康盛股份:2022年第四次临时股东大会法律意见书

关于浙江康盛股份有限公司
2022年第四次临时股东大会的
法律意见书上海仁盈律师事务所
SHANGHAI RENYING LAW FIRM
地址：上海市徐汇区田林路487号20号楼宝石大楼705室邮编：200233电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877上海仁盈律师事务所 法律意见书上海仁盈律师事务所关于浙江康盛股份有限公司
2022年第四次临时股东大会的法律意见书
致：浙江康盛股份有限公司
上海仁盈律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所张晏维律师、方冰清律师列席了公司于2022年
7月15日召开的2022年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等中国现行法律、法规和其它规范性文件（以下简称“中国法律法规”）及《浙江康盛股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、审议事项、表决程序和表决结果等相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师听取了公司就有关事实的陈述和说明，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、公司2022年6月29日第五届董事会第三十一次会议决议和会议记录；
3、公司2022年6月29日第五届监事会第二十六次会议决议和会议记录；
4、公司2022年6月30日刊登于指定媒体上的《第五届董事会第三十一次会议决议公告》、《第五届监事会第二十六次会议决议公告》、《独立董事关于第五届第三十一次会议相关事项的独立意见》、《独立董事提名人声明（李在军）》、《独立董事候选人声明（李在军）》、《独立董事提名人声明（于良耀）》、《独立董事候选人声明（于良耀）》、《独立董事提名人声明（俞波）》、《独立董事候选人声明（俞波）》、《公司章程修正案》、《股东大会议事规则（2022年6月）》、《董事会议事规则（2022年6月）》、《关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》；
5、公司2022年第四次临时股东大会到会登记记录及凭证资料；
6、公司2022年第四次临时股东大会会议文件。
1上海仁盈律师事务所法律意见书
本所律师根据本法律意见书出具日以前发生的事实及对该事实的了解和对
法律的理解，仅就本次股东大会所涉及的相关法律问题发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的文件按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的法律责任。非经本所律师书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
基于上述，根据中国法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开
公司本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
经本所律师核查，公司于2022年6月30日在指定媒体上刊登了《关于召开
2022年第四次临时股东大会的通知》。公司发布的公告载明了如下内容：1、召
开会议的基本情况：（1）股东大会届次，（2）股东大会的召集人，（3）会议召开的合法、合规性，（4）会议召开的日期、时间，（5）会议的召开方式，（6）股权登记日，（7）出席对象，（8）会议地点；2、会议审议事项；3、会议登记等事项；
4、参加网络投票的具体操作流程；5、备查文件。通知的刊登日期距本次股东大会的召开日期业已超过十五日。本次股东大会确定的股权登记日（2022年7月
11日）与会议日期之间的间隔不多于7个工作日。
根据深圳证券信息有限公司确认，网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年7月15日9:15－9:25，9:30－11:30
和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年7月15日9:15至15:00期间的任意时间。上述网络投票时间符合公告内容。
经本所律师核查，本次股东大会现场会议于2022年7月15日下午14:30在浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268号公司会议室召开，由董事长王亚骏先生主持，本次股东大会召开的时间、地点符合通知内容。
本所律师认为，公司董事会具备股东大会召集资格；公司本次股东大会召集、召开程序符合中国法律法规和《公司章程》的规定。
2上海仁盈律师事务所法律意见书
二、本次股东大会出席人员资格
1、出席现场会议的股东（或股东代理人）
经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计3人，代表股份314000000股，占上市公司总股份的27.6311%。
经本所律师核查，上述股东均为股权登记日（2022年7月11日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册并拥有公司股票的股东，上述出席本次股东大会的股东代理人也均已得到有效授权。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内通过网络投票系统投票的股东共计9人，代表股份652800股，占上市公司总股份的
0.0574%。
3、列席会议的人员
经本所律师验证，除股东或股东代理人出席本次股东大会外，列席会议的人员包括公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师。全部列席人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员符合中国法律法规和《公司章程》的规定，其与会资格合法有效。
三、本次股东大会提出临时提案的情形及审议事项
（一）本次股东大会提出临时提案的情形
经本所律师核查，本次股东大会未发生股东提出临时提案的情形。
（二）本次股东大会的审议事项
根据股东大会通知，本次股东大会审议并通过了如下议案：
1、审议通过了《关于董事会换届暨选举第六届董事会非独立董事的议案》。
（1）审议通过了《选举王亚骏为公司第六届董事会非独立董事》；
表决结果：候选人王亚骏获得的赞成票数为314481401股，当选公司第六届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人王亚骏获得的赞成票数为481401股。
（2）审议通过了《选举申志东为公司第六届董事会非独立董事》；
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表决结果：候选人申志东获得的赞成票数为314481401股，当选公司第六届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人申志东获得的赞成票数为481401股。
（3）审议通过了《选举冉耕为公司第六届董事会非独立董事》；
表决结果：候选人冉耕获得的赞成票数为314482401股，当选公司第六届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人冉耕获得的赞成票数为482401股。
（4）审议通过了《选举唐兆华为公司第六届董事会非独立董事》；
表决结果：候选人唐兆华获得的赞成票数为314481401股，当选公司第六届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人唐兆华获得的赞成票数为481401股。
（5）审议通过了《选举都巍为公司第六届董事会非独立董事》；
