寒武纪:2022年第一次临时股东大会会议资料

中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688256证券简称：寒武纪中科寒武纪科技股份有限公司
2022年第一次临时股东大会会议资料
2022年7月中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
2022年第一次临时股东大会会议资料
目录
2022年第一次临时股东大会会议须知....................................3
2022年第一次临时股东大会会议议程....................................6
2022年第一次临时股东大会会议议案....................................9
议案一：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案..............................9
议案二：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票方案的议案 ................... 10
议案三：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票预案的议案 ................... 14
议案四：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票发行方案论证分析报告的议案 ...... 15
议案五：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案.....................................................16
议案六：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报及相关主体切实履行填
补回报措施承诺的议案...........................................17
议案七：关于公司未来三年（2022—2024年）股东分红回报规划的议案..................18
议案八：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案..............................19
议案九：关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案.......................20
议案十：关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案.....................................................21
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2022年第一次临时股东大会会议须知
为了维护中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）
全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》以及
《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中科寒武纪科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定2022年第一次临时股东大会会议须知：
一、股东大会设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。
二、为确认出席大会的股东或其代理人的出席资格，会议工作人员将对出席
会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席大会的股东或其代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按股东大会登记方法等有关规定出示股东账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。现场参会登记终止后出席的股东或其代理人，不得参加现场表决，但可以列席会议。
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，经公司验证具备出席本次股东大会资格的股东（含股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
四、会议将按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、为维护会场秩序并保证股东的合法权益，拟在本次股东大会中发言的股
东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记（包括涉及的议案），由会务组视拟发言股东人数，安排登记在先的股东先行发言；如会前未登记发言，在
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登记股东发言完毕后，应举手示意，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东或股东代理人同时要求发言时，先举手者经会议主持人许可后方可发言。不能确定先后顺序时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。发生
下列情形之一时，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答：质询与议题无关；
质询事项有待调查；回答质询可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益等。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票等均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，
不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。经劝阻无效者，会议主持人可要求其退场。若不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2022年 7月 1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科寒武纪科技
4中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-042）。
十五、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，确需现场参会的，请务必提前关
注并遵守国家和北京市有关疫情防控要求，主动配合公司做好现场身份核对、个人信息登记、出示无异常健康码及72小时内阴性核酸检测证明、体温检测等疫
情防控工作，符合要求者方可进入会场。现场参会期间需全程佩戴口罩，请服从现场工作人员的安排引导。
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2022年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2022年7月18日（周一）14点00分
（二）现场会议地点：北京市海淀区知春路25号北京丽亭华苑酒店三层鸿运1厅
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议投票方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年7月18日至2022年7月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议议程
（一）参会人员签到，股东或其代理人进行登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人宣布现场会议出席情况
（四）宣读会议须知
（五）逐项审议各项议案
议案一：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案
议案二：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票方案的议案
2.01发行股票的种类和面值
2.02发行方式和发行时间
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2.03发行对象及认购方式
2.04定价基准日、发行价格及定价原则
2.05发行数量
2.06募集资金规模及用途
2.07限售期
2.08股票上市地点
2.09本次发行前滚存未分配利润的安排
2.10本次发行决议的有效期限
议案三：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票预案的议案
议案四：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票发行方案论证分析报告的议案
议案五：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案
议案六：关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报及相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案
议案七：关于公司未来三年（2022—2024年）股东分红回报规划的议案
议案八：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
议案九：关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案
议案十：关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案
（六）针对股东大会审议议案，与会股东及代理人发言、提问
（七）推选监票人和计票人
（八）与会股东及代理人对各项议案投票表决，并填写表决票
（九）休会，统计现场表决结果
（十）复会，会议主持人宣读现场表决结果和股东大会决议
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（十一）见证律师宣读见证意见
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布会议结束
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中科寒武纪科技股份有限公司
2022年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《证券发行注册办法》”）等有关法律法规和
规范性文件的规定，结合公司实际运营情况，经认真逐项自查和论证，公司符合现行法律、法规和规范性文件关于上市公司向特定对象发行股票的规定和要求，具备向特定对象发行股票的资格和条件。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
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议案二：关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律法规和规范性
文件的规定，结合公司的发展战略、经营需要及市场情况，提出公司2022年度向特定对象发行 A股股票的方案，具体如下：
1.发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
2.发行方式和发行时间
本次发行将全部采用向特定对象发行 A 股股票的方式进行，将在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
3.发行对象及认购方式
本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）符合法律法
规规定的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资
者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
本次向特定对象发行的最终发行对象将在本次发行经上海证券交易所审核
通过并经中国证监会同意注册后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会的授权范围内，根据本次发行申购报价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与主承销商协商确定。
所有发行对象均以人民币现金方式并按同一价格认购本次发行的股份。
4.定价基准日、发行价格及定价原则
本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行股票的发
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行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，定价基准日为发行期首日。上述均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价将作相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
派发现金同时送股或转增股本：P1=(P0-D)/(1+N)其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数，调整后发行底价为 P1。
最终发行价格将在本次发行获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会
