聚光科技:2022年员工持股计划（草案）摘要

证券代码：300203证券简称：聚光科技公告编号：2022-054
聚光科技（杭州）股份有限公司
2022年员工持股计划（草案）摘要
二零二二年七月聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
-2-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要风险提示
1．本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划
能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2．有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3．若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工
认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4．公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
-3-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要特别提示
1、《聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）系聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“聚光科技”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有
关法律、行政法规、规章、规范性文件和《聚光科技（杭州）股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊
派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要
作用和影响的公司（含下属分、子公司）董事、监事、高级管理人员、核心骨干
人员及重要骨干员工，参加本次员工持股计划的员工总人数不超过400人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为8人，具体参加人数根据实际情况确定。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法
规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户内已回购的股份。
本员工持股计划经公司股东大会审议批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式取得并持有公司回购专用证券账户所持有的公司股份，合计不超过
6407600股，占公司当前总股本的1.42%，具体持股数量以员工实际出资缴款金额确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。
6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数
累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、本员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价
格为12.64元/股。
-4-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
8、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户
至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
9、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管
理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
10、公司实施本员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公
司董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
11、本员工持股计划持有人自愿放弃因参与持股计划而间接持有公司股票的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资收益权。
12、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
13、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目录
第一章释义.................................................7
第二章员工持股计划的目的和基本原则.....................................8
第三章员工持股计划参加对象的确定标准和范围.................................9
第四章员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模.........................10
第五章员工持股计划的持有人分配情况....................................12
第六章员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置.............................13
第七章存续期内公司融资时持股计划的参与方式................................17
第八章员工持股计划的管理模式.......................................18
第九章员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置.............................19
第十章公司与持有人的权利和义务......................................23
第十一章员工持股计划的会计处理......................................24
第十二章其他重要事项...........................................25
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第一章释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
聚光科技、公司、本公司指聚光科技（杭州）股份有限公司
员工持股计划、本计划、
本员工持股计划、本次员指聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划工持股计划《员工持股计划管理办《聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划管指法》理办法》本计划草案、员工持股计《聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草指划草案案）》
持有人、参加对象指参加本员工持股计划的公司员工持有人会议指员工持股计划持有人会议管理委员会指员工持股计划管理委员会标的股票指聚光科技股票中国证监会指中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创《自律监管指引第2号》指业板上市公司规范运作》
《公司章程》指《聚光科技（杭州）股份有限公司公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
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第二章员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第2号》
等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
3、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第三章员工持股计划参加对象的确定标准和范围
一、参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第2号》
等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含下属分、子公司，下同）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
二、参加对象的确定标准
为了更好地提高公司核心竞争能力，促进公司长期、持续、健康发展，公司确定本员工持股计划的参加对象为经董事会认定对公司整体业绩和中长期发展
具有重要作用和影响的公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