表决结果：候选人都巍获得的赞成票数为314481402股，当选公司第六届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人都巍获得的赞成票数为481402股。
（6）审议通过了《选举王辉良为公司第六届董事会非独立董事》。
表决结果：候选人王辉良获得的赞成票数为314481401股，当选公司第六届董事会非独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人王辉良获得的赞成票数为481401股。
2、审议通过了《关于董事会换届暨选举第六届董事会独立董事的议案》。
（1）审议通过了《选举俞波为公司第六届董事会独立董事》；
表决结果：候选人俞波获得的赞成票数为314482401股，当选公司第六届董事会独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人俞波获得的赞成票数为482401股。
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（2）审议通过了《选举李在军为公司第六届董事会独立董事》；
表决结果：候选人李在军获得的赞成票数为314481401股，当选公司第六届董事会独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人李在军获得的赞成票数为481401股。
（3）审议通过了《选举于良耀为公司第六届董事会独立董事》；
表决结果：候选人李在军于良耀获得的赞成票数为314481402股，当选公
司第六届董事会独立董事。
其中，出席会议的中小股东的投票表决情况为：候选人于良耀获得的赞成票数为481402股。
3、审议通过了《关于监事会换届暨选举第六届监事会非职工代表监事的议案》。
表决结果：同意314609800股，占出席会议所有股东所持股份的99.9863%；
反对43000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0137%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意609800股，占出席会议的中小股东所持股份的93.4130%；反对43000股，占出席会议的中小股东所持股份的6.5870%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000%。
4、审议通过了《关于第六届董事会董事薪酬（津贴）方案的议案》。
表决结果：同意314498600股，占出席会议所有股东所持股份的99.9510%；
反对154200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0490%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意498600股，占出席会议的中小股东所持股份的76.3787%；反对154200股，占出席会议的中小股东所持股份的23.6213%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000%。
5、审议通过了《关于第六届监事会监事薪酬方案的议案》。
表决结果：同意314498600股，占出席会议所有股东所持股份的99.9510%；
反对154200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0490%；弃权0股（其中，
5上海仁盈律师事务所法律意见书因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意498600股，占出席会议的中小股东所持股份的76.3787%；反对154200股，占出席会议的中小股东所持股份的23.6213%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000%。
6、审议通过了《关于修订的议案》。
表决结果：同意314609800股，占出席会议所有股东所持股份的99.9863%；
反对43000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0137%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意609800股，占出席会议的中小股东所持股份的93.4130%；反对43000股，占出席会议的中小股东所持股份的6.5870%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000%。
7、审议通过了《关于修订与的议案》。
表决结果：同意314609800股，占出席会议所有股东所持股份的99.9863%；
反对43000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0137%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意609800股，占出席会议的中小股东所持股份的93.4130%；反对43000股，占出席会议的中小股东所持股份的6.5870%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000%。
本所律师认为，本次股东大会的议案和审议事项属于股东大会职权范围，与股东大会会议通知的事项一致，符合中国法律法规和《公司章程》的有关规定，未发生股东提出临时议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序
公司召开本次股东大会，公司股东可以选择现场投票和网络投票中的一种表决方式进行投票。
经本所律师验证，本次股东大会现场会议就公告中列明的议案进行审议，以
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记名投票的方式进行了表决，并按中国法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布表决结果。
经本所律师核查，公司通过深圳证券交易所系统为股东提供本次股东大会的网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
经本所律师验证，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。根据统计后的表决结果，参加本次股东大会投票表决的股东或股东代理人共计12人，代表股份314652800股，占上市公司总股份的
27.6886%。其中，参加本次股东大会投票表决的中小股东或股东代理人共计9人，代表股份652800股，占上市公司总股份的0.0574%。
经验证，本次股东大会表决议案6、7为特别议案，由出席本次股东大会股东所持有有效表决权的三分之二以上通过；其他表决议案均为普通议案，均由出席本次股东大会股东所持有效表决权的半数以上通过。会议记录及决议由出席会议的公司董事签名。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合中国法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席或列席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果均符合中国法律法规和《公司章程》的规定，合法有效；本次股东大会未发生股东提出临时提案的情形；本次股东大会通过的决议均合法有效。
本法律意见书正本两份、副本两份，具有同等法律效力。
7上海仁盈律师事务所法律意见书（此页为签署页，无正文）上海仁盈律师事务所
单位负责人：张晏维
经办律师：张晏维
经办律师：方冰清
二○二二年七月十五日
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