作出予以注册决定后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会的授权范围内，根据发行对象申购报价的情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与主承销商协商确定，但不低于前述发行底价。
5.发行数量
本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的20%，即本次发行不超过
8016.293万股，最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。
在前述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会的授权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在董事会决议日至发行日期间有送股、资本公积金转增股本等除权事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行数量上限将进行相应调整。
若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的
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要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。
6.募集资金规模及用途
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过265000.00万元（含本数），扣除发行费用后的净额拟投资于以下项目：
单位：万元序号项目名称拟投资总额拟用募集资金投资金额
1先进工艺平台芯片项目94965.2280965.22
2稳定工艺平台芯片项目149326.30140826.30
面向新兴应用场景的通用智能处
323399.1621899.16
理器技术研发项目
4补充流动资金21309.3221309.32
合计289000.00265000.00
在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。
若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要
求予以调整的，则届时将相应调整。
7.限售期
本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。
本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取得的股份，亦应遵守上述限售安排。
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上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、上海证券交易所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。
8.股票上市地点
在限售期届满后，本次向特定对象发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
9.本次发行前滚存未分配利润的安排
本次发行完成后，公司本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共同享有。
10.本次发行决议的有效期限
本次发行相关决议的有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月。若公司已于该有效期内取得中国证监会对本次发行予以注册的决定，则本次发行相关决议的有效期自动延长至本次发行完成之日。
本次向特定对象发行方案尚需按照有关程序向上海证券交易所申报，并最终以中国证券监督管理委员会同意注册的方案为准。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
13中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案三：关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司编制了《中科寒武纪科技股份有限公司
2022年度向特定对象发行 A股股票预案》。本议案所述内容详见公司于 2022年7 月 1 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行 A股股票预案》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
14中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案四：关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，编制了《中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A 股股票发行方案论证分析报告》。本议案所述内容详见公司于 2022 年 7 月 1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行 A股股票发行方案论证分析报告》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
15中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案五：关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等法律法规，公司对本次募集资金使用计划、本次募集资金投资项目的具体情况、本次募集资金运用对公司经营管理和财务状况的影响等进行了分析讨论，并编制了《中科寒武纪科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》。本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
16中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案六：关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案
各位股东及股东代理人：
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的相关要求，公司就本次向特定对象发行 A 股股票方案对即期回报摊薄的影响进行了认真分
析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺。本议案所述内容详见公司于2022年7月1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及相关主体切实履行填补回报措施承诺的公告》（公告编号：2022-039）。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
17中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案七：关于公司未来三年（2022—2024年）股东分红回报规划的议案
各位股东及股东代理人：
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2022]3号）等相关法律、法规、规范性文件要求，公司为建立科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制，维护股东权益，积极回报投资者，在综合考虑公司战略发展目标、经营规划、盈利能力、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素基础上，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司未来三年
（2022—2024年）股东分红回报规划》。本议案所述内容详见公司于2022年7月 1日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司未来三年（2022—2024年）股东分红回报规划》（公告编号：2022-040）。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
18中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案八：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司就前次募集资金使用情况编制了《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，并委托天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。本议案所述内容详见公司于2022年7月1 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2022-041）及《中科寒武纪科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
19中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案九：关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《证券发行注册办法》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，公司结合本次向特定对象发行股票方案及实际情况，认为公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投向属于科技创新领域，并编制了
《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。本议案所述内容详见公司于 2022 年 7 月 1 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年7月18日
20中科寒武纪科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
议案十：关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司本次向特定对象发行股票事宜的顺利实施，董事会特提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关的事宜，包括但不限于下列事项：
1.根据公司实际情况及监管部门的要求，制定和实施本次发行的具体方案，
确定包括而不限于发行数量、发行价格、具体认购办法、认购比例、募集资金金
额、发行时机、发行起止日期等与本次发行方案有关的事项；
2.为符合有关法律、法规、规范性文件或相关证券监管部门、发行审核部
门的要求，在股东大会决议范围内根据有关新情况对本次发行方案进行调整并继续办理本次发行有关事宜；
3.根据有关部门对具体项目的审核、相关市场条件变化、募集资金项目实
施条件变化等因素综合判断，在股东大会授权范围内对本次募集资金项目使用及具体安排进行调整；授权董事会根据募集资金投资项目的实际进度和公司实际情况，在募集资金到位前，可自筹资金先行实施本次发行的募集资金投资项目，待募集资金到位后再予以置换；授权董事会根据法律、法规、规范性文件和证券监
管部门的要求，并根据公司实际情况，对本次发行的募集资金投资项目进行必要的调整；
4.聘请与本次发行相关的中介机构，签署本次发行相关文件、合同和协议，
并履行与本次发行相关的一切必要或适宜的申请、报批、登记备案手续等；
5.签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议和申
请文件并办理相关的申请报批手续等相关发行申报事宜；
6.设立本次发行的募集资金专项账户，办理与本次发行相关的验资手续等事宜，并办理募集资金使用的相关事宜；
7.在本次发行完成后办理公司章程修订、工商变更登记等具体事宜，处理
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与本次发行有关的其他事宜；
8.在本次发行完成后办理本次发行的股票在上海证券交易所及中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定、上市等相关事宜；
9.在符合中国证监会和其他监管部门要求的前提下，在股东大会通过的本
次发行方案范围之内，与作为本次发行对象的投资者签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议和文件，包括但不限于股票认购协议或其他相关法律文件；
10.如与本次发行有关的法律法规、监管政策或市场条件发生变化，除涉及
有关法律法规和《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，对本次发行具体方案（包括但不限于发行数量、发行对象、发行价格、募集资金投资项目、募集资金金额等）及相关申请文件、配套文件作相应调整、修订和补充并继续本
次发行事宜，或酌情决定延期、中止或终止实施本次发行；
11.在相关法律、法规允许的情况下，办理与本次发行有关的、必须的、恰
当或合适的所有其他事项；
12.处理与公司本次发行有关的信息披露事项，以满足监管部门的有关要求；
13.本授权自股东大会审议通过后12个月内有效。若公司已于该有效期内取
得中国证监会对本次发行予以注册的决定，则该有效期自动延长至本次发行完成之日。同时，董事会提请股东大会同意董事会在获得上述授权的条件下，将上述授权事项转授予董事长或其授权人士行使，转授权有效期同上。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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