三、本员工持股计划的持有人范围
参加本员工持股计划的员工总人数不超过400人，员工持股计划最终参加人员以及持有人具体持有份额根据实际情况而定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
四、员工持股计划持有人的核实公司聘请的律师对本员工持股计划以及持有人的资格等情况是否符合相关
法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定出具法律意见。
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第四章员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模
一、资金来源
本员工持股计划的员工出资资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法
规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本次员工持股计划员工自筹资金总额不超过人民币80992064元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本次员工持股计划的份数上限为6407600份。单个员工起始认购份数为1份（即认购金额为1.00元），单个员工必须认购1元的整数倍份额。
本员工持股计划持有人具体金额和股数根据实际出资缴款金额确定。持有人应按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间以员工持股计划缴款通知为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
二、股票来源
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户，将通过非交易过户的方式受让公司回购的股票数量上限为6407600股，其中6407600股全部来源于公司在2018年11月19日至2019年10月30日期间通过回购专用证券账户回购的公司股票。
公司于2018年10月15日召开第二届董事会第四十七次会议及2018年10月31日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了关于回购本公司股份事项的相关议案。公司于2018年11月13日披露了《关于回购公司股份的报告书》。
公司拟以自有或自筹资金不超过人民币20000万元（含20000万元）且不低于
人民币10000万元（含10000万元）用于以集中竞价方式回购公司股份，回购价格不超过人民币35元/股（含35元/股）。截至2019年10月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量6407600股，占公司目前总股本的比例1.42%，最高成交价为26.49元/股，最低成交价为23.29元/股，成交总金额161972758.79元（不含交易费用）。公司本次回购股份期限届满并实施完毕。
上述事项具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
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三、购买股票价格和定价依据
本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格为12.64元/股，受让价格以该部分股票回购均价（25.28元/股）的50%确定。
员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、
监事、公司核心骨干人员及重要骨干员工，上述人员均对保障公司战略执行、提升市场竞争力和未来业绩成长有着直接且重要的影响。公司认为，在依法合规的基础上，以较低的激励成本实现对该部分人员的激励，可以真正提升参加对象的工作积极性，有效地将参加对象和公司及公司股东的利益统一，从而推动公司整体目标的实现。
本次员工持股计划购买回购股票的价格为12.64元/股，为了推动公司整体经营持续平稳、快速发展，维护股东利益，增强公司管理团队、公司核心骨干人员及重要骨干员工对公司成长发展的责任感和使命感，有效留住优秀管理人才，提高公司核心竞争能力，使得员工分享到公司持续成长带来的收益，结合公司经营情况和行业发展情况，本次员工持股计划需以合理的成本实现对参与对象合理的激励。以不损害公司利益为原则且充分考虑激励效果的基础上，本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为12.64元/股，作为员工持股计划股票购买价格具有合理性与科学性。
在董事会决议公告日至本次员工持股计划购买回购股份期间，公司若发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，该标的股票的受让价格做相应的调整。
四、标的股票规模本员工持股计划通过非交易过户等法律法规认可的方式取得公司回购专用
账户已回购的股份，规模不超过6407600股，占公司总股本的1.42%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
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第五章员工持股计划的持有人分配情况
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元，持股计划的份额上限为6407600份。任一持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。
参加本员工持股计划的员工总人数不超过400人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为8人，本员工持股计划参加对象及认购份额的情况如下所示：
持有股数上限持有份数上限持有人职务占持股计划的比例
（股）（份）
顾海涛董事长80000800001.25%
何源董事70000700001.09%
韩双来总经理1000001000001.56%
赵玲监事40000400000.62%
韦俊峥监事40000400000.62%
程婷婷监事40000400000.62%
虞辉财务总监70000700001.09%
田昆仑董事会秘书70000700001.09%
董事、监事、高级管理人员小计5100005100007.96%其他符合参与标准的员工
5897600589760092.04%（不超过392人）
合计64076006407600100%
注：1、参加对象的最终出资额以其实际出资为准；
2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
本次员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本次员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，员工持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。
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第六章员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置
一、员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为48个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前1个月内，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较长等情况，导致本次员工持股计划所持
有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
4、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，
说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
5、上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股
计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第2号》规定的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
二、员工持股计划的锁定期
1、本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公
告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满12个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
50%。
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满24个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
50%。
