）股数比例（%）
一、有限售条件的流
65385144118.8541-30351075935034068210.1022
通股
国有法人持股46671207613.4578-11642129835029077810.1008
境内自然人持股300113250.8654-300113250.00000.0000
高管股份499040.00140.0000499040.0014
机构投资者配售股份1570781364.5294-1570781360.00000.0000
二、无限售条件的流
281410596481.1459303510759311761672389.8978
通股
人民币普通股281410596481.1459303510759311761672389.8978
三、股份总数3467957405100.00000.00003467957405100.0000
五、保荐机构核查意见书的结论性意见经核查，公司保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：
本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及规章的要求。
截至本核查意见出具之日，云铝股份与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为。
六、其他事项
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在违规买卖公司股票的行为。公司不存在对其进行违规担保等损害公司利益的情形。
七、备查文件
（一）《上市公司限售股份解除限售申请表》；
（二）《发行人股本结构表》；
国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
4云铝股份
（三）《股本结构表》；
（四）《限售股份明细数据表》；
（五）《中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
2022年6月24日
国家环境友好企业云铝股份·中国绿色铝
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