国轩高科:第八届监事会第十九次会议决议公告

证券代码：002074证券简称：国轩高科公告编号：2022-060
国轩高科股份有限公司
第八届监事会第十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十九次会议于
2022年7月7日以通讯方式召开，会议通知于2022年7月5日以《公司章程》
规定的方式送达各位监事，应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。
本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及
《公司章程》的有关规定，审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》公司2021年年度权益分派方案于2022年6月17日实施完毕，根据《公司
2021年股票期权激励计划》（以下简称“2021年激励计划”）的相关规定及2021
年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对2021年激励计划的股票期权行权
价格进行调整，行权价格由39.30元/股调整为39.20元/股。
经审核，监事会认为：本次对2021年激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性
文件以及2021年激励计划的相关规定，调整程序合法、合规。监事会同意公司对2021年激励计划行权价格进行调整。
具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》。
经公司2022年5月23日召开的2021年年度股东大会审议通过，杨大发先生被选举为公司监事。其作为2021年激励计划的激励对象，基于谨慎性原则，已回避表决，其他非关联监事均参与了本议案的表决。公司将按照相关法律法规的规定，将杨大发先生持有的股票期权在进入行权期前予以注销。
赞成票2票，反对票0票，弃权票0票。二、审议通过《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》公司董事会根据《公司2022年股票期权激励计划》（以下简称“2022年激励计划”）和2021年年度股东大会的授权，对2022年激励计划授予激励对象、期权数量和行权价格进行调整：（1）鉴于2022年激励计划确定的1757名首次授
予激励对象中，有34名激励对象个人原因，已不符合激励对象条件，上述激励对象拟授予的期权数量为25万份，由公司进行剔除并调整期权总数。调整后，
2022年激励计划的首次授予激励对象人数由1757人变为1723人，首次授予的
股票期权总数由4800.00万份调整为4775.00万份，预留授予的股票期权总数由
1200.00万份调整为1193.75万份，授予总量由6000.00万份调整为5968.75万
份；（2）因公司2021年年度权益分派方案已于2022年6月17日实施完毕，公司董事会根据相关法律法规规定对行权价格进行调整。2022年激励计划首次授予和预留授予的股票期权的行权价格由18.77元/股调整为18.67元/股。
经审核，监事会认为：本次对2022年激励计划相关事项的调整符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及2022年激励计划的相关规定，调整程序合法、合规，调整后激励对象名单均符合相关法律、法规所规定的条件，调整后的激励对象主体资格合法、有效，未超出公示的《公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》范围，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
监事会同意公司对2022年激励计划相关事项进行调整。
具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的公告》。
赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》经审核，监事会认为：
1、除34名激励对象因个人原因，已不符合激励对象条件失去激励资格外，
2022年激励计划首次授予股票期权激励对象人员名单与公司2021年年度股东大
会批准的2022年激励计划中规定的首次授予激励对象名单相符。2022年激励计划首次授予的激励对象符合《管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规规定的激励对象条件，符合2022年激励计划规定的激励对象范围，其作为2022年激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司对2022年激励计划相关事项的调整符合《管理办法》、2022年激励
计划的规定，与公司2021年年度股东大会的相关授权一致，调整程序合法、合规。同意公司董事会对2022年激励计划相关事项进行调整。
3、根据公司2021年年度股东大会的授权，董事会确定2022年激励计划的
股票期权首次授权日为2022年7月8日，该首次授权日符合《管理办法》等法律、法规以及2022年激励计划中关于授权日的相关规定。
4、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
5、公司和2022年激励计划的首次授予激励对象未发生不得授予股票期权的情形，2022年激励计划规定的授予条件已经成就。
综上，监事会同意以2022年7月8日为首次授权日，向1723名激励对象首次授予4775.00万份股票期权，行权价格为18.67元/股。
具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于向激励对象首次授予股票期权的公告》。
赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议通过《关于调整回购公司股份价格上限的议案》经审核，监事会认为：本次调整回购股份价格上限符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律法规和规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次调整回购股份价格上限方案符合公司的实际情况，有利于公司回购股份事项的顺利实施，决策程序合法、有效，不会对公司经营、财务、研发、债务履行能力及未来发展产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，回购后公司的股权分布仍符合上市条件。
具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于调整回购公司股份价格上限的公告》。
赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议通过《关于修订的议案》
修订后的制度全文详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《董事、监事、高级管理人员薪酬实施办法》。在公司股东大会审议通过上述办法的前提下，公司发布的《董事、监事津贴管理制度（2015年7月）》同时废止。
赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
此议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
国轩高科股份有限公司监事会
二〇二二年七月九日