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本次员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2、本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
三、员工持股计划的业绩考核及合理性说明
1、公司层面业绩考核
公司层面考核营业收入或利润，考核指标如下：
考核年份考核内容
以下两个指标达成其一：
2022年1、2022年营业收入不低于40亿元；
2、2022年净利润不低于2亿元。
注：1、上述“营业收入”指经审计后的营业收入；
2、上述“净利润”指经审计后的归属于上市公司股东的净利润，且剔除商誉减值及公
司全部在有效期内员工持股计划、股权激励计划在当年所产生的股份支付费用影响作为计算依据。
若2022年业绩目标达成，则按照规定解锁比例分两次解锁；若2022年公司层面业绩考核目标未达成，则递延至2023年并召开股东大会制定2023年公司层面业绩考核目标；若2023年业绩目标达成，则按照规定解锁比例分两次解锁，解锁时点相应顺延；若2023年业绩目标未达成则未解锁份额由管理委员会通过
二级市场卖出，以该金额为限按照未解锁份额对应标的股票的原始出资金额加银行同期存款利息返还持有人，剩余资金（如有）归公司所有。
2、业务单元与职能平台层面业绩考核
持有人为业务单元人员的，其业务单元考核是通过持有人所在业务单元年度业绩目标的考核结果确定达标情况，其业务单元层面可解锁比例如下所示：
考核结果档级12345678910业务单元层面可
100%90%80%70%60%50%40%30%20%0%
解锁比例（Y）
-14-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
持有人为职能平台人员的，其职能平台层面可解锁比例（Y）=1-各业务单元当批次未解锁股份数量总和÷该批次解锁股份数量总和。
若业务单元与职能平台当期不能100%解锁，持有人当期无法解锁的标的股票由员工持股计划管理委员会决定是否递延至2023年考核并解锁，若决定递延至2023年则需召开股东大会制定2023年公司层面业绩考核目标，递延后2023年业绩目标仍未达成则未解锁份额由管理委员会通过二级市场卖出，以该金额为限按照未解锁份额对应标的股票的原始出资金额加银行同期存款利息返还持有人，剩余资金（如有）归公司所有；若决定不递延，则持有人未解锁份额对应的标的股票由员工持股计划管理委员会收回，收回价格按照该份额所对应的原始出资额加银行同期存款利息之和的金额返还员工。管理委员会在收回份额后，可以部分或全部转让给其他持有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或者在对应批次标的股票的锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司。
3、个人层面绩效考核
本次员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量具体如下：
考评结果 A B或B— C C— D E个人层面可解锁比例
100%70%50%0%
（Z）
持有人当期实际解锁标的股票权益数量=持有人当期计划解锁标的股票权益
数量*公司层面可解锁比例（X）*业务单元与职能平台层面可解锁比例（Y）*个
人层面可解锁比例（Z）。
个人实际解锁份额根据上年度个人考评结果进行兑现。根据员工个人考评结果，员工可获授当期可解锁份额对应标的股票在锁定期满后出售所获得资金。若当期考核未能达标，则持有人未解锁份额对应的标的股票由员工持股计划管理委员会收回，收回价格按照该份额所对应的原始出资额加银行同期存款利息之和的金额返还员工。管理委员会在收回份额后，可以部分或全部转让给其他持有人或者符合本员工持股计划规定条件的新增参与人，或者在对应批次标的股票的锁定期届满后出售所获得的资金归属于公司。
4、业绩考核指标设定科学性、合理性说明
公司深入布局分析仪器领域，是科学研究和技术创新的基石，先进工业的急先锋，是经济社会发展和国家安全的重要保障。但我国在该领域的发展相对落后，每年需进口金额约千亿美元的仪器设备，其中绝大部分的高端仪器依赖进口。
-15-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
为实现公司战略规划、经营目标、保持综合竞争力，本员工持股计划决定选用营业收入或净利润作为公司层面业绩考核指标，该指标能够直接反映公司的经营情况、市场价值的成长性和盈利能力。2021年公司实现营业收入约37.5亿、净利润约为-2.32亿，较2020年同期均有下降，本持股计划的业绩考核目标比公司2021年相应指标有一定增长。本员工持股计划业绩考核指标的设定是以实现业绩增长为前提，并结合了公司现状、未来战略规划及疫情反复对公司业务的影响、行业的发展等因素综合考虑而制定，设定的考核指标兼顾了挑战性与可达成性，在体现较高成长性要求的同时保障预期激励效果，有利于调动员工的积极性、提升公司核心竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对业务单元与职能平台、个人都设置了绩效考核指标，能够对公司业务单元与职能平台、员工持股计划激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的评价。公司将根据业务单元与职能平台及激励对象考核年度绩效考评结果，确定激励公司业务单元与职能平台层面解锁比例及个人层面解锁比例。
综上所述，公司本次员工持股计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次员工持股计划的激励目的。
-16-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
第七章存续期内公司融资时持股计划的参与方式
本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
-17-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
第八章员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
-18-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
第九章员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本次员工持股计划不作变更。
二、员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
三、员工持股计划的终止
1、本次员工持股计划存续期满后自行终止。
2、经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审
议通过后，本次员工持股计划可以提前终止。
3、本次员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。
4、本次员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人
所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本持股计划自行终止。
四、员工持股计划的清算与分配
1、管理委员会应于员工持股计划终止日后30工作日内完成清算，并按持有
人所持份额比例进行财产分配，如因窗口期较长等特殊情形适当延后的除外。
2、在本次员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权向
持有人分配员工持股计划资金账户中的现金。
3、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取
得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。
五、员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使
用、收益和处分权利的安排
1、本次员工持股计划持有人按实际出资份额享有员工持股计划所持股份的
资产收益权，本次员工持股计划自愿放弃所持有股票的表决权。持有人通过员工持股计划获得的对应股份享有除上市公司股东大会表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。
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2、在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
3、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
4、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
5、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票或将标的股票划转至持有人个人账户或存续期内继续持有相应的标的股票。
6、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，决定是否对本次员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
