安博通:关于前次募集资金使用情况的专项报告

北京安博通科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
一、前次募集资金的募集情况
（一）前次募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月16日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513号）的核准，同意北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）向社会公开发行人民币普通股1279.50万股，每股发行价格为人民币56.88元。截至2019年9月3日止，公司实际已发行人民币普通股1279.50万股，募集资金总额人民币727779600.00元，扣除各项发行费用人民币57303792.11元，实际募集资金净额人民币670475807.89元。
上述募集资金于2019年9月3日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第27-00006号验资报告。
（二）前次募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2019年经本公
司第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》的要求，本公司会同保荐人天风证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行于2019年9月3日共同签署了《募集资金三方监管协议》。
2020年5月26日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关-3-于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限
公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。
2020年7月20日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
2020年7月20日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
截至2022年3月31日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
户名开户银行账号金额杭州银行股份有限公司
本公司11010401600011143954149169.71北京中关村支行北京银行股份有限公司
本公司200000404914000304791722374520.60健翔支行
花旗银行（中国）有限
本公司177655622697514519.23公司北京分行北京思普崚技术北京银行股份有限公司
2000002762210003482388732027784.25
有限公司健翔支行武汉思普崚技术北京银行股份有限公司
2000004425640003537819636418597.74
有限公司健翔支行
合计172484591.53
二、前次募集资金的实际使用情况
公司前次募集资金承诺投资的项目为：深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟
资源池化项目、安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目、安全应用研发中心与攻防实验室建设项目。
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
-4-三、募集资金变更情况
（一）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至2022年3月31日，公司前次募集资金投资项目未发生变更。
（二）前期募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明
截至2022年3月31日，前期募集资金项目实际投资总额与承诺无差异。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2020年5月26日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限
公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向北京思普崚技术有限公司增资6311.00万元、向武汉思普崚技术有限公司增资7663.00万元以实施募投项目，并在增资完成后子公司与公司、保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
（四）部分募投项目延期情况
2020年国内疫情爆发，公司位于北京、武汉等地的研发基地受到的影响较大，
因此募投项目的实施进度受到了一定程度影响，阶段性计划有所延期。为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目和安全应用研发中心与攻防实验室建设项目达到预定可使用状态时间延长至2022年9月。本次部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定，公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核查意见。
-5-四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止到2022年3月31日，公司无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、闲置募集资金的使用
（一）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止到2022年3月31日，公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（二）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2019年11月14日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会
第十三次次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币1亿元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出。公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核查意见。公司召开2019年第五次临时股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币1亿元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出，公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核查意见。公司召开2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
公司超募资金为37273.58万元。2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2021年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金，截至2022年3月
31日止，超募资金余额17273.58万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2019年10月29日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不
影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性-6-高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
2020年10月29日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影
响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募
集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2022年3月31日止，公司使用闲置募集资金购买理财产品、结构性存货等投资产品未到期的金额为19000.00万元。
投资金额委托方受托方产品类型期限起止时间（万元）杭州银行股份有限
2021/11/12-
本公司公司北京中关村支结构性存款4000.00181
2022/5/12
行杭州银行股份有限
2022/2/18-2
本公司公司北京中关村支结构性存款5000.0089
022/5/18
行杭州银行股份有限
2022/3/11-2
本公司公司北京中关村支结构性存款3800.0092
022/6/11
行杭州银行股份有限
2022/3/11-2
本公司公司北京中关村支结构性存款6200.0020
022/3/31
行
-7-六、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截至2022年3月31日止，本公司使用募集资金情况及结余情况如下：
项目金额
募集资金总额727779600.00
减：发行费用55116863.30
减：报告期末募投资金投入金额139653044.84
减：部分超募资金永久补充流动资金200000000.00
加：闲置募集资金现金管理累计收益21545545.75
加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额7929353.92
募集资金余额362484591.53
减：报告期末持有未到期的理财产品金额190000000.00
2022年3月31日募集资金专户余额172484591.53
注：截至2022年3月31日止，尚有公司前期支付的其他发行费用2186928.81元仍未置换。
本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
七、其他差异情况说明公司前次募集资金实际使用情况与公司各年度其他定期报告和其他信息披露文件中已披露的内容不存在差异。
附件1：募集资金使用情况对照表
附件2：募集资金投资项目实现效益情况对照表北京安博通科技股份有限公司董事会
2022年6月28日
-8-附件1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金净额：67047.58已累计使用募集资金总额：33965.30
各年度使用募集资金总额：33965.30
变更用途的募集资金总额：2019年度：10000.00（其中超募资金10000.00万元用于永久补充流动资金）
变更用途的募集资金总额比例：2020年度：404.78
2021年度：19207.75（其中超募资金10000.00万元用于永久补充流动资金）
2022年1-3月：4352.77
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与募集后承项目达到预定可使用状态日期募集前募集后募集前募集后
承诺投资实际投资实际投资实际投资诺投资金额的差额（或截止日项目完工程度）序号承诺承诺承诺承诺项目项目金额金额投资金额投资金额投资金额投资金额深度网络深度网络安全嵌入安全嵌入系统升级系统升级
115800.0015800.006517.0015800.0015800.006517.009283.002022年9月
与其虚拟与其虚拟资源池化资源池化项目项目安全可视安全可视化与态势化与态势
27663.007663.004180.507663.007663.004180.503482.502022年9月
感知平台感知平台研发及产研发及产
-9-业化项目业化项目安全应用安全应用研发中心研发中心
3与攻防实与攻防实6311.006311.003267.806311.006311.003267.803043.202022年9月
验室建设验室建设项目项目
承诺投资项目合计29774.0029774.0013965.3029774.0029774.0013965.3015808.70
超募资金的金额、用途及使用情况公司超募资金37273.58万元，2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2020年不存在使用超募资金补充流动资金的情况；2021进展年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金。截至2022年3月31日止，超募资金余额17273.58万元。
-10-募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元实际投资项目最近三年实际效益截止日投资项目截止日是否达到预承诺效益累计产能利用率累计实现效益计效益序号项目名称2019年度2020年度2021年度达产后年均新增销
深度网络安全嵌入系统升级收入9019.00万
1不适用不适用不适用不适用尚未完全达产不适用
与其虚拟资源池化项目元，年均新增净利润
2751.00万元
达产后年均新增销
安全可视化与态势感知平台售收入4950.00
2不适用不适用不适用不适用尚未完全达产不适用
研发及产业化项目万元，年均新增净利润1487.00万元安全应用研发中心与攻防实
3不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
验室建设项目
4补充流动资金不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
注：受国内疫情爆发，公司停工停产的影响，公司募投项目的实施进度受到了一定程度影响，阶段性计划有所延期。另外，公司募投项目资金中较大部分为购置配套建筑设施、装修以及设备购置等，公司尚未寻得合适建筑主体且一直在寻找合适资产标的，故募集资金投入占比较低。