盛和资源:北京中伦（成都）律师事务所关于盛和资源控股股份有限公司2022年第五次临时股东大会的法律意见书

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北京中伦(成都)律师事务所关于盛和资源控股股份有限公司
⒛22年第五次临时股东大会的法律意见书
致:盛和资源控股股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以“下《”简称公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以“下简称《证券法》”
)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股”东大会规则》)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规?范运作》等法律、法规及规范性文件的规定北京中伦(成都)律师事务所(以下
“”
简称“中”伦或本所)指派律师出席了盛和资源控股股份有限公司(以下简
“”称公司)⒛”年第五次临时股东大会(以“下简称”本次股东大会)对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前己经发生或者存在的事实严格履行了法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则进行了充分的核查验证保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
1胗凭孺溥Tl甄爷氙 法律意见书
整所发表的结论性意见合法、准确不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并承担相应法律责任。为出具本法律意见书”本所律师审查了公司提供的以下文件包括但不限于:
《公司章程》;
2公司第八届董事会第三次会议决议的公告;
0
D 公司第八届监事会第三次会议决议的公告 ;
4独立董事关于公司第八属董事会第三次会议相关事项的独立意见;
5公司关于召开⒛”年第五次临时股东大会的通知;
6公司本次股东大会参会股东登记文件和凭证资料;
7公司本次股东大会会议的其他文件。
在本法律意见书中本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、
规范性规定及《公司章程》规定的前提下相关出席会议股东符合资格。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用不得用作任何其他目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神对公司
本次股东大会的召集、召开等相关法律问题出具如下意见:
一、本次股东大会的召集、召开程序根据公司关于召开⒛”年第五次临时股东大会的通知本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于⒛”年6月14日以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。经核查公司发出会议通知、方式及内容符合《公司法》《股
2?ˉ龈弗孺J皋 Fl戢焦汛 法律意见书东大会规则》及《公司章程》的规定。
本次股东大会于⒛”年6月29日下午14:30在成都市高新区盛和一路“号城南天府7楼(公司会议室)采用现场投票与网络投票相结合的方式召开并通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。股东采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票时间为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 即 ⒐ 15-9∶ 259∶ 30-11∶ 3013∶ OOˉ 15∶ OO;通 过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的⒐15-1⒌ O0。
本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格、召集人资格根据公司关于召开⒛”年第五次临时股东大会的通知有权参加本次股东
大会的人员包括:
1.股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表)并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别股票代码股票简称股权登记日
A股 600392 盛和资源 2022/6/22
2公司董事、监事、高级管理人员;
3公司聘请的律师;
4.其他人员。
根据现场会议的统计结果和网络投票结果参加本次股东大会的股东或其代理人共计 152人 代表有表决权的股份 611” 2” O股占公司有表决权股份总数的3489”%。其中出席现场会议的股东或其代理人共计8人代表有表决权股份558058们5股占公司有表决权股份总数的31.8376%;通过网络投票的股东共计144人代表有表决权的股份53臼4525股占公司有表决权股份总数
的30621%。
3颛弗鑫 \胃l戢篾品 法律意见书
本次股东大会的召集人为公司董事会。本所律师和召集人共同对参加现场会议的股东或其代理人资格的合法性进行了验证;通过网络投票系统投票的股东
由网络投票系统提供机构提供股东信息、验证其身份。
本所律师认为本次股东大会出席会议人员资格、召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结杲经本所律师见证本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会议案进行了表决。
本次股东大会审议相关议案的表决情况及表决结果如下:
1.《关于向募投项目实施主体进行增资暨引入战略投资者的议案》
该议案的表决情况为:同意 ω9o99823股 占出席本次股东大会有表决权股份(含网络投票)总数的∞.5695%;反对2“3107股占出席本次股东大会有表决权股份(含网络投票)总数的0们∞%;弃权0股占出席本次股东大会
有表决权股份(含网络投票)总数的0%。
其中中小股东的表决情况为:同意193913⒍2股占出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含网络投票)总数的 98.66O3%;反 对 2“ 3107股 占出席本次股东大会中小股东有表决权股份(含网络投票)总数的133叨%;弃权
0股占出席本次股东大会中小股东有表决权股份(含网络投票)总数的0%。
该议案的表决己获得出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一以上股东同意该议案的表决结果为通过。
2.《关于合资成立磁材项目投资公司暨关联交易的议案》
本议案涉及关联股东回避表决关联股东王全根、四川巨星企业集团有限公司己依法回避表决。
该议案的表决情况为:同意397ω7325股占出席本次股东大会有表决权股份(含网络投票)总数的97”%%;反对8833307股占出席本次股东大会
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法律意见书
有表决权股份(含网络投票)总数的21713%;弃权362ω0股占出席本次股东大会有表决权股份(含网络投票)总数的008”%。
其中中小股东的表决情况为:同意99710Ω2股占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份(含网络投票)总数的91。5561%;反对8833307股占出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含网络投票)总数的 8ll∞%;弃权
3⒍6OO股 占 出席本次股东大会中小股东有表决权股份 (含网络投票)总数的
03330%。
该议案的表决己获得出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一以上股东同意该议案的表决结果为通过。
3.《关于调整独立董事津贴的议案》
该议案的表决情况为:同意ω3"2犯3股占出席本次股东大会有表决权股份(含网络投票)总数的9858辊%;反对8“0307股占出席本次股东大会有表决权股份(含网络投票)总数的14158%;弃权0股占出席本次股东大会
有表决权股份(含网络投票)总数的0%。
其中中小股东的表决情况为:同意187886辊2股占出席本次股东大会中小股东有表决权股份(含网络投票)总数的955937%;反对8“0307股占出席本次股东大会中小股东有表决权股份(含网络投票)总数的4。们臼%;弃权
0股9占出席本次股东大会中小股东有表决权股份(含网络投票)总数的0%。
该议案的表决己获得出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一以上股东同意该议案的表决结果为通过。
四、结论意见
基于上述事实本所律师认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规?范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定本次股东大会决议
5?ˉ麟黛弗黯黾Fl黥熊儡 法律意见书合法有效。
本法律意见书正本一式两份无副本。
【以下无正文】
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法律意见书(本页无正文为《北京中伦(成都)律师事务所关于盛和资源控股股份有限公司⒛”年第五次临时股东大会的法律意见书》之盖章页)
北京中(盖章)
负责人:
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