7、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取
得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。
8、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的
现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分配。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
9、如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由
持有人会议确定。
10、本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
六、持有人权益处置
1、存续期内，员工持股计划持有人发生下列情形之一的，管理委员会有权
取消并终止该持有人参与员工持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份额。其中，已解锁的持股计划权益和份额可由原持有人继续享有；尚未解锁的持-20-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要股计划权益和份额由管理委员会按照对应的原始出资额加银行同期定期存款利息之和返还持有人。管理委员会有权对收回份额进行内部再分配。
（1）参与对象因发生职务变更导致其不属于本员工持股计划规定的参与对象范围；
（2）本激励计划经董事会审议后决定提前终止。
2、存续期内，员工持股计划持有人发生下列情形之一的，管理委员会有权
取消并终止该持有人参与员工持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份额。其中，已解锁的持股计划权益和份额可由原持有人继续享有；尚未解锁的持股计划权益和份额由管理委员会按照对应的原始出资额返还持有人。管理委员会有权对收回份额进行内部再分配。
（1）持有人主动离职（含劳动合同期满持有人提出不续签导致的离职）；
（2）持有人因绩效不合格、过失、违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解除劳动合同的；
（3）持有人出现重大过错或因考核不达标等原因被降职、降级，导致其不符合参与本员工持股计划条件的；
（4）存在侵占公司财产、收受贿赂、贪污等情形；
（5）因违法行为损害公司利益或公司声誉的；
（6）存在管理委员会认定的严重违反公司内部管理制度等其他损害公司利益的情形；
（7）泄露公司机密、失职或渎职给公司造成损失的；
（8）参与对象不再满足证监会规定的成为参与对象的条件；
（9）管理委员会认定的其他情形。
3、存续期内，持有人发生职务/职级变更，仍符合本员工持股计划规定的参
与对象范围的，管理委员会有权将按照持有人最新所在部门或业务单元业绩情况调整持有人所获得的持股计划份额，包括调增、调减以及取消份额。对于因调减或取消而收回的份额，管理委员会按照其原始出资额加银行同期存款利息之和的金额收回。管理委员会有权对收回份额进行内部再分配。
4、存续期内，员工持股计划持有人发生下列情形之一的，截至出现该种情
形发生之日前，已分配的现金收益部分和已经解锁的权益份额不受影响，由原持有人或其合法继承人继续享有。对于尚未解锁的持股计划权益和份额，管理委员-21-聚光科技（杭州）股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要会按照其原始出资额加银行同期定期存款利息之和的金额返还持有人或其合法继承人。管理委员会有权对收回份额进行内部再分配。
（1）因退休而离职；
（2）持有人达到法定退休年龄后被公司返聘任职后离职的；
（3）丧失劳动能力、死亡情形的；
（4）劳动合同期满，因公司提出不续签劳动合同而离职的；
（5）因公司组织架构调整等而非持有人个人原因导致的劳动合同提前终止。
5、存续期内，若公司失去对业务单元或子公司控制权，管理委员会有权取
消并终止该业务单元或子公司持有人参与员工持股计划的资格及已持有持股计
划相应的权益份额。其中，已解锁的持股计划权益和份额可由原持有人继续享有；
尚未解锁的持股计划权益和份额由管理委员会按照其原始出资额加银行同期定期存款利息之和的金额返还持有人。管理委员会有权对收回份额进行内部再分配。
6、存续期内，本员工持股计划持有人出现其他未在员工持股计划方案中规
定的情形时，由管理委员会根据实际情况进行处置。
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第十章公司与持有人的权利和义务
一、公司的权利和义务
1、公司的权利
（1）监督本员工持股计划的运作，维护持有人利益；
（2）按照本员工持股计划相关规定对持有人权益进行处置；
（3）法律、行政法规及本期员工持股计划规定的其他权利。
2、公司的义务
（1）真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务；
（2）根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券账户、资金账户等其他相应的支持；
（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
二、持有人的权利和义务
1、持有人的权利如下：
（1）依照员工持股计划规定参加持有人会议，就审议事项按持有的份额行使表决权；
（2）按持有员工持股计划的份额享有本次员工持股计划的权益；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）遵守本员工持股计划的规定；
（2）按所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金；
（3）按所持本员工持股计划的份额承担投资风险；
（4）遵守持有人会议决议；
（5）保守本员工持股计划实施过程中的全部秘密，公司依法对外公告的除外；
（6）承担相关法律、法规、规章及本员工持股计划规定的其他义务。
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第十一章员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
假设公司于2022年8月底将标的股票6407600股过户至本次员工持股计划名下，锁定期满，本次员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。
经预测算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次员工持股计划时最近一个交易日公司股票收盘价27.27元/股作为参照，公司应确认总费用预计为
9374.32万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除限售比例分摊，则预计2022年至2024年员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元股份支付费用合计2022年2023年2024年
9374.322343.585468.351562.39
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑本次员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本次员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。
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第十二章其他重要事项
一、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘用期限的承诺，公司及其下属企业与员工的劳动关系仍按公司及其下属企业与持有人签订的劳动合同执行。
二、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财
务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本次员工持股计划的实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
三、本次员工持股计划持有人包括公司董事、高级管理人员，以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系；本次员工股持股计划的持有人之间均未签署
《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排；本次员工持股计划持有人将放弃
因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，本计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
四、本次员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会审议通过后生效。
聚光科技（杭州）股份有限公司董事会
二〇二二年七月十九日