ST中嘉:北京天驰君泰律师事务所关于中嘉博创信息技术股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书

北京天驰君泰律师事务所
关于
中嘉博创信息技术股份有限公司
2021年度股东大会的
法律意见书二零二二年六月北京天驰君泰律师事务所关于中嘉博创信息技术股份有限公司
2021年度股东大会的
法律意见书
致：中嘉博创信息技术股份有限公司
北京天驰君泰律师事务所（以下简称“本所”）接受中嘉博创信息技术股份
有限公司（以下简称“公司”或“贵公司”）的委托，指派本所律师对贵公司
2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法性进行见证并出具法律意见。
本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《中嘉博创信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中嘉博创信息技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，在会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，对股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议的人员资格、提案审议情况、
股东大会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了核验。本所律师因新型冠状病毒感染肺炎疫情影响无法现场参会，根据深圳证券交易所发布的《关于支持实体经济若干措施的通知》（深证上〔2022〕439号），本所律师对本次股东大会的召开过程进行视频见证。
本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
1、贵公司于2022年6月8日召开第八届董事会2022年第五次会议，审议
通过了《关于召开公司2021年度股东大会的通知（议案）》。
2、贵公司于2022年6月9日在中国证监会指定信息披露网站发布了《关于召开2021年度股东大会的通知》，就本次股东大会的召开时间及地点、会议出席对象、会议审议事项以及会议登记事项等以公告形式通知了全体股东。
据此，本所律师认为，本次股东大会通知的时间、通知方式和内容，以及公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据本所律师的审查，本次股东大会采取现场投票和网络投票两种方式。
2、根据本所律师的审查，2022年6月29日，贵公司通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统向贵公司股东提供了网络投票服务。通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2022年6月29日上午9:15至9:25，9:30
至11:30，当日下午13:00至15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为2022年6月29日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
3、根据本所律师的审查，本次股东大会现场会议于2022年6月29日下午
14:30如期在北京市朝阳区东四环中路 39号华业国际中心 A座 8楼会议室召开。
4、本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与《会议通知》中所告知
的时间、地点及方式一致，符合《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
5、根据本所律师的审查，本次股东大会由董事长吴鹰主持，符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格1、根据本所律师的审查，参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及
股东代理人共33人，代表股份295447498股，占公司股份总数的31.5551％。
参加现场会议的股东或股东代理人共计2人，代表股份209803215股，占公司股份总数的22.4079％。出席现场会议的中小股东人数为0人。
2、根据本所律师的审查，除贵公司股东外，出席及列席本次股东大会的人
员还有贵公司董事、监事、高级管理人员，符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
据此，本所律师认为，贵公司上述股东、董事、监事、高级管理人员有权出席本次股东大会现场会议。
3、本次股东大会的召集人为公司董事会。
4、根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司
的网络投票统计结果，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股东共31人，代表股份总数为85644283股，占贵公司总股份的9.1472％。参加网络投票的中小股东人数为29人，代表股份
1212540股，占公司股份总数的0.1295％。上述参加网络投票的股东资格已由
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
5、本所律师通过视频方式见证了本次会议。
据此，本所律师认为，本次股东大会的出席人员资格及召集人资格均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
1、根据本所律师的审查，本次股东大会的主持人在现场会议表决之前宣布了现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2、根据本所律师的审查，本次股东大会实际审议的事项与贵公司董事会所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
3、根据本所律师的审查，本次股东大会现场会议采取记名方式投票表决，
出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了表决。该表决方式符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
4、本次会议审议的议案对中小投资者（指除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东及董事、监事、高管以外的其他股东）进行单独计票并披露，符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
5、本次股东大会分别审议通过了如下议案：
（1）《公司2021年度董事会工作报告》
表决结果如下：同意210883211股，占出席会议有表决权股份总数的
71.3776％；反对84564287股，占出席会议有表决权股份总数的28.6224％；
弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意709700股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的58.5300％；反对502840股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的41.4700％；弃权0股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的
0.0000％。
（2）《公司2021年度监事会工作报告》
表决结果如下：同意210883211股，占出席会议有表决权股份总数的
71.3776％；反对84564287股，占出席会议有表决权股份总数的28.6224％；
弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意709700股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的58.5300％；反对502840股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的41.4700％；弃权0股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的
0.0000％。
（3）《公司2021年度财务决算报告》
表决结果如下：同意210883211股，占出席会议有表决权股份总数的
71.3776％；反对84564287股，占出席会议有表决权股份总数的28.6224％；
弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意709700股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的58.5300％；反对502840股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的41.4700％；弃权0股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的
0.0000％。
（4）《公司2021年度利润分配预案》表决结果如下：同意210878311股，占出席会议有表决权股份总数的
71.3759％；反对84569187股，占出席会议有表决权股份总数的28.6241％；
弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意704800股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的58.1259％；反对507740股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的41.8741％；弃权0股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的
0.0000％。
（5）《公司2021年度报告全文及摘要的议案》
表决结果如下：同意210888211股，占出席会议有表决权股份总数的
71.3793％；反对84559287股，占出席会议有表决权股份总数的28.6207％；
弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意714700股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的58.9424％；反对497840股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的41.0576％；弃权0股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的
0.0000％。
（6）《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》
表决结果如下：同意210971411股，占出席会议有表决权股份总数的
71.4074％；反对84476087股，占出席会议有表决权股份总数的28.5926％；
弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意797900股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的65.8040％；反对414640股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的34.1960％；弃权0股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的
0.0000％。
出席本次股东大会的股东及股东代理人均未对表决结果提出异议。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2021年度股东大会的会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所律师签字并加盖公章后生效。（此页无正文，为《北京天驰君泰律师事务所关于中嘉博创信息技术股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书》之签署页）
负责人：
陈聪
北京天驰君泰律师事务所（公章）
经办律师：
施雅竹贺宁
2022年6月29日