北陆药业:关于可转换公司债券转股价格调整的公告

股票代码：300016股票简称：北陆药业公告编号：2022-068
债券代码：123082债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于可转换公司债券转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、调整前转股价格：人民币8.74元/股
2、调整后转股价格：人民币8.75元/股
3、转股价格调整生效日期：2022年7月13日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定经中国证券监督管理委员会《关于同意北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2810号）核准，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值不超过
人民币500000000.00元的可转换公司债券，共计500万张，发行价格为100元/张。公司可转换公司债券于2020年12月28日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“北陆转债”，债券代码“123082”。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”），在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情1况时，将按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利
益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、转股价格历次调整情况
1、公司于2021年1月20日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通
2过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并经2021年第二次临
时股东大会审议通过，同意将“北陆转债”的转股价格由11.41元/股向下修正为8.86元/股，本次转股价格调整实施日期为2021年2月8日。具体内容详见公司在巨潮资讯网上发布的《关于向下修正“北陆转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-015）。
2、公司实施2020年权益分派方案，以实施2020年年度权益分配方案时
股权登记日的总股本为基数，每10股派送现金股利0.60元。“北陆转债”的转股价格由8.86元/股调整至8.80元/股，调整后的转股价格自2021年4月19日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-028）。
3、公司于2021年4月19日召开第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，合计回购注销1713000股限制性股票。“北陆转债”的转股价格由8.80元/股调整为8.81元/股，调整后的转股价格自2021年6月29日起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-049）。
4、公司实施2021年权益分派方案，以实施2021年年度权益分配方案时股
权登记日的总股本为基数，每10股派送现金股利0.70元。“北陆转债”的转股价格由8.81元/股调整至8.74元/股，调整后的转股价格自2022年4月29日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-051）。
三、本次可转换公司债券转股价格调整情况
1、转股调整依据
32022年4月26日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次
会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
公司限制性股票激励计划中三名激励对象因个人原因从公司离职。同时，公司2021年第五次临时股东大会审议过了《关于调整2019年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的议案》，根据公司《2021年年度报告》，公司第三期可解锁标准比例系数为70%，即第三个解除限售期个人当年计划解除限售额度为当期可解锁数量的70%。2021年度个人绩效考核中，29个激励对象中，21 人考核为 A，7 人考核为 B，一人因岗位调整后不再适合成为激励对象，因此，公司将回购注销合计76.318万股限制性股票。
根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，回购价格为授予价格扣除2019年度、2020年度及2021年度现金分红，即回购价格为4.45元/股。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等相关
法律法规和规范性文件的要求以及《募集说明书》的规定，公司已经履行必要的信息披露程序和回购注销手续，现需对公司可转债转股价格进行调整。
2、转股价格调整结果
根据上述规定，“北陆转债”的转股价将由8.74元/股调整为8.75元/股，调整后的转股价格自2022年7月13日起生效。
计算方法：P0=8.74元/股，A=4.45元/股，k=-763180股÷492719162股=-
0.1549%；公司变更前总股本以公司2022年6月30日总股本为基准计算。P1=（P0+A×k）÷（1+k）=〔8.74+4.45×（-0.1549%）〕÷（1-0.1549%）=8.7467元/股。按四舍五入原则保留小数点后两位，则P1=8.75元/股。
4特此公告。
北京北陆药业股份有限公司董事会
二○二二年七月十二日
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